Актуальность темы
исследования обусловлена, прежде всего, теми экономическими и социальными изменениями, которые произошли в России на рубеже веков, а также неутешительными результатами реформ, во многом не достигших своих целей. И реформы, и реальные изменения сопровождались и предварялись существенными институциональными изменениями, которые с той или иной степенью условности можно разложить на формальную и неформальную составляющие. Представляется, что во многом неудачи реформ были предопределены недооценкой со стороны реформаторов той роли, которую играют в социально-экономических процессах общества культурные традиции и неформальные нормы и, напротив, переоценкой роли формальных институтов. Самый свежий подтверждающий пример представляет собой недавняя попытка монетизации льгот.
Не вполне удачно и не до конца проведенные реформы порождают в обществе негативные и противоречивые процессы, вызывающие деформацию продуктивных стимулов и порождающие мотивацию к перераспределительной деятельности. В результате возрастает уровень коррупции, уклонения от уплаты налогов, других видов корыстных преступлений, терроризма, продолжается распространение наркотизма, социально опасных болезней. Важно отметить, что процессы осознания и научного осмысления этих негативных тенденций не поспевают за их развитием, что чревато угрозой полного выхода их из-под контроля общества и государства и переходом в стихийную и разрушительную фазу.
Поэтому, как мне представляется, вопросы образования и изменения неформальных норм, их взаимодействия с формальными институтами и, главное, их совместного влияния на человеческое поведение вполне актуальны и предъявляют повышенные требования к тому вниманию, которое должно уделяться их изучению.1.
Состояние научной разработанности проблемы можно охарактеризовать, с одной стороны, как довольно высокое, с другой стороны, как крайне недостаточное. Дело в том, что степень разработанности, очевидно, оказалась недостаточной для того, чтобы реформаторы российской экономики, которых консультировали видные экономисты, могли предусмотреть результаты выбранных ими методов, последовательности и темпов приватизации собственности. На это же указывает существующая до настоящего времени разноголосица мнений относительно успешности осуществленных реформ и характера допущенных ошибок. Тем не менее, имеется огромное множество работ, посвященных изучению вопросов трансформации институтов и их влияния на человеческое поведение. Фактически именно этим вопросам обязана своим происхождением и успехом современная институциональная экономика.
Среди основополагающих работ, посвященных исследованию общих вопросов институциональной среды, ее развития и влияния на функционирование экономики в первую очередь следует отметить труды Д. Норта и Т. Эг-гертссона. Одна из книг Г. Б. Клейнера посвящена широкому кругу вопросов формирования и трансформации институциональных систем. Из тех авторов, в работах которых институциональные теории применяются к российским реалиям, необходимо отметить Р. Капелюшникова, Г. Клейнера, Р. Нуреева, А. Олейника, В. Полтеровича, В. Радаева, В. Тамбовцева, А. Шаститко. Роль неформальных норм и возможности трансплантации новых институтов анализируются в работе В. Полтеровича. Интересный взгляд на роль неформальных норм и возможности выращивания новых институтов предлагается в работе Я. Кузьминова и др3. Также значительный интерес представляет.
1 Хотя и косвенно, но вполне определенно указывает на актуальность темы и выпуск на русском языке в 2003;м году толстого сборника трудов «экономического империалиста» Гэри С. Беккера под названием «Человеческое поведение: экономический подход» .
2 Полтерович В. М. Трансплантация экономических институтов // Экономическая наука современной России. -2001. № 3.-С. 24−50.
3 Кузьминов Я., Радаев В., Яковлев А., Ясин Е. Институты: от заимствования к выращиванию // Вопросы экономики. — 2005. № 5. — С. 5−27. точка зрения Е. Ясина относительно того влияния со стороны культурных традиций и ценностей, которое они оказывают на экономическое развитие4.
Поскольку огромное влияние на формирование стимулов экономических агентов к продуктивной деятельности, направленной на возрастание стоимости, оказывают отношения собственности, постольку российские реформы и включали в себя приватизацию собственности в качестве важнейшей составляющей. Но как оказалось, сама по себе приватизация собственности еще не гарантирует быстрого перехода факторов производства в руки эффективного собственника. Вопросы эффективности прав собственности, связанные со степенью их защищенности, анализируются в работах Е. Гайдара, Р. Нуреева, А. Радыгина, М. Скаржинского, В. Тамбовцева, Г. Явлинского, Е. Ясина и других экономистов. Особо следует отметить вопросы легитимизации прав собственности, на важность которых обращают внимание А. Радыгин, М. Скаржинский, Г. Явлинский.
Для краткого анализа российских реформ, направленных на изменение формы собственности на факторы производства, мы привлекли взгляды как отечественных экономистов — Е. Гайдара, JI. и Р. Евстигнеевых, В. May, Ю. Ольсевича, Е. Ясина, так и зарубежных — В. Андреффа, Я. Корнай, Дж Стиг-лица.
Так как, согласно Д. Норту, вопросы стимулов являются ключом к пониманию функционирования экономики, а стимулы к инвестированию связаны с правами собственности и невозвратными издержками, которые, по словам О. Уильямсона, можно рассматривать только в контексте неполной контрактации, мы обращаемся к теории неполных контрактов, представленной работами Б. Салани, С. Гроссмана, О Харта, Дж. Мура, А. Шаститко. Некоторые вопросы оппортунистического поведения контрагентов и возможности его преодоления с помощью вертикальной интеграции рассмотрены в работах Р. Коуза, О. Уильямсона, Б. Клейна, Р. Кроуфорда, А. Алчияна.
4 Ясин Е. Модернизация экономики и система ценностей // Вопросы экономики. — 2003. № 4. — С. 4−36.
Следует отметить, что обычно в работах, посвященных построению и анализу моделей неполного контракта, права собственности не подвергаются сомнению ex post. Однако при обращении к современной российской действительности нам представляется актуальным учет именно подобной возможности для перераспределения прав собственности в процессе исполнения контрактных обязательств. Поэтому в предлагаемой в диссертационной работе модели неполного контракта делается акцент на возможности постконтрактного пересмотра прав на доход, для чего привлекается концепция императивного ресурса, впервые предложенная Е.М. Скаржинской5.
Для современной России чрезвычайно актуальны вопросы теневой экономики, коррупции, уклонения от уплаты налогов. Кроме того, как представляется автору, к настоящему времени обострился кризис системы наказания правонарушителей. Экономический подход к вопросам преступлений и наказаний обозначен в основополагающей статье Г. Беккера, впервые опубликованной в 1968;м году. К настоящему времени этот подход получил широкое распространение, правда, в основном, среди зарубежных экономистов. Интерес к этим проблемам проявили такие известные американские экономисты как Дж. Бьюкенен, М. и Р. Фридмен, Г. Таллок, а также С. Кэмерон, Дж. Лайтцель, Л. В. Ли, М. Рейнолдс, П. Рубин, Л. Турроу, А. Эрлих (США), Р. Андерсон (Англия), А. Принц (Германия) и многие другие.
Среди отечественных экономистов интерес к проблемам преступности распространен значительно меньше. Общие вопросы преступности, а также проблемы, связанные с незаконным оборотом наркотиков, рассматривались в работах Ю. Латова. В работах Л. Тимофеева дан анализ поведения наркозависимого потребителя. Проблемы коррупции изучались, в том числе средствами математического моделирования, в работах В. Полтеровича, М. Левина и М. Цирик. Уклонение от уплаты налогов с привлечением математического моделирования рассмотрено в работах Л. Соколовского, В. Вишневского и А.
5 Скаржинская Е. М. Микроэкономический анализ индивидуального обмена. — Кострома: КГУ им. H.A. Некрасова, 2002.-201 с.
Веткина (Украина), В. Осаковского. Эмпирическое исследование преступности в России представлено в работе 10. Андриенко. Эмпирический анализ российской коррупции представлен исследованиями фонда ИНДЕМ под руководством Г. Сатарова. Эмпирическим исследованиям теневой экономики и коррупции в России посвящены работы И. Клямкина и Л. Тимофеева.
Следует подчеркнуть, что в работах российских экономистов почти не затрагиваются экономические аспекты проблемы наказания правонарушителя, соответствия суровости, формы и методов наказания в России совершенному деянию, экономической целесообразности легализации тех или иных видов деятельности, относящихся в настоящее время к преступным или, напротив, криминализации деяний, недостаточно широко обсуждаются экономические аспекты правовой системы, в первую очередь уголовного права.
Таким образом, в экономической теории, по крайней мере, применительно к современным российским условиям, существует целый пласт проблем, обусловленных с одной стороны, недостаточным пониманием как процесса и характера взаимодействия формальных и неформальных институтов, так и процесса формирования и изменения институтов, а, с другой стороны, сложностью и неоднозначностью влияния норм на индивидуальное поведение в тех или иных конкретных обстоятельствах.
В настоящей диссертационной работе и предпринимается попытка проследить связь между институтами, формальными и неформальными, и поведением индивида в определенных конкретных обстоятельствах, причем, в основном, таким поведением, которое влечет за собой отрицательные экстерна-лии.
Гипотеза. Индивидуальное экономическое поведение, оказывающее сильное воздействие на систему экономических отношений, в значительной степени определяется институциональными факторами. Поэтому исследование влияния институциональных факторов на поведение индивида дает возможность найти путь для сокращения социальных издержек и совершенствования системы экономических отношений.
Цель исследования состоит в разработке концепции, на основе которой осуществляется экономико-математический анализ влияния оказываемого на экономическое поведение индивида характерными для современной России институциональными факторами.
Указанной целью определяются задачи исследования:
1. Определить причины различий в культурных традициях и ценностных ориентациях, характерных для жителей России, Запада и Востока. Для этого требуется: а) выяснить связь и особенность неформальных норм современного жителя России с исторически сложившимися культурными традициями и ценностямиб) установить связь сложившихся традиций со способами использования российским государством потенциала насилия и отношением индивида к государствув) обосновать экономическую нецелесообразность полной спецификации прав собственности или, другими словами, невозможность устранения основных факторов размывания прав собственности, по крайней мере, в рамках формальных институтов.
2. Построить модель неполного контракта, позволяющую прояснить роль, которую играет распределение прав собственности на доход, и определить характер влияния этого распределения на стимулы контрагентов к инвестированию в создание добавленной стоимости.
3. В рамках математической модели найти те институциональные механизмы, которые оказывают влияние на размер общественного богатства, как в условиях надежно, так и в условиях недостаточно защищенных прав собственности.
4. С помощью модели неполного контракта, учитывающей возможность для постконтрактного перераспределения прав на доход, установить влияние этой возможности на распределение агентами своих ресурсов между инвестированием в повышение объема создаваемой стоимости и в перераспределение этой стоимости в свою пользу.
5. Обосновать целесообразность более широкого применения штрафных санкций за преступления корыстной направленности вместо наказания, связанного с лишением свободы. Построить математическую модель сдерживания коррупционной деятельности на основе использования штрафных санкций и рассмотреть рамки ее применимости.
6. Выяснить экономическую целесообразность декриминализации некоторых видов так называемых преступлений без жертв, и на примере нелегального рынка сексуальных услуг проанализировать соотношение выгод и издержек его легализации.
7. Построить модель рационального поведения налогоплательщика, который в соответствие с российской ментальностью игнорирует встречный поток общественных благ и способный широко использовать коррупцию для ухода от наказания за уклонение от уплаты налогов.
8. Построить математическую модель поведения рационального потребителя с низким уровнем дохода, свидетельствующую в пользу того, что сравнительно небольшое изменение соотношения цен и уровня дохода может приводить к существенному качественному изменению поведения индивида.
Объект исследования — поведение субъекта экономических отношений в современной России.
Предмет исследования — влияние институциональных факторов на экономическое поведение.
Методологические и теоретические основы исследования включают в себя различные методы и средства, характерные для современной экономической мысли. Наиболее существенными для представляемой работы являются подходы и методы новой институциональной экономической теории и математические методы моделирования.
В качестве наиболее важных теоретических инструментов исследования, позаимствованных из арсеналов институциональной экономики, следует отметить методы теории трансакционных издержек и вертикальной интеграции (Р. Коуз, О. Уильямсон), теории общественного выбора (Дж. Бьюкенен), теории прав собственности (А. Алчиян, Г. Демсец, Р. Коуз), теории контрактов (Б. Салани, С. Гроссман, Дж. Мур, О. Харт), теории государства и новой экономической истории (Д. Норт), экономической теории права (Р. Познер), концепций оппортунистического поведения и ограниченной рациональности (О. Уильямсон, Г. Саймон).
Очень широко в диссертации используются неоклассические подходы, методы и приемы. Наиболее часто используемые из них — метод анализа эффективности и издержек, метод предельной полезности, принцип рационального выбора. Особо следует отметить использование подхода и приемов Г. Беккера при построении и анализе математических моделей.
Необходимо также отметить, что диссертационное исследование опирается, в том числе, и на те концепции, которые разрабатываются современными отечественными экономистами: Р. Капелюшниковым (концепция стационарно-переходной экономики), Г. Клейнером (экономика физических лиц), В. Полтеровичем (концепция институциональных ловушек и коррупционного поведения), А. Радыгиным (деформализация правил), Е. Скаржинской (концепция императивного ресурса), А. Шаститко (модель неполного контракта), Е. Ясиным (связь системы ценностей с модернизацией экономики).
Научная новнзна работы заключается в подтверждении сформулированной выше гипотезы и может быть обозначена следующими положениями:
1. Разработана концепция, в соответствие с которой устанавливается существенная зависимость отрицательных экстерналий индивидуального экономического поведения от институциональных факторов. Данная концепция открывает возможность нахождения путей гармонизации экономических отношений на основе совершенствования социально-экономических институтов.
2. Построена новая модель неполного контракта, предусматривающая некооперативное осуществление специфических инвестиций со стороны обоих контрагентов. В рамках этом модели в предположении надежно защищенных прав собственности показано, что: а) в общем случае максимумы индивидуальных выигрышей контрагентов достигаются в равновесном по Нэшу, но не эффективном по Парето состоянии, вследствие чего агенты, максимизируя собственные выигрыши, осуществляют инвестирование в объемах, недостаточных для достижения общественного оптимумаб) стимулы агентов к инвестированию определяются распределением прав на совокупный доход, причем существует такое распределения прав, которое побуждает агентов осуществлять инвестирование в объемах, приводящим к максимуму общественного выигрыша.
3. Показано, что в условиях слабой защищенности прав собственности такие факторы, как неполнота контракта и специфичность используемых ресурсов, побуждают максимизирующих агентов изыскивать возможности для перераспределения прав на совокупный доход в свою пользу. В своем стремлении к максимизации собственной полезности агенты могут прибегать к инвестированию в императивный ресурс, единственное назначение которого состоит в изменении соотношения переговорной силы в пользу его обладателя.
4. Впервые построена математическая модель приобретения контрагентами императивного ресурса. Теоретическое исследование, проведенное на основе экономико-математической модели двустороннего приобретения императивного ресурса (ИР), позволяет утверждать следующее: а) если оба агента не испытывают недостатка в возможностях для максимизации своей полезности, то они приобретают равное количество ИР, позволяющее им сохранить переговорную силу, что требует расценивать затраченные ими на приобретение ИР средства как плату за сохранность своих прав собственностиб) даже при условии существовании для основных участников контракта сколь угодно высокой возможности к инвестированию величина общественного выигрыша снижается в том случае, если контрагенты прибегают к использованию ИРв) если агенты испытывают недостаток ресурсов, то более эффективный в роли инвестора собственник склонен больше инвестировать в увеличение совокупного дохода и меньше в императивный ресурс, что в условиях слабой защищенности собственности может оборачиваться ее частичной утратой. Менее эффективный инвестор, наоборот, предпочитает больше вкладывать в императивный ресурс, ибо ему в большей степени выгоден передел собственности, чем рост совокупного дохода. В результате проявляется тенденция к перераспределению собственности в пользу менее эффективного собственника и/или более богатого контрагента. г) отвлечение средств на императивный ресурс в условиях ограниченных возможностей агентов к инвестированию оборачивается сокращением объемов специфических инвестиций, что приводит к снижению совокупного дохода и уменьшению величины общественного богатства. В этом случае также издержки приобретения императивного ресурса ложатся не только на основных участников контракта, но и на общество в целом.
5. Обоснована целесообразность более широкого применения штрафных санкций в качестве наказания за корыстные правонарушения. Построена авторская экономико-математическая модель борьбы со взяточничеством. Показано, что существуют такие уровни штрафных санкций, нижний из которых сдерживает уровень взяточничества, заставляя его колебаться между двумя значениями, а верхний — приводит к монотонному со временем снижению потока взяток.
6. В качестве одного из способов сдерживания преступности предлагается декриминализация некоторых видов так называемых преступлений без жертв. Проведено качественное сравнение издержек и выгод декриминализации рынка сексуальных услуг.
7. Разработана новая экономико-математическая модель рационального поведения налогоплательщика, игнорирующего встречный поток общественных благ и максимизирующего свой выигрыш путем учета выгод и издержек, обусловленных как уплатой налогов, так и уклонением от этой уплаты. В рамках этой модели показано, что: а) доля дохода, укрываемая от налогообложения, убывает с ростом величины комиссионных выплат и трансакционных издержек уклонения от уплаты налогов, с ростом уровня штрафных санкций и повышением эффективности работы налоговых органовб) повышение ставки налогообложения, влечет за собой ряд отрицательных последствий — растет и укрываемая от налогообложения доля дохода, и спрос на коррупцию с одновременной неблагоприятной деформацией стимулов экономического субъекта и снижением создаваемого им совокупного дохода.
8. Построена экономико-математическая модель потребительского выбора, осуществляемого потребителем с низким уровнем дохода. Показано, что в зависимости от соотношения дохода и цен на блага одно и то же благо может быть нормальным, малоценным или товаром Гиффена при полной рациональности потребителя.
Положения, выносимые на защиту.
1. Концепция зависимости отрицательных экстерналий индивидуального экономического поведения от институциональных факторов.
2. Исторические, географические и природно-климатические условия России способствовали укоренению целого ряда таких неформальных норм, которые препятствуют становлению и развитию рыночной экономики, основанной на либеральных ценностях. В частности: а) исторически сложившееся доминирование государства над личностью укрепило отчужденность индивида от государства, причем географические особенности способствовали становлению строгих законов и жестоких наказаний за их нарушение при низкой вероятности их реализации, что явилось причиной неуважительного отношения к закону, которое наложило отпечаток на неформальные нормы всех без исключения слоев обществаб) в России никогда права собственности не были достаточно надежно защищены, что породило соответствующее к ним неформальное отношениечто же касается полного устранения факторов размывания прав собственности на основе формальных институтов, то оно либо невозможно, либо экономически нецелесообразно.
3. Модель неполного контракта, предусматривающая возможность осуществления специфических инвестиций обоими агентами при наличии кросс-эффектов. Выводы, вытекающие из модели: а) недоинвестирование, углубляющееся низкой степенью доверия между партнерамиб) существование оптимального распределения прав на доход, приводящее к максимизиции общественного выигрыша.
4. Специфичность используемых ресурсов, неполнота контрактов, слабая защищенность прав собственности побуждают максимизирующих агентов изыскивать возможности для перераспределения прав на совокупный доход в свою пользу. Тем самым актуализируется понятие императивного ресурса, как ресурса предназначенного для оказания влияния на соотношение переговорной силы контрагентов ex post.
5. Модель обращения контрагентов к императивному ресурсу и вытекающие из нее выводы: а) если агенты не испытывают недостатка в ресурсах для достижения максимальных выигрышей, то они приобретают такое количество ИР, которое позволяет им сохранить неизменным соотношение прав на доходб) в случае ограниченных возможностей к инвестированию более эффективный собственник склонен больше инвестировать в увеличение создаваемой стоимости и меньше в приобретение ИР, что влечет за собой частичную утрату первоначальных прав собственностив) менее эффективному собственнику в большей степени выгоден передел собственности, поэтому он больше инвестирует в перераспределение, т. е. в ИРг) во всех случаях обращение к PIP оборачивается сокращением объемов инвестирования в повышение совокупного дохода, что приводит к снижению величины общественного выигрыша.
6. Система наказаний за правонарушения не соответствует общественному оптимуму. Целесообразно более широкое использование штрафных санкций вплоть до полной замены ими наказаний, предусматривающих лишение свободы за корыстные преступления без использования насилия. Предложенная модель борьбы с коррупцией, в основу которой положен коммерческий способ сдерживания уровня взяточничества, демонстрирует возможность для эффективного применения штрафных санкций.
7. Целесообразность полной, как на примере нелегального рынка сексуальных услуг, или частичной, как в случае незаконного оборота наркотиков, декриминализации так называемых преступлений без жертв.
8. Модель рационального поведения налогоплательщика, построенная с учетом довольно обширного набора факторов, оказывающих влияние на его выбор, и вытекающие из модели выводы: а) неоднозначное влияние на уровень коррупции роста эффективности работы налоговых органов и строгости наказания за уклонение от уплаты налоговб) плодотворное влияние снижения ставки налогообложения на долю дохода, укрываемую от налогообложения, на уровень коррупции и на величину создаваемой стоимостив) снижение уровня коррупции и доли дохода, укрываемой от налогообложения, в случае возрастания трансакционных издержек, обусловленных уходом от налогообложения.
9. Экономико-математическая модель, описывающая поведение рационального потребителя с низким уровнем дохода и демонстрирующая, помимо количественной, довольно резкую качественную зависимость функций спроса на различные блага от соотношения цен, дохода и уровня предпочтений.
Теоретическая и практическая значимость работы заключается в восполнении пробелов в современных теоретических разработках, относящихся, в первую очередь, к таким современным экономическим проблемам России, как инвестиционный выбор экономического агента и поведение налогоплательщика. Ряд положений и моделей могут быть использованы в преподавании курсов «Экономическая теория контрактов», «Институциональная экономика», «Экономический анализ права», «Экономика преступлений и наказаний». В прикладном плане выводы диссертационного исследования могут быть использованы для анализа инвестиционной деятельности фирмы, а также государственной политики в области стимулирования инвестиций, сдерживания преступности, совершенствования системы наказаний правонарушителей.
Апробация работы.
Результаты исследования обсуждались на научном семинаре ЦЭМИ (Москва, 2004), на Пятом, Шестом и Седьмом всероссийских симпозиумах «Стратегическое планирование и развитие предприятий» (Москва, 2004, 2005, 2006), на 17-й и 19-й Международных научных конференциях «Математические методы в технике и технологиях» (Кострома-2004, Воронеж-2006), на научных конференциях Костромской сельскохозяйственной академии (Кострома, 2003, 2004, 2005, 2006), на заседаниях и теоретических семинарах Института экономики, кафедры экономической теории и кафедры математических методов в экономике Костромского государственного университета им. H.A. Некрасова (Кострома, 2004, 2005, 2006).
Публикации по теме исследования.
По теме диссертации опубликованы три монографии, а также свыше 30 статей, текстов и тезисов докладов. Общий объем, приходящийся на долю соискателя, составляет 37 п. л.
Логическая структура работы.
Та, сопряженная с отрицательными экстерналиями, деятельность по перераспределению прав собственности, стимулы к которой входят в предмет настоящего исследования, может осуществляться как в рамках действующего законодательства, так и с его явными нарушениями. И если в последнем случая речь может идти только о преступной деятельности, то в первом случае соответствующая деятельность может быть обусловлена дефор-мализацией правил с сопутствующими пробелами в законодательстве и/или несовершенством правоприменения. Поэтому в работе помимо преступного поведения индивида анализируется поведение экономического субъекта, направленное на постконтрактное перераспределение прав на доход, и не вступающее при этом явным образом в конфликт с законом.
Первая глава диссертации в соответствии с целями и задачами, сформулированными выше, включает в себя анализ взаимосвязи формальных и неформальных институтов, их происхождения и развития с акцентированием внимания на институте прав собственности.
Вторая глава посвящена анализу потребности в существовании гаранта формальных институтов в лице государства, как организации с преимуществом в осуществлении насилия, а также анализу некоторых особенностей и проблем, обусловленных этим преимуществом государства и характерных для современной России.
Результаты, полученные в первых главах, позволяют в третьей главе перейти к анализу ситуации с правами частной собственности, сложившейся в современной России, и построению модели неполного контракта. Соответственно, сначала анализируются выводы, вытекающие из модели в предположении надежно защищенных прав собственности, а затем вводится предположение о существовании дополнительных возможностях для контрагентов, обусловленных ненадежной защитой прав собственности, и анализируются соответствующие этим возможностям деформации стимулов экономических агентов.
В четвертой главе рассматривается рациональноехповедение правонарушителя. Анализируются как общие методы сдерживания преступности, так и частные, предназначенные для обуздания коррупции и снижения масштабов уклонения от уплаты налогов, а также проблемы наказания преступников и вопросы целесообразности декриминализации некоторых деяний, относящихся в настоящее время к преступным.
Итоги исследования и основные выводы сформулированы в заключении, за которым следует список литературы, содержащий 225 наименований.
Завершают диссертацию приложения 1−5, посвященные наиболее важным с экономической точки зрения математическим обоснованиям различных утверждений.
Приложение 1 содержит модель рационального поведения потребителя с низким уровнем дохода.
Приложение 2 уточняет те условия, при которых существует равновесие, отвечающее максимальным значениям индивидуальных выигрышей контрагентов.
Приложение 3 посвящено более детальному рассмотрению состояний в окрестностях равновесного по Нэшу и эффективного по Парето состояний.
Приложение 4 иллюстрирует на конкретном примере условия существования оптимального распределения прав на доход.
Приложение 5 посвящено математическому анализу характера и размера того негативного влияния на уровень общественного богатства, которое обусловлено недостаточной защитой прав собственности.
Основные выводы, которые мы можем сделать из этого краткого анализа взглядов известных экономистов на российскую приватизацию, следующие: 1) никакого согласия относительно представлений о путях, темпе и методах приватизации ни российские, ни западные экономисты не демонстрируют- 2) главная цель приватизации — передача факторов производства в руки эффективных собственников, достигнута не была- 3) собственность, полученная в результате «грабительской» приватизации, имеет все основания для квалификации ее со стороны населения как нелегитимной.
118 Интересно отметить, что в своей более поздней работе В. Андрефф признает, что в России при выборе методов приватизации приоритет был отдан политике, а не экономике: «Политика, а отнюдь не теорема Коуза или модель „принципала-агента“ оказалась главной движущей силой российской приватизации». См.: Андрефф В. Российская приватизация: подходы и последствия // Вопросы экономики. — 2004. № 6. -С. 73.
Основные итоги первой главы.
1. Неформальные институты, и так играющие в любой национальной экономике огромную роль, в современной России имеют явный перевес перед формальными правилами и оказывают непропорционально большое влияние на все стороны человеческого поведения и на все звенья экономических процессов.
2. Основные российские культурные традиции и ценности, лежащие в основе неформальных норм поведения, имеют специфический характер, не соответствующий в целом ни культуре Запада, ни культуре Востока, который обусловлен в основном, по-видимому, спецификой исторических, географических и природно-климатических условий.
3. Многие ценности, чрезвычайно продуктивные для индустриального и, особенно, постиндустриального экономического развития, такие как личность, свобода, труд, уважение к закону и частной собственности занимают недопустимо низкие места в сложившейся в России иерархии ценностей.
4. Отношения к собственности сформировались у россиян под влиянием полного беззакония, постоянно на протяжении ряда веков осуществляемых конфискаций и переделов собственности. Владение собственностью в России во все века носило, как правило, условный характер и определялось произволом государства и его представителей. Те методы, которыми была осуществлена приватизация в 1990;х годах, отнюдь не способствовали приданию собственности сколько-нибудь легитимного характера.
5. В любой национальной экономике существуют факторы размывания прав собственности. Полная спецификация и абсолютно надежная защищенность прав собственности в рамках формальных институтов либо принципиально недостижимы, либо их достижение экономически нецелесообразно. В постсоветской России, кроме того, важными факторами дополнительного размывания прав собственности являются слабый инфорсмент и несоответствие между формальными и неформальными нормами.
ГЛАВА 2. «ГОСУДАРСТВО ЗАЩИЩАЮЩЕЕ»: ФУНКЦИИ ГОСУДАРСТВА КАК ИСТОЧНИКА И ГАРАНТА ФОРМАЛЬНЫХ ПРАВИЛ.
В первой главе мы подробно проанализировали значение неформальных норм поведения, их связь с культурными традициями и с системой ценностей, а также указали на существование двусторонней связи между формальными и неформальными нормами. Формальные правила, в отличие от неформальных, образуются в результате значительно более целенаправленной и осознанной деятельности членов общества. Основная прерогатива разработки и запуска формальных норм принадлежит государству, как организации, обладающей преимуществами в осуществлении насилия. Соответственно влияние государства на те мотивы, которыми руководствуется индивид при выборе линии своего поведения, исключительно велико.
С другой стороны, государство само состоит из индивидов, имеющих свои интересы и, кроме того, оно в свою очередь подвержено влиянию со стороны общества. Поэтому связь между индивидами, опосредованная государством, носит двусторонний характер. Данная глава и посвящается анализу роли, значения и функций государства, как организации, оказывающей непосредственное влияние на стимулы индивидов к осуществлению той или иной деятельности и в свою очередь находящейся от них в определенной зависимости.
2.1 Потребность в формальных правилах и спрос на государство.
Все жизненные перипетии любого человека, по-видимому, правомерно рассматривать как следствия постоянно осуществляемого выбора поведения для удовлетворения своих потребностей, выбора, который проявляется как отклик на те или иные внешние и внутренние события в рамках существующих ограничений. Люди, по крайней мере, в своем большинстве выбирают жизнь в обществе. И если в Советским Союзе нас в значительной мере физически вынуждали жить вместе, ибо каждый должен был работать во имя блага всех, другими словами, издержки альтернативного выбора были запретительно высоки, то с распадом СССР отпал целый ряд такого рода ограничений.
С переходом к рыночной экономике мы приобрели многие, доселе нам неизвестные «дополнительные степени» свободы, которые существенно обогатили наши возможности для выбора способов удовлетворения потребностей. Во всяком случае, очень сильно понизился барьер на возможность выхода из привычного сообщества: либо наружу (выезд из страны и/или смена гражданства), либо, оставаясь физически внутри, путем обращения к религии, ухода в монастырь, в отшельники и пр. И хотя издержки для выхода во вне пока остаются очень значительными, вследствие наличия высокого языкового и имущественного барьера, они теперь гораздо ниже, чем были раньше. Значит, теперь мы с гораздо большими на то основаниями можем считать, что тот выбор, который делают россияне, оставаясь жить в России, обусловлен в значительной степени добровольными мотивами. Это обстоятельство является для нас очень важным, так как оно позволяет нам пользоваться контрактной моделью государства.
2.1.1 Потребность в формальных правилах.
Выбор индивидом жизни в обществе (в любом обществе) продиктован отнюдь не какими-то абстрактными представлении о счастье или о высшем предназначении человека, а просто в силу того, что жизнь в обществе предоставляет индивиду более широкий спектр возможностей и средств для успешного удовлетворения своих личных потребностей. Легко выделить, по крайней мере, два фактора, образующих основу таких возможностей.
Первый — это специализация и разделение труда, которые позволяют увеличить объем производства благ не за счет роста числа производителей, а просто в результате распределения разнообразных видов деятельности среди индивидов, причем желательно такое распределение, чтобы каждый индивид занимался тем делом, в котором его труд наиболее эффективен. Очевидно, что само по себе разделение труда еще не гарантирует более полного удовлетворения индивидуальных потребностей. Разделение труда обязательно должно выступать в связке с обменом между индивидами продуктами своего труда1. Обмен влечет за собой трансакционные издержки, которые с углублением специализации производства проявляют тенденцию к возрастанию. Таким образом, с разделением труда, помимо трансформационных издержек, появляются трансакционные, и последующий экономический рост в качестве составляющих своего осуществления обусловлен понижением или сдерживанием увеличения как трансформационных, так и трансакционных издержек.
Второй фактор, способствующий созданию условий для более полного удовлетворения потребностей индивидов, представляет собой экономию от масштаба и как раз связан со снижением трансакционных издержек. Эта экономия также позволяет увеличить отдачу от усилий индивидов в результате их объединения. В первую очередь она касается издержек обороны и защиты прав собственности.
Реализация преимуществ жизни в обществе и, в частности, специализации и разделения труда в значительной степени определяется характером прав собственности. В условиях общего доступа к ресурсу, последний подвергается сверхиспользованию, чреватому быстрым истощением. Кроме того, отсутствие исключительных прав собственности на ресурсы снижает стимулы для осуществления инвестиций в эффективность использования ресурса и производительность труда, в совершенствование знаний и навыков, в создание новых технологий.
Сильный толчок к началу быстрого углубления специализации производства и распространению исключительных прав собственности дал начавшийся около 10 тысяч лет назад переход от охоты и собирательства к оседлому сельскому хозяйству, который Д. Норт и Р. Томас назвали первой эко.
1 Плодотворность разделения труда и обмена его результатами заметил еще Уильям Оккам, который по преданию в 1328 году сказал своему покровителю императору Людвигу Баварскому: «Защищай меня мечом, а я буду защищать тебя пером». Когда-то подобное понимание доберется до наших сторонников всеобщей воинской повинности. номической революцией. Переход к оседлому сельскому хозяйству не только способствовал дальнейшему разделению труда и стимулировал инвестирование в приобретение и накопление новых знаний и технологий, но и предъявил спрос на соответствующую охрану прав собственности. Кроме того, каждое племя, осуществившее такой переход, сталкивалось с появлением целого ряда новых задач, которые требовали согласованных решений. К этим задачам можно отнести, в первую очередь, вопросы координации различных действий членов племени, специализирующихся на выполнении таких функций, как охрана собственности — полей и скота, изготовление и ремонт орудий труда, проведение сева, уборка урожая и пр. Появилась потребность в совершенствовании механизма принятия решений и сдерживания оппортунистического поведения.
Д. Норт отмечает, что «Появление государства с соответствующим корпусом правил по упорядочению внутренней структуры общества и соответствующим аппаратам насилия, как для защиты этих правил, так и для борьбы с другими государствами, было наиболее фундаментальным достил жением Древнего мира». С тех давних пор наблюдается повсеместное усиление роли государства. Однако государство, появившееся как средство координации усилий и борьбы с нарушителями порядка, в свою очередь породило целый ряд новых возможностей для оппортунистического поведения, и в том числе коррупцию.
Анализу проблем, возникающих в связи с необходимостью поддержания порядка с одной стороны, и сдерживанию злоупотреблений со стороны организаций, призванных этот порядок обеспечивать, с другой стороны, посвящена работа Джеймса Бьюкенена с символичным названием «Границы свободы. Между анархией и Левиафаном» 4. Дело в том, что для человеческого общежития характерна многогранная парадоксальность. Например, каж.
2 North D. С., Thomas R. P. The First Economic Revolution // Economic History Review 30, second series (№ 2).
P. 229−241 — North D. C. Structure and Change in Economic History. New York: W. W. Norton, 1981.
3 Цитируется по: Капелюшииков P. Экономическая теория прав собственности. — M.: Наука, 1990. — С. 61.
4 Бьюкенен Дж. Границы свободы / Нобелевские лауреаты по экономике. Джеймс Бьюкенен. — М.: Таурус-Альфа, 1997.-С. 31−206. дый человек предпочитает быть максимально свободным в своих действиях и поступках, однако считает необходимым ограничивать свободу других людей.
Если бы мир был населен исключительно идеальными людьми, которые относились бы друг к другу максимально терпимо, абсолютно добровольно придерживаясь тех норм поведения, которые не ущемляют прав одних индивидов в пользу других, то, по-видимому, в таком мире отсутствовала бы всякая необходимость в каком бы то ни было принуждении. В таком мире не нужны бюрократия, армия, полиция, судопроизводство. Любые совместные действия осуществлялись бы исключительно на добровольной основе и к взаимной выгоде. Фактически, этот гипотетический мир анархии, в основе которого лежит организационный принцип добровольного, индивидуального самоограничения для поддержания приемлемого порядка, является миром минимальных, почти нулевых трансакционных издержек.
Однако, как отмечает Бьюкенен, такой мир беспредельной анархии был бы очень неустойчивым. Появление хотя бы одного индивидуума, который в связи с каким-либо ничтожным поводом возжелал бы как-то ограничить права других, например, на ношение той или иной одежды, на манеру поведения или ведения диалога, могло бы расколоть все общество на его сторонников и противников и обернуться, в конце концов, необходимостью введения формальных правил, обязывающих всех к их исполнению. Обязательность правил вызывает необходимость появления соответствующей организации, на членов которой были бы возложены функции контроля и принуждения к соблюдению правил. А всякое принуждение ограничивает свободу и добровольность поступков.
Бьюкенен отмечает, что, тем не менее, в основе многих видов социального взаимодействия лежит принцип анархии, в том виде как мы его определили выше. Люди находятся в постоянном взаимодействии друг с другом и при этом придерживаются определенных правил поведения, проявляя необходимый уровень терпения и уважения к окружающим не принуждаемые к этому какими-то формальными правилами. Встречаясь со знакомыми и незнакомыми людьми, обращаясь к работникам различных учреждений, заходя в магазины, пользуясь общественным транспортом, все люди в огромном большинстве случаев ведут себя предсказуемо, знают, что уместно говорить и делать в данном обществе, в данном месте или в данной местности. Эта предсказуемость уменьшает степень неопределенности для каждого индивида и, соответственно, снижает издержки взаимодействия.
Нам представляется уместным вспомнить такую, наверняка, памятную для всех жителей бывшего СССР, общность советских людей, как очередь. Очередь, по-видимому, может возникать в тех случаях, в которых предложение блага не поспевает за платежеспособным спросом, либо пропускная способность того или иного пункта распределения благ недостаточно велика. В дореформенные времена в большинстве случаев очередь возникала совершенно спонтанно и по самым, казалось бы, незначительным поводам, например, в связи с тем, что в магазин завезли колбасу или водку или туалетную бумагу. Подобное самопроизвольное образование очереди представляет собой разумный способ самоорганизации людей, так как его издержки ниже издержек альтернативного поведения.
Любая очередь максимально снижает издержки людей ее образующих в том случае, если очередности придерживаются абсолютно все индивиды. Однако каждый индивид, нарушающий очередность в свою пользу при условии, что все остальные ее придерживаются, повышает свою полезность. Такой индивид поступает аналогично «безбилетнику» в теории производства общественных благ. Он рассматривает очередь как элемент окружающей его среды, которая существует независимо от него. Очевидно, что издержки всех людей, придерживающихся очереди, возрастают с каждым подобным индивидом. Пока таких индивидов сравнительно мало, неформальный порядок продолжает работать с той или иной степенью эффективности. Если же количество индивидов, нарушающих очередность в свою пользу, возрастает, то может наступить момент, когда издержки людей, соблюдающих очередность, достигают уровня издержек альтернативного поведения и тогда очередь, как неформальное средство поддержания порядка, теряет всю свою эффективность. Альтернативные возможности — это либо всякое отсутствие очереди, по принципу: наглость — второе счастье, либо появление и поддержание формальных правил очередности. В действительности реализуются обе возможности.
Например, как прежние советские люди, так и нынешние россияне активно отвергают неформальную очередность при пользовании общественным транспортом5. А ведь, по свидетельству очевидцев, англичане, например, строго и безо всяких напоминаний соблюдают очередность при посадке в автобус. Для объяснения поведения наших соотечественников можно предложить две гипотезы. Первая: издержки опоздания на работу выше таких возможных издержек при посадке (помимо этических), как оторванные пуговицы и/или оттоптанные ноги. Вторая: слишком много «безбилетников». Дело в том, что если индивид, расталкивая стоящих в очереди, рвется к прилавку за водкой, то он рискует нарваться на неприятности как до, так и после приобретения вожделенного блага, в то время как индивид, с боем прорвавшийся с ему подобными в автобус, рискует гораздо меньше, так как он сразу же расстается с неудачниками.
Другая альтернатива неформальной очереди — формальная очередь. Нарушение очередности на очень ценные блага длительного пользования, такие, например, как квартира или автомобиль, могли оборачиваться для администрации различных уровней большими издержками, обусловленными разбором жалоб и судебными разбирательствами. Поэтому для администрации вместе с профсоюзом было выгодней введение и поддержание формальных правил, предусматривающих очередность получения блага. Естественно, что в этом случае структура очереди усложнялась: появлялись первоочередники, внеочередники, общая очередь, фонд администрации и пр.
5 По моим наблюдениям, очередность в пользовании городским транспортом в современной России, как и раньше в бывшем СССР, соблюдается только при посадке в такси (немаршрутное).
Вероятно, в самом общем плане можно сказать, что основная причина возникновения конфликтов кроется в ограниченности благ. Стремление к выживанию и удовлетворению потребностей выливается в необходимость приобретения благ. Поэтому неточно определенные и, тем более, взаимно противоречивые права собственности обязательно становятся источником конфликтов в обществе. Поэтому редкость благ даже в мире идеальных людей обязательно приводила бы к недоразумениям и зачастую играла бы роль конфликтообразующего фактора. Тем более, если речь идет об обществе реальных людей. Такое общество нуждается как в системе формальных правил, которые устанавливают нормы поведения индивидов в различных ситуациях, так и в организации, которая обеспечивает их действенность6.
Как видим, в современном обществе всегда существует спрос на организацию, основной функцией которой является обеспечение и поддержание порядка, необходимого для эффективного производства и обмена. Поддержание этого порядка на соответствующем уровне может достигаться применением различных, в том числе и силовых методов. Дуглас Норт определяет государство как организацию «со сравнительными преимуществами в осуществлении насилия, распространяющимися на географический район, границы п которого устанавливаются его способностью облагать население налогом» .
Конечно, нельзя заведомо рассматривать государство в качестве единственной организации, которая при любых условиях способна наиболее эффективно выполнять указанные функции. Человечество в течение длительного времени существовало в условиях отсутствия государственных институтов, причем соответствующим сообществам удавалось поддерживать определенный уровень законности и порядка, а также защищаться от нападений.
6 Нужно отметить, что редкость благ не является необходимым условием существования социальных конфликтов. Конфликты могут возникать и в условиях полного изобилия. Как остроумно заметил Бьюкенен, «социальная борьба могла бы возникнуть и в раю». Бесконфликтное поведение возможно только в том случае, если все индивиды физически изолированы друг от друга, или живут в условиях изобилия всех благ, одновременно являясь при этом фактически идеальными людьми, в том смысле, который мы придавали этим словам выше. Например, игра детей не гарантирована от конфликта в виде ссоры или драки, при всем том, что дети добровольно соглашаются участвовать в игре, добровольно признают все ее правила, и их намерения не замутнены какими бы то ни было меркантильными соображениями, связанными с получением приза или награды, присущим, например, профессиональным спортсменам и игрокам.
7 Цитируется по: Шаститко А. Е. Новая институциональная экономическая теория. — М.: Теис, 2002. — С. 492. извне. Наличие и эффективность функционирования тех или иных политических и экономических институтов зависят от целого ряда различных факторов, в частности, от технической доступности альтернативных типов организации, от возможности экономии ресурсов и возрастания общественного богатства в условиях альтернативного типа организации, от величины издержек, требуемых для изменения имеющихся институтов, от тех ограничений, которые обусловлены неформальными нормами и ценностями, принятыми в данном обществе.
2.1.2 Продуктивность угрозы насилия.
Для иллюстрации влияния некоторых факторов на институциональное устройство воспользуемся методом теории игр. Рассмотрим воображаемую ситуацию независимого выбора каждым из двух экономических агентов одной из двух альтернативных стратегий. Предположим, что одна из нихстратегия, А — состоит в некотором акте агрессии со стороны одного агента по отношению к другому (это может быть любой недружественный акт в диапазоне от разбойного нападения до нарушения контрактного соглашения), а другая — стратегия М — состоит в мирном сосуществовании и полном следовании существующим в цивилизованном обществе правилам. Предположим, что в отсутствии третьей стороны, призванной осуществлять контроль и применять санкции за нарушение правил, платежная матрица имеет о вид (см. таблицу 1).
Как видно, если оба агента выбирают мирное сосуществование, то выигрыш каждого составляет 10 единиц, а общественное богатство (суммарный выигрыш) достигает наибольшее значение. Исход (ММ) эффективен по Па-рето, но не является равновесным по Нэшу. Если агенты выбирают асимметричные стратегии, то выигрыш агрессора увеличится до 14 единиц, а выигрыш агента, предпочитающего мир, сократится до 4 единиц. Взаимная агрессия доводит выигрыш каждого до 8 единиц. Во всех случаях агрессивное по.
8 Предполагается, что игра одноразовая и решения обоими агентами принимаются строго одновременно и независимо друг от друга. ведение отвлекает ресурсы от производства и снижает суммарное общественное богатство. Из вида матрицы следует, что вне зависимости от того, какую стратегию выбирает один из агентов, другому выгодна агрессия. Поэтому равновесным по Нэшу является исход (АА). Эта ситуация эквивалентна дилемме заключенного. Таким образом, в стремлении к максимизации собственного выигрыша агенты выбирают агрессивные стратегии, что оборачивается снижением совокупного богатства.
ЗАКЛЮЧЕНИЕ
.
1. Показано, что-то влияние на индивидуальное поведение, экономические отношения и функционирование экономики в целом, которое оказывают неформальные нормы, основанные на культурных традициях и ценностях, зачастую сильно недооценивается экономистами, политиками и реформаторами. Это обстоятельство тем более важно, что в российской экономике переходного периода роль неформальных норм относительно формальных оказалась аномально высокой. Поэтому в значительной мере именно недооценкой этого влияния с одновременной переоценкой роли формальных институтов оказались обусловлены многие неудачи в реформировании российской экономики.
2. Представленный в работе небольшой экскурс в историю экономического развития России позволяет сделать вывод о том, что в основе многих современных неформальных норм лежат непродуктивные с точки зрения индустриального, а тем более, перспектив постиндустриального развития культурные традиции и ценности, которые были сформированы на протяжении ряда веков под влиянием специфических для России исторических, географических и природно-климатических условий. В первую очередь следует говорить о недопустимо низком статусе таких ценностей как индивидуальная свобода, личность, труд, уважение к закону и частной собственности.
3. Предложенный в работе качественный анализ сравнения выгод и издержек принятия новых законов показывает, что оптимальное с экономической точки зрения «количество закона» является недостаточным для четкой спецификации и надежной защищенности прав собственности. Ситуация в России с защитой прав собственности усугубляется кроме того слабым ин-форсментом, а главное, несоответствием формальных и неформальных норм.
4. Анализ российских экономических реформ 1990;х годов и, в частности, приватизации собственности, проведенный в свете теорем Коуза и Познера, позволяет прийти к выводу о том, что среди тех целей, которые преследовались реформаторами, политические цели имели приоритет перед экономическими. Причем методы приватизации отнюдь не способствовали тому, чтобы значительная часть населения признала частную собственность на факторы производства легитимной.
5. Показано, что «грабительская» приватизация и соответствующая нелегитимность в глазах большинства населения полученной в ее результате собственности, а также слабая защищенность прав собственности на фоне традиционно неуважительного к ней отношения, работают на усиление перераспределительных мотиваций и стимулов. Эти стимулы побуждают индивидов к различным способам недружественного овладения чужой собственностью, одни из которых могут вступать в явное противоречие с законодательством, а другие — формально соответствовать закону. И те, и другие способы правомерно рассматривать в качестве разновидности рискованной предпринимательской деятельности.
6. Дано обоснование закономерного порождения спроса на государство, порождения, являющегося следствием редкости ресурсов, потребности в формальных правилах и продуктивности угрозы насилия. Возможности государства для оппортунистического поведения могут выражаться как в неоптимальном выборе системы прав собственности и недостаточно эффективной их защите, так и в неоправданном расширении круга деяний, признаваемых преступными, а также в неоптимальном выборе вероятности, формы и степени суровости наказания.
7. Обоснованы следующие утверждения: а) современная Россия сверх всякой мере перегружена заключенными и полицейскими (сотрудниками МВД) — б) российская уголовно-репрессивная система находится в своеобразном режиме генерации, так как огромное количество заключенных, отбывающих свой срок в нечеловеческих условиях, после выхода на свободу способствует распространению среди населения неформальных норм и ценностей, принятых в уголовном мире, а попавшиеся и осужденные преступники получают излишне суровые наказания в виде лишения свободы на большой срок, что и оборачивается огромным количеством заключенных, отбывающих наказание в пыточных условиях, и круг, соответственно, замыкается.
8. Показано, что слабый инфорсмент и/или пробелы в законодательстве способствуют деформализации правил, что оборачивается возможностью для враждебного захвата собственности, сопряженного со значительными отрицательными экстерналиями, но не вступающего при этом в конфликт с законом или даже при прямом содействии закона.
9. Построена экономико-математическая модель неполного контракта, позволяющая провести анализ влияния стимулов контрагентов к осуществлению специфических инвестиций в повышение уровня добавленной стоимости как в условиях надежно, так и в условиях слабо защищенных прав собственности. Теоретическое исследование стимулов агентов в рамках неполного контракта позволяет заключить, что контрагенты в своем стремлении к максимизации собственных выигрышей даже в условиях хорошо защищенных прав собственности осуществляют инвестирование в тех объемах, которые приводят их к равновесной по Нэшу, но не эффективной по Парето ситуации. Состояние общественного оптимуму, в котором достигается максимум совокупного выигрыша, является эффективным по Парето, но не равновесным по Нэшу, что делает возможным оппортунистическое поведение. Установлено, что в случае некооперативного выбора уровней инвестирования агенты осуществляют инвестиции в объемах, недостаточных для достижения общественного оптимума.
10. Распределение прав собственности на доход определяет стимулы контрагентов к инвестированию, а от уровня инвестирования зависит величина совокупного дохода. Существует такое (оптимальное) соотношение прав агентов на совокупный доход, которое при условии независимого выбора объемов инвестирования создает стимулы, приводящие к наибольшему значению совокупного выигрыша. Эта величина совокупного выигрыша в общем случае не достигает того значения, которому соответствует общественный оптимум. При осуществлении агентами независимого выбора объемов инвестирования общественное богатство будет максимизировано только в том случае, если в результате перераспределения прав на доход ex ante достигается оптимальное распределение этих прав.
11. Значительное влияние на стимулы агентов к инвестированию и на величину общественного богатства оказывает слабая защищенность прав собственности. Для анализа этого влияния довольно продуктивной является концепция императивного ресурса, суть которой состоит в том, что его приобретение позволяет экономическому агенту в рамках неполного контракта ex post изменить переговорную силу и, соответственно, права на доход в свою пользу. В случае одностороннего приобретения императивного ресурса возможно как увеличение общественного богатства, так и его сокращение. Рост общественного богатства возможен тогда, когда приобретение одним из контрагентов императивного ресурса приводит к смещению распределения прав на доход в сторону оптимального.
12. Теоретическое исследование двустороннего приобретения императивного ресурса позволяет сделать вывод о том, что если ресурсы контрагентов достаточно велики, то агенты, максимизируя свои выигрыши, приобретают такое количество императивного ресурса, которое приводит к сохранению первоначального распределения переговорной силы. Приобретение императивного ресурса отрицательно отражается на стимулах контрагентов к инвестированию в создание добавленного дохода, что приводит к снижению величины общественного выигрыша. Поэтому издержки приобретения императивного ресурса, которые следует в данном случае интерпретировать как плату за сохранение своей собственности, ложатся не только на основных участников контракта, но и на общество в целом.
13. Для того случая, когда ресурсы, которыми располагают агенты, недостаточны для оптимального инвестирования, установлено следующее: а) агенты, вынужденные распределять свои ресурсы между специфическими инвестициями в увеличение совокупного дохода и инвестициями в покупку императивного ресурса, максимизируют свои выигрыши в результате такого распределения ресурсов, при котором соответствующие предельные доходы равныб) более эффективный в роли внутреннего инвестора собственник склонен больше инвестировать в увеличение совокупного дохода и меньше в императивный ресурс, что в условиях слабой защищенности собственности может оборачиваться ее частичной утратой. Менее эффективный инвестор, наоборот, предпочитает больше вкладывать в императивный ресурс, ибо ему в большей степени выгоден передел собственности, чем рост совокупного доходав) отвлечение средств на императивный ресурс в условиях ограниченности возможностей агентов к инвестированию оборачивается сокращением объемов специфических инвестиций, что приводит к снижению совокупного дохода и уменьшению величины общественного богатства. В этом случае издержки приобретения императивного ресурса ложатся не только на основных участников контракта, но и на общество в целом.
14. Если недостаток в ресурсах испытывает только один из агентов, то для максимизации своего выигрыша ему придется расстаться с частью своих прав на доход. В общем случае недостаточно защищенных прав собственности собственность переходит не к более эффективному собственнику, а к тому, который имеет больше ресурсов или способен к их более эффективному инвестированию в перераспределение переговорной силы. Отсюда следует, что наиболее богатым экономическим агентам не всегда выгодна надежная защищенность прав собственности.
15. Помимо того поведения индивида с явно выраженной отрицательной экстерналией, которое направлено на перераспределение собственности и не вступает в явный конфликт с законом, рассматривается и такое поведение, которое преследует те же цели, но при этом явно противоречит законодательству, т. е. корыстная преступность. Поскольку сдерживание преступности влечет издержки, постольку существует оптимальный уровень количества преступлений и оптимальные значения следующих величин: а) расходов на профилактику, б) вероятности изобличения и наказания преступника, в) строгости наказания. Государство не всегда стремится к достижению оптимума в борьбе с преступность, предпочитая, по крайней мере, для некоторых видов преступлений поддерживать вероятность на крайне низком уровне при чрезмерно высоком компенсирующем уровне строгости наказания.
16. Существующий уровень реальной преступности в современной России не позволяет надеяться на его снижение в результате усиления уголовно-репрессивной составляющей. Более реальным представляется путь, направленный на повышение роли штрафных санкций с упором на полном возмещении причиненного ущерба при максимальном отказе от наказания, связанном с лишением свободы, по крайней мере, в случае корыстных преступлений, не сопряженных с насилием.
17. Приведены доводы в пользу того, что некоторые преступления без жертв, в первую очередь, связанные с предоставлением сексуальных услуг, целесообразно полностью декриминализировать. Преступления, связанные с незаконным оборотом наркотиков, целесообразно декриминализировать частично, освободив от уголовной ответственности за приобретение наркотиков, в первую очередь, наркозависимых и, желательно тех лиц, которые приобретают наркотики исключительно для личного потребления.
18. В рамках экономико-математической модели показано, что усиление строгости наказаний за уклонение от уплаты налогов может привести к росту уровня коррупции. Здесь требуется дифференцированный подход. Общими и эффективными могут быть только те мероприятия, которые приводят к росту издержек уклонения от уплаты налогов.
