Управление инвестиционным обеспечением инновационных процессов на региональном уровне

Актуальность темы

исследования. В современных условиях развития экономики, преодоления последствий мирового экономического кризиса правительством Российской Федерации выбран курс на интенсивное развитие инновационного сектора народного хозяйства в целях обеспечения технологического лидерства на мировой арене за счет использования технологий шестого уклада.

В этих условиях перед регионами России стоит задача проведения региональной инновационной политики, которая способствовала бы эффективному использованию уникального инновационного потенциала каждого региона, обеспечению высоких темпов технологического развития и повышению уровня конкурентоспособности российской экономики.

Несмотря на активную инновационную политику правительства Российской Федерации и региональных администраций, использование различных подходов и инструментов стимулирования инновационных процессов, ряд которых весьма успешен, продолжает наблюдаться разрыв связей цикла «научные исследования — промышленное производство». На региональном уровне остро ощущаются неудовлетворенные инвестиционные потребности и неразвитость индустрии рисковых инвестиций.

В целях обеспечения сбалансированности развития региональных инновационных систем актуальным является изучение инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов, возможных к применению на региональном уровне.

Степень разработанности темы. Развитие теорий инновационных процессов находит место в трудах классиков: Й. Шумпетера, Т. Менша, К. Фримэна, И. Шмуклера, К. Оппенлендера, Ф. Листа.

Исследованию инновационных процессов в отечественной литературе посвящены труды Маренкова Н. Л., Гареева Т. Ф., Габитова А. Ф., Гунина В. Н., Лепского В. Е., Сергеева В. М., Скибы А. Н. и других.

Большой вклад в развитие теории управления инновационными процессами внесли Гумерова Г. И., Дорошенко Ю. А., Завлин П. Н., Лисин Б. К., Матвеева М. А., Райзберг Б. А., Семенов К. Н., Федораев С. В., Фридлянов В. Н., Шаймиева Э. Ш.

Теоретическими основами методологии управления инвестированием в инновации в Российской Федерации послужили работы Быковского В. В., Голубецкой Н. П., Зинова В. Г., Казанцева Н. В., Каширина А. И., Тодосийчука А. В., Семенова А. С., Филина С. и других.

Однако ощущается существенная недостаточность, фрагментарность исследований конкретных инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов на региональном уровне, что и определило цель, задачи и логику диссертации.

Цель и задачи исследования

Цель исследования заключается в развитии концептуальных основ инвестиционного обеспечения инновационных процессов на региональном уровне путём уточнения его теоретических аспектов и разработки методико-аналитических инструментов для эффективного управления развитием инновационного сектора региона.

Алгоритм достижения поставленной цели предусматривает решение следующего комплекса взаимоувязанных задач:

— уточнение сущности инновационного процесса и основных предпосылок реализации стадий инновационного процесса на мезоуровне;

— исследование инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов;

— разработка методического подхода к оценке уровня инновационного развития регионов;

— оценка развития и инвестиционного обеспечения инновационных процессов региональной инновационной системы Белгородской области в сравнении с другими субъектами Российской Федерации;

— выявление системных проблем развития инновационных процессов в Белгородской области;

— анализ практики использования основных инструментов инвестиционного обеспечения и поддержки инновационной деятельности;

— выработка рекомендаций по совершенствованию инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов на региональном уровне;

— разработка и обоснование концепции создания регионального венчурного фонда «посевных» инвестиций на условиях государственно-частного партнерства.

Объектом исследования являются инновационные процессы мезоуровня.

Предметом исследования выступают инструменты управления инвестиционным обеспечением стадий инновационного процесса.

Теоретической и методологической основой послужили научные труды и разработки отечественных и зарубежных авторов в области управления инновационным развитием региона, в том числе посвященные проблемам инвестиционного обеспечения инновационной деятельности.

Научная новизна работы состоит в развитии теоретических положений и разработке практических рекомендаций по эффективному управлению инвестиционным обеспечением инновационных процессов на региональном уровне. Основные результаты исследования, определяющие научную новизну, заключаются в следующем:

— уточнено понятие «инновационный процесс мезоуровня» как упорядоченная совокупность результативно завершенных работ в рамках инновационной деятельности, обусловленных наличием инновационного потенциала региона и сбалансированностью инвестиционного обеспечения, и выделены основные предпосылки реализации стадий инновационного процесса в регионе;

— сформирована классификация источников, форм, методов и инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов и обоснована их взаимосвязь;

— разработана схема осуществления фандрайзинга инновационного процесса на региональном уровне по принципу сбалансированности инвестиционного обеспечения его стадий;

— разработан методический подход к оценке уровня инновационного развития регионов на основе определения инновационного потенциала, уровня инвестиционного обеспечения и эффективности стадий инновационного процесса;

— в результате исследования инновационного процесса в Белгородской области выявлена инвестиционная потребность малых инновационных предприятий ранних стадий развития, на основе чего обоснована необходимость создания элементов специализированной финансовой инфраструктуры и развития механизмов государственной поддержки инновационной деятельности;

— предложена концепция создания регионального фонда «посевных» инвестиций в форме инвестиционного товарищества на условиях государственно-частного партнерства.

Практическая значимость работы заключается в возможности использования основных обобщений, выводов и конкретных рекомендаций диссертационного исследования региональными органами управления при разработке и практической реализации стратегии развития, программ государственной поддержки инновационной деятельности.

Апробация и внедрение результатов работы.

Основные положения диссертации представлены в докладах на:

— международной научно-практической конференции «Состояние и перспективы социально-экономического развития общества в XXI веке» (Украина, г. Харьков, 2008 г.);

— международной научно-практической конференции студентов, магистрантов, аспирантов, молодых ученых «Состояние и перспективы социально-экономического развития общества XXI века глазами молодежи» (Украина, г. Харьков, 2009 г.);

— научно-практической конференции «Экономика и менеджмент» (Санкт-Петербург, 2009, 2010, 2011 гг.);

— международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы экономического развития» (Белгород, 2010 г.);

— 2nd International Conference «Law, Economy and Management in Modem Ambience» (Сербия, Белград, 2011 г.).

Результаты исследования использованы:

— в учебном процессе в Белгородском государственном технологическом университете им. В. Г. Шухова при изучении студентами специальности 08.05.02 «Экономика и управление на предприятии промышленности строительных материалов» дисциплин «Управление инновациями», «Стратегическое управление», «Экономическая оценка инвестиций»;

— департаментом экономического развития Белгородской области при разработке, актуализации и практической реализации стратегии социально-экономического развития Белгородской области на период до 2025 года, долгосрочной целевой программы «Развитие наноиндустрии Белгородской области», Региональной целевой программы ОАО «РОСНАНО» по Белгородской области на 2010 — 2012 годы;

— областным государственным бюджетным учреждением «Белгородский региональный ресурсный инновационный центр» при разработке и реализации мер государственной поддержки малого и среднего предпринимательства на основе взаимодействия учреждений высшего образования, науки, промышленности и предпринимательства.

Практическое использование результатов исследования подтверждается соответствующими актами внедрения.

Публикации. Основные научные результаты диссертационного исследования опубликованы в 14 публикациях общим объемом 3,09 печатных листа, в том числе авторских — 2,86 печатных листа.

Объем и структура работы. Диссертация изложена на 170 странице машинописного текста и состоит из трех глав, введения, заключения, списка использованной литературы, включающего 125 наименований, и 6 приложений. Основные положения диссертации проиллюстрированы 14 рисунками, 14 таблицами.

Во введении обоснована актуальность темы исследования, формулируются цель и задачи, определяется предмет и объект изучения, описываются основные пункты научной новизны, а также практическая значимость полученных результатов.

В первой главе «Научно-теоретические основы управления инвестиционным обеспечением инновационных процессов на региональном уровне» раскрывается сущность инновационного процесса и предпосылки реализации стадий инновационного процесса на мезоуровне, изучаются инструменты инвестиционного обеспечения инновационных процессов.

Во второй главе «Методическое обеспечение оценки и управления инновационными процессами мезоуровня» описывается методический подход к оценке уровня инновационного развития регионов, позволяющий определить инновационный потенциал, уровень инвестиционного обеспечения и эффективность стадий инновационного процесса региональной инновационной системы Белгородской области и других субъектов Российской Федерации. Проводится анализ использования в регионах основных инструментов инвестиционного обеспечения и поддержки инновационной деятельности.

В третьей главе «Развитие инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов на региональном уровне» предлагаются рекомендации по совершенствованию инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов на региональном уровне, а также обосновывается концепция создания регионального венчурного фонда «посевных» инвестиций на условиях государственно-частного партнерства в форме инвестиционного товарищества.

В заключении обобщены основные результаты и выводы исследования.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

Завершая анализ, посвященный рассмотрению проблемы инвестиционного обеспечения инновационных процессов на региональном уровне, представляется возможным сделать определенные выводы.

1. Инновационный процесс на мезоуровне — упорядоченная совокупность результативно завершенных работ в рамках инновационной деятельности, обусловленных наличием инновационного потенциала региона и сбалансированностью инвестиционного обеспечения.

2. Все основные работы в рамках инновационного процесса могут быть функционально разделены на три основные стадии: «Наука», «Трансфер», «Производство». Регионы должны обладать определенными предпосылками (инновационным потенциалом) для реализации каждой из стадий инновационного процесса. Инновационный потенциал региона можно определить как степень готовности региональной инновационной системы к реализации инновационного сценария развития региона (в виде программ инновационных преобразований, инновационных проектов внедрения инноваций). Целостность цикла инновационного процесса напрямую зависит от имеющегося потенциала реализации каждой из его стадий, а также инвестиционного обеспечения.

3. Исследованы инструменты инвестиционного обеспечения стадий инновационного процесса. Выстроена структурная схема всех возможных источников, форм, методов и инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов, показана их взаимосвязь. В целях сбалансированного развития региональных инновационных систем следует максимально активно использовать все перечисленные инструменты инвестиционного обеспечения. Роль государства в данном случае заключается в создании условий, обеспечивающих доступность бизнеса к этим инструментам. А задачей бизнеса является активный фандрайзинг на всех стадиях инновационного процесса.

4. Основным критерием вхождения в проекты государственных институтов развития является высокая степень их готовности и проработанности как технико-производственной, так и бизнес составляющей. Таким образом, на межрегиональном пространстве возникает конкуренция за привлечение средств государственных институтов развития. Конкурентным преимуществом региона является выстроенная система сопровождения и поддержки проекта на протяжении всего инновационного процесса. Поэтому правительство региона может играть ключевую роль в развитии сектора венчурного инвестирования либо напрямую через участие государственного капитала в инновационных компаниях, фондах венчурного инвестирования, либо косвенно, путем воздействия на условия, которые влияют на формирование венчурной индустрии.

5. Разработан методический подход к оценке уровня инновационного развития регионов, заключающийся в определении инновационного потенциала, уровня инвестиционного обеспечения и эффективности стадий инновационного процесса и позволяющий провести сравнительный анализ развития инновационных систем регионов. Кроме того использование данной методики в разрезе стадий инновационного процесса дает возможность провести диагностику факторов, обуславливающих отдельные конкурентные преимущества или ограничения реализации цикла инновационного процесса, а также выявить, насколько активно и эффективно на стадиях инновационного процесса задействован инновационный потенциал с учетом средств, привлекаемых средств на его реализацию, то есть позволяет оценить результативность инновационной политики на региональном уровне.

6. На основе предложенного методического подхода произведена оценка развития и инвестиционного обеспечения инновационных процессов региональной инновационной системы Белгородской области в сравнении с другими субъектами Российской Федерации. Выяснено, что Белгородская область обладает высоким инновационным потенциалом, который выделяет ее в масштабах всей страны, развитой инновационной инфраструктурой, высокой активностью инноваторов. Уровень инвестиционного обеспечения инновационного сектора Белгородской области отстает от лидеров. Особенно острый недостаток инвестиционных ресурсов испытывает стадия «Трансфер» на фоне отсутствия специализированной финансовой инфраструктуры, что существенно сдерживает развитие инновационного сегмента экономики региона. Наблюдается высокая результативность стадий «Наука» и «Трансфер», что указывает на целесообразность мер по стимулированию привлечения средств на реализацию данных стадий. Однако, при повышенном промышленно-производственном потенциале результативность стадии «Производства» не велика, что объясняется низкой востребованностью инноваций реальным сектором экономики региона.

7. Выявлены основные недостатки системы поддержки инновационной деятельности Белгородской области. К таковым отнесены: низкий уровень подготовки проектов для соискания поддержки в государственных институтах развития, низкие кооперационные связи между малым и крупным инновационным бизнесом, неразвитость сети бизнес-ангелов и элементов специализированной финансовой инфраструктуры поддержки высокотехнологичных компаний на ранних стадиях.

Ограниченность инвестиционных ресурсов и несбалансированность элементов инновационной инфраструктуры — системные проблемы развития инновационного сектора региона, требующие принятия комплекса эффективных мер, стимулирующих региональные инновационные процессы.

8. С учетом изученного опыта использования основных инструментов инвестиционного обеспечения инновационных процессов в регионах Российской Федерации, а также передовых практик поддержки инновационной деятельности на мировом уровне выработаны рекомендации по совершенствованию механизмов инвестиционного обеспечения инновационных процессов на региональном уровне.

В целях создания и развития элементов специализированной финансовой инфраструктуры целесообразно:

— предусмотреть средства областного бюджета в рамках областных целевых программ для создания создание региональных фондов «посевных» инвестиций на условиях государственно-частного партнерстваувеличить объем средств, на участие в совместных с Минэкономразвития мероприятиях по поддержке малого инновационного бизнеса, в частности принять участие в конкурсе на создание региональных венчурных фондов Минэкономразвития и Российской венчурной компании.

Для развития сети бизнес-ангелов могут быть использованы механизмы мотивации, способствующие формированию в регионе класса инвесторов, вкладывающих в компании на ранней стадии их развития, как прямые в виде налоговых льгот и преференций, так и косвенные в виде образовательных программ, нацеленных на популяризацию венчурного инвестирования среди предпринимателей и инвесторов. В целях привлечения бизнес-ангелов из-за пределов региона целесообразно создание информационной площадки — портала для обеспечения доступа к актуальной информации об инновационных проектах, испытывающих потребность в финансировании, а также к информации об успешном опыте реализации высокотехнологичных проектов на территории региона.

В целях усиления взаимодействия между малыми инновационными предприятиями и крупными компаниями и холдингами следует использовать налоговые инструменты в виде налоговых льгот, направленных на стимулирование крупных компаний инвестировать в малые инновационные компании ранних стадий на основе создания целевых корпоративных фондов, а также размещать заказы у малых инновационных предприятий.

Для повышения качества подготовки проектов на соискание поддержки в государственных институтах развития целесообразно развивать элементы экспертно-консалтинговой (сервисной) инфраструктуры в виде упаковочных" компаний, а также субсидировать затраты малых инновационных предприятий на услуги «упаковочных» компаний.

9. Разработана и обоснована концепция создания регионального венчурного фонда «посевных» инвестиций на условиях государственно-частного партнерства в форме инвестиционного товарищества, обладающей рядом преимуществ по сравнению с формой закрытого паевого инвестиционного фонда, при организации небольших венчурных фондов, инвестирующих в высокотехнологичные компании ранних стадий. Среди них можно отметить отсутствие необходимости привлечения управляющих компаний с наличием лицензии Федеральной службы по финансовым рынкам России, отсутствие затрат на услуги аудиторов, оценщиков, специализированного депозитария, прямое участие управляющих товарищей в управлении коллективным капиталом.

10. В целях определения возможных результатов мероприятия по созданию регионального венчурного фонда «посевных» инвестиций, построена финансовая модель фонда. Проект по созданию регионального венчурного фонда «посевных» инвестиций является экономически выгодным как для инвесторов в лице правительства Белгородской области и частных инвесторов, так и для экономики региона в целом, так как имеет последствием ряд эффектов: экономический — увеличение доли инновационной продукции малых предприятий в объеме отгруженной продукции малых предприятий области возрастет за счет отгруженной продукции, произведенной малыми инновационными предприятиями с участием фондабюджетный — дополнительное поступление налоговых платежей в областной бюджетсоциальный — создание дополнительных высококвалифицированных рабочих мест.

Государственно-частное партнерство при образовании и поддержке венчурных фондов на принципах возвратного, долевого финансирования является реальным механизмом, позволяющим разделять финансовые риски при реализации инновационных проектов. Реализация проекта по созданию регионального венчурного фонда «посевных» инвестиций позволит обеспечить инвестиционную потребность малых инновационных компаний ранних стадий развития и тем самым ускорить инновационные процессы в Белгородской области.