Ценные бумаги как предмет уголовно-правовой охраны

Принятый в апреле 1996 года Федеральный закон «О ры нке ценных бумаг» открыл новые возможности для развития рынка ценных бумаг. С помощью ценных бумаг, необходимого атрибута развития рыночного оборота, оформляются как кредитные, так и расчетные отношения, передача прав на товар и залог недвижимости, создание компаний и многие другие, необходимые в рыночной экономике операции. Этот правовой инструмент позволяет ускорять расчеты между участниками имущественных отношений, вовлекать в кредитно-денежные отношения и товарные обязательства широкий круг лиц, содействуя эффективному удовлетворению их имущественных интересов. Однако для нормального функционирования этот институт рынка нуждается в тщательно продуманной и оформленной правовой регламентации.

Сделки по отчуждению или иной передачи ценных бумаг от одних лиц к другим составляют понятие оборота ценных бумаг, в свою очередь являющегося юридическим выражением экономической категории «рынок».

Формирующийся в России рынок ценных бумаг оказался уязвимым для криминальных посягательств. Анализ имеющейся информации и материалов уголовных дел об обстановке на фондовом рынке свидетельствует о ее резком обострении. Возросли темпы роста преступлений, связанных со сбытом поддельных ценных бумаг. Постепенно центр криминализации смещается в область взаиморасчетов с использованием ценных бумаг. Преступники активно осваивают формирующийся фондовый рынок.

Отсутсвие надежного механизма защиты рынка ценных бумаг привело к росту преступлений на фондовом рынке.

По мере развития фондового рынка изменился характер совершаемых преступлений. Если раньше это был выпуск и обращение суррогатов ценных бумаг (билетов «МММ», акций компании «Хопер-Инвест»), депозитные сертификаты коммерческих банков, то в последнее время часто встречающимися правонарушениями стали:

— незаконное завладение облигациями, акциями, векселями и их реализация;

— изготовление и использование поддельных ценных бумаг;

— преступления, связанные с деятельностью специализированных организаций: депозитариев, регистраторов, фондовых бирж.

Наиболее поражена система вексельного обращения. Преступниками для проведения крупномасштабных мошеннических операций используются подлинные бланки Сберегательного банка России, ксерокопии векселей Главного управления федерального казначейства Министерства финансов России. В различных регионах периодически появляются фальшивые векселя, выпущенные от имени коммерческих структур различных организационно-правовых форм.

Результаты проведенного опроса работников правоохранительных органов показали, что на вопрос: «Появились ли на Ваш взгляд новые экономические общественно-опасные деяния на рынке ценных бумаг?» — положительно высказались 72%, отрицательно — 8%, затруднились ответить — 20%.

Большинство опрошенных, 61%, утвердительно ответили на вопрос: «Существует ли необходимость выделения ценных бумаг как предмета уголовно-правовой охраны?», отрицательно — 33%, затруднились ответить -6%.

С принятием в 1996 г. Уголовного кодекса Российской Федерации появился еще один состав преступления, объектом которого выступают отношения в области выпуска и обращения ценных бумаг — ст. 185 УК РФ «Злоупотребления при выпуска ценных бумаг (эмиссии)».

В настоящем исследовании уголовно-правовая охрана данной сферы рассматривается через призму экономических отношений, сложившихся в России с переходом к рыночной экономике.

Цели и задачи диссертационного исследования.

Целями диссертационного исследования являлись:

— соотношение ценной бумаги, как экономической категории, с уголовно-правомыми нормами, охраняющими сферу выпуска и обращения ценных бумаг;

— обоснование необходимости выделения ценных бумаг как предмета уголовно-правовой охраны;

— решение вопроса о том, является ли круг уголовно-правовых норм, охраняющих сферу выпуска и обращения ценных бумаг, исчерпывающим;

— попытка разрешения спорных вопросов, возникающих при квалификации преступлений, совершаемых в данной сфере.

Достижение указанных целей потребовало решения следующих задач: а) определение круга отношений, подлежащих уголовно-правовой охране в данной сфереб) отграничение отношений в сфере выпуска и обращения ценных бумаг от смежных объектов преступных посягательствв) анализ юридической природы сферы отношений, связанных с выпуском и обращением ценных бумаг, как самостоятельного объекта уголовно-правовой охраныг) разработка проблем квалификации преступлений, совершаемых в сфере выпуска и обращения ценных бумаг и отграничение их от смежных составов преступлений.

Методология и методика исследования.

Методологическую основу данного исследования составили логико-юридический, сравнительно-исторический (исследование российского дореволюционного и зарубежного законодательства об ответственности за преступления в сфере финансово-кредитных отношений), конкретно-социологический опрос, (анкетирование и интервьюирование), статистический метод исследования, а также метод экспертных оценок.

Теоретическую основу диссертации составляют труды таких отечественных правоведов и экономистов, как М. М. Агарков, С. М. Астапкина, А. С. Булатов, Б. В. Волженкин, Л. Д. Гаухман, В. А. Галанов, А. Э. Жалинский, А. П. Кузнецов, В. Д. Ларичев, Н. АЛопашенко, С. В. Максимов, В. М. Родионова, Н. С. Таганцев, ИЛ. Фойницкий, А. М. Эрделевский, A.M. Яковлев, П. С. Яни, Б. В. Яцеленко и др.

В целях избежания узкоспециального подхода к изучаемым проблемам в исследовании правовых наук использованы данные других отраслей знаний.

Нормативную базу диссертации составляют нормативно-правовые акты, регулирующие отношения на рынке ценных бумаг.

Выводы и предложения диссертанта базируются на результатах проведенного им анализа практики применения норм Уголовного кодекса об ответственности за преступления в сфере выпуска и обращения ценных бумаг Российской Федерации и г. Москве. Так, по проблематике настоящего исследования проведен анализ статистических данных Главного информационного центра МВД России о преступлениях в финансово-кредитной сфере 1993;1998 гг., а также данных по 500 уголовным делам, опрошено около 100 респондентов, которые являются сотрудниками органов внутренних дел (сотрудники оперативных подразделений, органов дознания, следствия), прокуратуры и различных служб финансово-кредитных организаций.

Объект и предмет диссертационного исследования.

Объектом диссертационного исследования являются подлежащие уголовно-правовой охране общественные отношения, складывающиеся на рынке ценных бумаг.

Предмет исследования — нормы права, устанавливающие ответственность за нарушение определенного порядка в сфере выпуска и обращения ценных бумаг, механизм, орудия и средства совершения преступления в данной сфере.

Научная новизна диссертации Диссертация представляет собой монографическое исследование, в котором анализ действующего законодательства об уголовной ответственности за преступления, совершаемые в сфере выпуска и обращения ценных бумаг, осуществлен с учетом экономических отношений, сложившихся в России с переходом к рыночной экономике.

Исследован и обобщен отечественный и зарубежный опыт исторического развития законодательства об уголовной ответственности в сфере отношений на рынке ценных бумаг.

В работе впервые комплексно рассматривается проблематика уголовно-правового регулирования данной сферы.

Основные положения диссертационного исследования, выносимые на защиту Отношения в сфере выпуска, обращения ценных бумаг являются самостоятельным видовым объектом уголовно-правовой охраны.

Выделение данных норм в самостоятельный объект уголовно-правовой охраны обусловлено тем, что сфера этих отношений включает в себя операции по выпуску и обращению ценных бумаг.

К нормам, в которых сфера рынка ценных бумаг выступает объектом уголовно-правовой охраны, относятся: ст. 185 УК РФ «Злоупотребления при выпуске ценных бумаг (эмиссии), ст. 186 УК РФ «Изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг», ст. 159 УК РФ «Мошенничество» .

Государственная отчетность МВД РФ, отражающая состояние преступности в сфере выпуска и обращения ценных бумаг, должна включать в себя данные по вышеуказанным составам преступлений. Кроме того, по каждому составу преступления необходимо отдельно выделять предмет, орудие и средство совершения преступления. Теоретическая и практическая значимость работы Содержащиеся в диссертации выводы и предложения могут быть использованы в целях дальнейшего развития соответствующих аспектов уголовно-правовой охраны ценных бумаг от преступных посягательств, а также при совершенствовании действующего законодательства и другой нормативной базы, при разработке новых нормативных актов, регулирующих отношения в данной сфере.

Основные положения диссертации могут быть использованы для углубленного изучения отношений в сфере выпуска и обращения ценных бумаг как объекта уголовно-правовой охраны, а также при квалификации преступлений, совершаемых в этой сфере.

Апробация результатов исследования Отдельные положения диссертационного исследования изложены в статье журнала «Банковские технологии», в докладах, сделанных на Всероссийской межведомственной научно-практической конференции «Совершенствование борьбы с организованной преступностью», проходившей в 1998 году в Московском юридическом институте МВД России.

Материалы диссертационного исследования использованы в методических рекомендациях для сотрудников органов внутренних дел, обслуживающих финансово-кредитную сферу.

Объем и структура диссертационного исследования Диссертационное исследование состоит из введения, двух глав, объединяющих семь параграфов, заключения и списка использованной литературы. Объем диссертации составляет 155 страниц компьютерного текста (без списка литературы).

Заключение

.

Подводя итог изложенному в настоящем исследовании материалу, остановимся на наиболее значимых выводах, которые могут быть использованы в целях дальнейшего совершенствования соответствующих аспектов уголовно-правового регулирования сферы выпуска и обращения ценных бумаг.

Криминализация финансово-кредитной сферы во многом обусловлена изменениями, происшедшими в России с началом реформ. Их следствием явились разбалансированность законодательства, регулирующего данную сферу экономических отношений, увеличение количества банковских и кредитных учреждений, с одной стороны, и отсутствие должного контроля со стороны государства за их деятельностью, отсутствие отлаженного механизма проведения отдельных расчетных операций, плохая защищенность служебной информации.

Вместе с тем автором отмечается высокий уровень бланкетности уголовно-правовых норм, регулирующих отношения в сфере выпуска и обращения ценных бумаг, что обусловливает постановку проблемы о совершенствовании регулирования данной сферы общественных отношений другими отраслями права. Так, специалистами в области гражданского и банковского права отмечается наличие огромного массива нормативно-правовых актов, регулирующих данную сферу отношений, которые не всегда публикуются и согласуются друг с другом, что существенно усложняет правоприменительную практику69. Перед законодательными органами стоит задача быстрого и эффективного реагирования не только на имеющиеся коллизии между уголовным и иными отраслями права (гражданским, финансовым, банковским и др.), но и на изменения криминогенной обстановки, повышение общественной опасности противоправных посягательств, поскольку своевременное введение уголовной ответственности оказывает общепревентивное влияние.

Рассматривая сферу выпуска и обращения ценных бумаг в качестве объекта уголовно-правовой охраны, автор придерживается общепринятого положения, о том, что под таким объектом понимается то, на что охрана направлена, и оказывает определенное воздействие.

69 См.: Олейник О. М. Основы банковского права: Курс лекций. М&bdquoЮрист, 1997.

Для того чтобы очертить круг таких отношений, автор обращается к экономическим составляющим сферы выпуска и обращения ценных бумаг, которые включают в себя понятие ценных бумаг, классификацию, процедуру эмиссии и ее этапы, рынок ценных бумаг. Указанные компоненты регулируются нормами различных отраслей права, в том числе и уголовного, выполняя охранительную задачу.

Существующие в науке уголовного праве различные подходы к классификации норм об ответственности за преступления, совершаемые в сфере финансово-кредитных отношений, по мнению автора, не совсем полно и точно охватывают рассматриваемый объект преступных посягательств. Так, Б. В. Яцеленко группирует объекты экономических преступлений, выделяя различные сферы экономических отношений, в число которых входят и отношения, складывающиеся в денежно-кредитной системе. По-другому подходит к рассматриваемой проблеме А. М. Яковлев, который классифицирует указанные нормы по двум основаниям — в зависимости от субъекта и сферы экономической деятельности.

Автор настоящего диссертационного исследования, соглашаясь с точкой зрения Яцеленко Б. В., предлагает сгруппировать нормы об ответственности в сфере выпуска и обращения ценных бумаг. Указанные отношения развиваются по особым специфическим правилам, установленным нормами гражданского, административного и иных отраслей законодательства. В этой связи отношения в сфере выпуска и обращения ценных бумаг являются объектом уголовно-правовой охраны.

Рассмотренные автором вопросы комплексного правового регулирования сферы выпуска и обращения ценных бумаг, в том числе ее уголовно-правовой охраны, требуют более детального и углубленного изучения. Нуждается в серьезной теоретической разработке весь комплекс вопросов, связанных с уголовно-правовой охраной сферы выпуска и обращения ценных бумаг.

Так, результаты проведенного анкетирования показали, что на вопрос: «Является ли круг уголовно-правовых норм, охраняющих сферу выпуска и обращения ценных бумаг исчерпывающим?» 76% опрошенных высказались положительно. На вопрос: «Какие изменения необходимо внести в действующее уголовное законодательство об ответственности за преступления в сфере выпуска и обращения ценных бумаг?» — за дополнение или изменение ныне действующих норм высказались 53% опрошенных, за введение новых норм в УК-40%, за ужесточение наказания -6%.

В современной науке уголовного права существуют различные подходы, касающиеся объекта преступления, классификации и квалификации преступлений в сфере экономики и т. п. В связи с этим в целях разрешения имеющихся противоречий назрела необходимость в руководящих разъяснениях Верховного Суда РФ, опирающихся на практику применения Уголовного кодекса РФ.