Формы и методы создания привлекательного инвестиционного климата для иностранных инвестиций в странах с переходной экономикой

Актуальность и современное состояние проблемы у Радикальные экономические преобразования, связанные с переходом Вьетнама к рыночным отношениям, требуют огромных инвестиций для обеспечения развития народного хозяйства республики. Привлечение и эффективное использование прямого иностранного капитала является основной стратегией, активно способствующей экономическому развитию и создающей предпосылки для выхода из кризиса и перехода к индустриализации и модернизации страны.

На рубеже XX и XXI веков прямые иностранные инвестиции (ПИИ) переживают бурный рост. При новом разделении труда, которое охватило теперь и страны с переходными экономиками, ПИИ становятся стимулятором экономического развития, промышленной модернизации и становления цивилизованных торговых отношений во всем мире.

Социалистическая Республика Вьетнам (СРВ) — государство в Юго-Восточной Азии с населением, составляющим 80 миллионов человек, где 28 лет назад был завершен длительный и мучительный процесс воссоединения страны.

Процесс политического и экономического обновления в СРВ начался 17 лет назад. Его основные направления: переход от централизованной плановой экономики к рыночной с различными формами собственности, в которой значительное место занимает государственное регулирование. В результате постепенно формируется модель рыночной экономики с социалистической ориентациейпроисходит демократизация общественных и экономических отношений, проведение политики ^ «открытых дверей», укрепление международного сотрудничества и партнерства.

В 1977 г., спустя два года после воссоединения страны был принят первый Закон об иностранных инвестициях, однако по различным причинам он не был полностью реализован. Только с 1992 г., когда в этот.

Закон были внесены изменения, соответствующие тенденциям развития мировой экономики, внешние инвестиции стали привлекаться на вьетнамский рынок.

До конца 2002 г. были выданы разрешения на 3663 проекта на основе иностранных инвестиций общим размером более 39 млрд долл.США, в том числе, сумма реализованных проектов составила более 20 млрд долл.США. Кроме этих в тоже время было аннулировано более 800 проектов на сумму около 10 млрд долл.США. В 2002 г. иностранные инвестиции составили около 25% всех капиталовложений.

Сейчас за пределами СРВ живут 2.5 миллионов вьетнамцев, большинство из которых находятся в развитых промышленных странах. В настоящее время вьетнамские диаспоры играют незначительную роль в процессе обновления экономики СРВ. Например в Китае, около 70% объема иностранных инвестиций было вложено именно зарубежными китайцами. Поэтому Вьетнаму нужна стратегическая программа привлечения огромных возможностей вьетнамских диаспор, что многократно ускорит процесс реформы и интеграции экономики.

В последние годы приток иностранных инвестиций во Вьетнам был нестабильным и сильно уменьшился, что отрицательно повлияло на социально-экономическую ситуацию в стране. Основными причинами такой ситуации можно назвать следующие: экономический кризис в Юго-Восточной Азии в 1997 г.- замедление роста мировой экономикиотсутствие должной координации государственных министерств и ведомств по совместной работе с иностранными инвестициямиконкуренция со стороны соседних стран (инвестиционный климат в СРВ был менее при* влекательным по сравнению с Китаем, Таиландом, Малайзией, Индонезией) — медленная и неэффективная реформа государственного аппаратанесовершенство и нестабильность правовой базы иностранных инвестицийсуществование двойных цен, высоких тарифов на электрическую энергию, связь, воду для иностранных граждан и предприятийкоррупцияконтрабанда.

Таким образом, проблема создания привлекательного инвестиционного климата для иностранных инвестиций на современном этапе развития экономики СРВ относится к числу наиболее актуальных тем экономических исследований.

Цель и задачи исследования

: разработка форм и методов создания привлекательного инвестиционного климата для иностранных инвесторов.

В соответствии с поставленной целью в диссертации сформулированы и решались следующие научные задачи:

— исследование теоретических основ управления инвестиционными процессами;

— выявление тенденций глобализации прямых иностранных инве стиций;

— определение особенностей применения прямых иностранных инвестиций в странах с переходной экономикой;

— анализ опыта привлечения прямых иностранных инвестиций в Китае, Сингапуре, Республике Корея и России.

— рассмотрение современных проблем формирования привлекательного инвестиционного климата для прямых иностранных инвестиций в СРВ и определение путей их решения.

— оценка финансового потенциала вьетнамских диаспор в промыш-ленно развитых странах;

— разработка рекомендаций по созданию привлекательного инвести-^ ционного климата для прямых иностранных инвестиций в СРВ.

Объектом исследования в диссертации являются экономические системы народного хозяйства, включающие предприятия, отрасли, регионы в странах с переходной экономикой и являющиеся субъектами инвестиционного рынка.

Предметом исследования в работе выступают управленческие отношения, возникающие в процессе формирования привлекательного инвестиционного климата для иностранных инвесторов.

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования послужили труды российских, вьетнамских и иностранных специалистов, в частности, Абрамова С. ИБарда В.СБочарова В. ВВознесенской Н.Н.- Евменова А. ДИгониной JI. J1. Малярова О.В.- Могзоева A.M.- Титаренко М. И., By Тхи Нгок ФунгЗынг Хыу ХанJle Вьет ДыкЛынг Суан КунгНгуен Ван МиньНгуен Тхань БиньНгуенг ХайФам До ЧьиФам Тоанг ТхьенЧан Ван ТхоЧан Тхи Тху ХангЧан Нам БингФам Дык ЧиньФам Нгуен ЧьиМяо Хуа ШоуХуан Дин ГуйП. ФишераВаине Навзиг Е.- Манкив Н. Г. и др.

В работе использованы данные государственной, отраслевой и региональной статистики, первичный аналитический материал по теме диссертации, собранный и обработаный соискателем за период 19 912 002 гг.

В качестве основных нормативных документов в работе использовались:

1. Закон СРВ об иностранных инвестициях 1996 г. с изменениями в 2000 г. (№ 18/2000/QH.).

2. Постановление правительства СРВ о реализации Закона об иностранных инвестициях от 31 июля 2000 г. (№ 24/2000/ND-CP).

3. Решение правительства СРВ о распределении полномочий по выдаче разрешений на прямые иностранные инвестиции от 07 июня 1997 г. (№ 386/TTg).

4. Решение правительства СРВ о распределении полномочий по выдаче разрешений на прямые иностранные инвестиции от 20 февраля 1998 г. (№ 41/1998/QD-TTg).

5. Положение правительства СРВ «Об экспортно-производственных зонах Вьетнама» от 18 октября 1991 г.

6. План социально-экономического развития СРВ на период 2001;2010 гг.

При решении поставленных задач автором использовались методы эксперных оценок, классификации, исторического, логического, сравнительного, статистического, графического, информационного, источниковедческого анализа, сравнения, аналогии, обобщения и другие научные инструменты общего и специального назначения.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в разработке одной из возможных концепций развития форм и методов привлечения прямых иностранных инвестиций в СРВ в переходном периоде и заключается в следующем:

— На основе изучения теории прямых иностранных инвестиций и закономерностей переходной экономики определена роль прямых иностранных инвестиций для стран с переходной экономикой,.

— На основе анализа опыта привлечения прямых иностранных инвестиций других стран (Россия, Китай, Сингапур, Южная Корея) предложены формы и методы привлечения прямых иностранных инвестиций в экономику СРВ.

— На основе исследования достижений и трудностей за 17 лет реформ во Вьетнаме определены слабые и неэффективные звенья процесса привлечения прямых иностранных инвестиций в СРВ.

— Исследованы возможности и обоснована роль вьетнамских диаспор в развитых промышленных странах в процессе социально-экономического обновления в СРВ.

— Предложены и обоснованы новые организационные формы и методы привлечения и эффективного использования прямых иностранных инвестиций в народном хозяйстве СРВ.

— Предложена новая система управления ПИИ, которая обеспечит эффективное привлечение инвесторов.

Теоретическая и практическая значимость исследования заключается в том, что выводы и предложения, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы как база для дальнейших комплексных исследований данной проблемы, а также при подготовке и переподготовке руководящих кадров и специалистов. В прикладном плане значение данной работы состоит в том, что в ней разработана система рекомендаций по совершению управления, которые могут быть использованы в организации, планировании и совершенствовании управленческого аппарата свободных экономических зон, органов планирования и инвестиций, в разработке законодательных и нормативных документов по прямым иностранным инвестициям, в прогнозировании развития прямых иностранных инвестиций.

Апробация работы. Основные научные положения и рекомендации, содержащиеся в диссертации, были изложены на научно-практических конференциях и семинарах, в частности, в Российском государственном институте интеллектуальной собственности (Москва. 2000, 2001, 2003гг.).

Результаты диссертационного исследования изложены в трех научных публикациях общим объемом 0,7 п.л.

Объем и структура диссертации.

Структура работы определена в соответствии с необходимостью решения поставленных научных задач. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы (112 наименований) и приложений (1−10).

Выводы по главе 3.

1. Привлечение прямых иностранных инвестиций (ПИИ), является главным содержанием политики внешнеэкономической открытости для перехода к процессу глобализации и модернизации народного хозяйства СРВ. В мире существуют разные способы привлечения ПИИ, среди которых свободные экономические зоны (СЭЗ) занимают особое место. Образование СЭЗ выгодно только при хорошей организации. У каждой страны свой подход к организации СЭЗ для полного раскрытия ее эффективности. В период переходной экономики с низким уровнем инфраструктуры и несовершенной законодательной базой, другими неблагоприятными факторами, перспективной формой привлечения для ПИИ и внутренних инвестиций является СЭЗ, которая отвечает почти всем требованиям инвесторов. Следуя по пути использования опыта развития СЭЗ в других странах мира и анализа возможностей его адаптации к вьетнамским условиям, положение об ЭПЗ (экспортная производственная зона) было принято в 1991 г. Согласно этому положению важная роль в создании зон была возложена на региональные власти. Вместе с тем государство не отстранилось от макроэкономического регулирования, а через деятельность Государственного комитета по инвестициям и интеграции взяло под свой контроль участие регионов в учреждении ЭПЗ.

2. За период 1987 — 2000 г. было лицензировано 698 проектов ПИИ во всех СЭЗ на сумму более 8.6 млрд долл.США, из которых уже реализованы 3.2 млрд долл.США. До конца 2000 г. для работы в СЭЗ лицензии получили 527 вьетнамских предприятий на сумму 1.45 млрд долл.США, на долю которых приходится 43% от общего числа проектов и 14.4% всей суммы инвестиций в промышленных зонах.

Иностранные инвестиции составили около 25% всех капиталовложений в СРВ в течение последних 10 лет. В 2000 г. на долю совместных предприятий приходилось 13% ВВП страны, 7% от общих поступлений в доходы госбюджета, 24% общей суммы экспорта. На совместных предприятиях занято 305 тысяч рабочих и служащих.

По данным Министерства планирования и инвестиций, до июня 2002 г. использовалось 42% общего потенциала всех СЭЗ. В 2000 г. использовалось 35%, в 1999 г. — 29%. В 1998 г. из СЭЗ экспортировалось продукции на 1.3 млрд долл.США, что составило 16% общего объема экспорта СРВ, в 1999 г. экспорт составил 1.6 млрд долл.США (16%), в 2000 г. — 2.17 млрд долл.США (20%). В 2000 г. госбюджет СРВ получил от всех СЭЗ 110 млн долл.США.

За 12 лет существования (1991 — 2003 гг.) вьетнамские СЭЗ стали незаменимым элементом народного хозяйства СРВ. Хотя многие вопросы пока не решены, но можно положительно оценить роль СЭЗ в развитии вьетнамской экономики.

3. В 2002 г. (по оценке МИД СРВ) за рубежом проживало около 2.5 миллионов человек вьетнамского происхождения, из них в разных странах и в разных отраслях работает более 300 000 специалистов мирового уровня. Они хорошо владеют современными научными знаниями, высокими технологиями, иностранными языками, значительным объемом капитала, то есть во всем том, в чем очень нуждается Вьетнам для развития своей экономики.

Из опыта КНР видно, что около 70% объема иностранных инвестиций было вложено именно зарубежными китайцами. В 70-х и 80-х гг. в Китае также были организованы свободные экономические зоны по южному побережью, которое является местом происхождения основных китайских диаспор. В Южной Корее основными иностранными инвесторами в 70-х гг. были Япония и США. На Японию приходилось 55% общей суммы ПИИ и 76% от числа иностранных фирм, действовавших в Южной Корее. На это влияло множество факторов: географическая и историческая близость, большое количество корейских эмигрантов в Японии.

Общий доход всех 2.5 миллионов «Вьет-кью» составляет около 51 млрд долл.США в год. Следует иметь ввиду, что в Северной Америке живет около 1.4 миллионов человек (США и Канада), их общий доход составляет 37.66 млрд долл.США в годв Европе около 0.25 миллионов человек, с общим доходом около 5.570 млрд долл.США в годв Австралии проживает около 300 тысяч человек, с доходом 6.3 млрд долл.США в годв странах бывшего социалистического лагеря насчитывается 0.4 миллионов человек, и их доход составляет 0,844 млрд долл.США в годв Тихо-Океанском регионе проживает 450 тысяч человек, их доход 0.450 млрд долл.США в год.

Все диаспоры обладают значительным инвестиционным потенциалом. Большая часть диаспор сосредоточена в развитых промышленных странах и общий объем дохода зарубежных вьетнамцев превышает ВВП Вьетнама. Уже в настоящее время они играют немалую роль в развитии народного хозяйства СРВ. В последние 3 года приток денег зарубежных вьетнамцев и регистрация внутренних предприятией малого бизнеса являются важными источниками, которые поддерживают темп экономического роста Вьетнама.

Государственная инвестиционная политика для зарубежных вьетнамцев в настоящее время недостаточно благоприятная, особенно для США и Канады. Вьетнам пока не использует все возможности зарубежных вьетнамцев, которые могли бы инвестировать на родину не менее 5−10 млрд долл.США в год (10−20% от общего дохода всех вьетнамских диаспор).

4. До 07 июня 1997 г. во Вьетнаме Государственный Комитет по сотрудничеству и инвестициям являлся единственным государственным органом, обладающим правом выдавать разрешение на осуществление прямых инвестиций и свидетельство о регистрации устава предприятия с иностранными капиталом.

В данный момент во Вьетнаме существует система управления прямыми иностранными инвестициями, в которую входят Государственный Комитет по планированию и инвестициям и 16 региональных палат по планированию и инвестициям (только 16 из 61 региональных палат по планирования и инвестиций имеют права выдачи разрешений на проекты с ПИИ) — а также Государственные палаты управления СЭЗ Вьетнама и 18 региональных палат управления СЭЗ- 2 государственные палаты управления СЭЗ.

5. Для повышения эффективности системы управления ПИИ предлагается следующая схема (см. рисунок 5, стр. 129). Мы предлагаем вариант, с помощью которого можно осуществлять контрольную функцию народного собрания. Агенты Государственного Контрольного комитета должны быть в разных отраслях народного хозяйства и в разных регионах. Их функцией является сбор информации и передача ее в Государственный Контрольный комитет по планированию и инвестициям. После анализа информации разрабатываются рекомендации для правительства, министерств, Народного собрания.

Агенты Государственного контрольного комитета по планированию и инвестициям должны работать внутри страны и за рубежом. Через них центральный комитет может получать полноценную информацию, на основании чего можно разработать более верные решения.

6. Вьетнам в настоящее время столкнулся с целым комплексом сложных проблем, которые характерны как для развивающихся стран, так и стран, находящихся в процессе перехода от административной к рыночной системе хозяйствования. Эти проблемы носят политический, социальный, экономический характер, и без их решения Вьетнаму дальнейшее проведение реформ будет затруднительно,.

7. Проблему несовершенной правовой системы усугубляет коррупция и бюрократизм в государственном аппарате. Несмотря на активные действия правительства с этим злом, существенных результатов не наблюдается.

8. Перед Вьетнамом остро стоит вопрос нехватки квалифицированных специалистов, а подготовка государственных служащих также не достигает международного уровня. Неблагоприятную роль играют также следующие факторы:

— плохое знакомство с международным опытом развития СЭЗ;

— пробелы в системе информационного обеспечения СЭЗ;

— неполное преодоление последствий финансового кризиса 1998 г., когда многие инвесторы или ушли с вьетнамского рынка, или затормозили развитие своих предприятий;

— слабое развитие инфраструктуры в целом: нехватка дорог, очистительных сооружений, внутренних и международных систем связи;

— просчеты в рекламной пропаганде, недостаток информации в других странах относительно инвестиционных возможностей в СРВ;

— неразвитость финансового рынка и рынка ценных бумаг, неконвертируемость вьетнамского донга;

— недоступность иностранных и частных инвесторов на фонд кри-зита банковской системы Вьетнама;

— слабая социальная инфраструктура в СЭЗ — острая нехватка жилья, предприятий торговли и обслуживания, детских, образовательных и медицинских учреждений;

— низкий уровень образования и квалификации рабочей силы;

— слабая трудовая дисциплинаона выше на иностранных и совместных предприятиях и исключительно слаба на местых предприятиях;

— сложная криминальная обстановка в районах расположения СЭЗ (контрабанда, беспошлинный вывоз товаров с их территории, уход от уплаты налогов и др.);

— превышение служебных полномочий администрацией СЭЗ, частая бюрократическая волокита между администрацией на местах и центральными органами, бюрократические препоны со стороны администрации СЭЗ при оформлении документов и кредитов;

— недостатки в организации льготного режима для иностранных инвесторов;

— особенности климата — очень высокая влажность, особенно на Севере Вьетнамасреднегодовые высокие температуры воздуха, частые стихийные бедствия, особенно ураганы и наводнения;

— ограниченность отдельных видов природных ресурсов (нехватка многих видов сырья).

В связи с этим предлагается комплекс следующих мер:

• Укрепление законодательства по вопросам деятельности СЭЗ, совершенствование законодательной базы на местном уровне.

• Укрепление связей правительственных и местных органов управления, совместное оперативное решение возникающих проблем, более четкое разделение полномочий центральных органов власти и местных органов по вопросам функционирования СЭЗ.

• Совершенствование местного управления в СЭЗ.

• Укрепление правопорядка в промышленных зонах, борьба с коррупцией и контрабандой методами принуждения и убеждения.

Использование международного опыта развития СЭЗ с учетом местных условий (пропаганда, реклама, проведение конференций). Повышение уровня квалификации управленческого персонала с использованием средств как центральных органов, так и инвесторовнеобходима разработка плана подготовки и переподготовки служащих и подбор лучших кадров по опыту Сингапура. Повышение квалификации рабочей силысоздание учебных центров по подготовке и переподготовке персоналарасширение полномочий администрации СЭЗ в вопросах подбора рабочей силы. Усиление государственной поддержки при создании современной инфраструктуры внутри СЭЗ и в районах, прилегающих к ним. Снижение уровня налогообложения на местном уровне для привлечения инвесторов.

Рассмотрение и изучение возможности аренды земли на более длительный срок по проектам СЭЗ.

Разрешение использования имущества и прав пользования помещениями землей как залогом банковских единств. Совершенствование системы информации о деятельности иностранных инвестиций и инфраструктуры профессиональной поддержки экономики и управления (консалтинг).

С целью упрощения процедур одобрения инвестиционных проектов необходимо сосредоточить процесс выдачи лицензий в руках одного уполномоченного органа по принципу «одно окно». Использование туристической отрасли в качестве инструмента улучшения образа СРВ на мировом рынке представляется нам целесообразным. В частности, МИД СРВ мог бы взять на себя задачу пропаганды картины нового Вьетнама на мировой арене. Чтобы успешно реализовать эту цель, мы предлагаем схему управления иностранными инвестициями на загранице (рис. 6, стр. 134).

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

Проведенное в диссертационной работе исследование дает возможность сформулировать следующие теоретические выводы и практические рекомендации, выносимые соискателем на защиту.

1. При новом разделении труда в странах с переходными экономиками прямые иностранные инвестиции (ПИИ) становятся важным стимулятором экономического развития, промышленной модернизации и установления цивилизованных торговых отношений со всеми странами мира.

Потоки ПИИ имеют тенденцию концентрироваться в тех странах, где сравнительные преимущества выражаются не только в форме естественных ресурсов и низкой себестоимости производства, но и в методах разумного экономического управления, надежной законодательной базе и стабильных перспективах для дальнейшего экономического роста.

2. Страны с переходной экономикой имеют сходные цели экономической трансформации на основе привлечения иностранного капитала, однако у каждой страны имеется своя специфика. Наибольших успехов достигла КНР, объем иностранных инвестиций в которую за последние 20 лет составил более 450 млрд долл.США., в том числе 320 млрд долл.США. составляют ПИИ. Основная стратегия Китая при переходе от планового хозяйства к рыночной системе заключается в постепенной децентрализации принятия решений, включая либерализацию негосударственной экономики. «Двухколейный» подход означает строительство рыночной колеи параллельно существующей плановой.

Положительный опыт создания благоприятного климата привлечения ПИИ имеет Сингапур, который в условиях политической стабильности в стране, добился эффективного использования ПИИ для технологического перевооружения совершенствования менеджмента, создания новых рабочих мест. Следует отметить активные инвестиции в экономику Южной Кореи со стороны корейских эмигрантов в Японии.

3. Сложившаяся в 90-ые годы в России нестабильная политическая и экономическая ситуация негативно отразилась на формировании инвестиционного климата в стране. Она усугублялась высокими налогами, слаборазвитой инфраструктурой, неустойчивой финансовой системой, отрицательными темпами роста ВВП, криминалом и др. Основный приток иностранных инвестиций направлялся в финансово — валютную сферу, в производство инвестиции вкладывались крайне мало.

4. Проведенный анализ показал, что для стран с переходной экономикой одной из наиболее эффективных форм привлечения иностранного капитала является создание свободных экономических зон (СЭЗ). Однако их создание требует хорошей организации и учета особенностей переходного периода каждой страны. В большей мере СЭЗ подходят для стран с низким уровнем развития инфраструктуры, с несовершенной законодательной базой. Эффективность данной формы для СРВ подтверждают следующие данные: за период с 1987 — 2000 гг. в СРВ лицензировано 698 проектов ПИИ во всех СЭЗ с суммой более 8.6 млрд долл.США, из которых уже реализованы 3.2 млрд долл.США. До конца 2000 г. для работы в СЭЗ лицензии получили 527 вьетнамских предприятий на сумму 1.45 млрд долл.США, на долю которых приходится 43% от общего числа проектов и 14.4% всей суммы инвестиций в промышленных зонах. После 12 лет существования (с 1991 по 2003 гг.) вьетнамские СЭЗ стали незаменимыми элементами народного хозяйства СРВ.

5. Для стран с переходной экономикой, включая СРВ, крупным ресурсом привлечения иностранных инвестиций является национальная диаспора, сосредоточенная в основном в развитых промышленных странах. Общий объем дохода зарубежных вьетнамцев превышает ВВП Вьетнама.

Государственная инвестиционная политика для зарубежных вьетнамцев в настоящее время недостаточно благоприятная, особенно для живущих в США и Канаде. Возможности зарубежных вьетнамцев инвестировать на родину оценивается в сумме не менее 5−10 млрд долл.США в год.

6. Для эффективного привлечения ресурсов вьетнамских диаспор в экономику Вьетнама соискателем предложен комплекс мер, включающий:

• Определение статуса «Вьет-кью» на законодательном уровне (может быть, только для отдельных групп диаспор развитых промышленных стран).

• Исследование специфики каждой группы вьетнамских диаспор и разработка тактического плана привлечения инвестиций из каждой группы.

• Государственная гарантия инвестиций размещаемых вьетнамскими диаспорами.

• Приглашение зарубежных вьетнамских специалистов.

• Открытие центра информациипроведение конференцийобмен студентами, специалистами и т. д.

7. Для совершенствования системы управления иностранными инвестициями предложена новая схема управления (см. рис. 5, с. 129), основанная на новых организационных принципах, а также комплекс организационных, экономических, правовых и социальных мер (15 позиций). Для интенсификации процесса привлечения ПИИ в СРВ предложена схема управления иностранными инвестициями за границей (см. рис. 6, с. 134).