Единообразный торговый кодекс США: история создания и роль в правовой системе США

Актуальность исследования.

История создания и модификации Единообразного торгового кодекса США {Uniform Commercial Code, UCC) (далее — Кодекс, ЕТК) как результата «наиболее честолюбивой попытки кодификации в истории американского права"1 привлекает к себе внимание исследователей на протяжении более чем полувека. Воплощенный в ЕТК уникальный опыт кодификации торгового права, с одной стороны, и приведения к единому знаменателю правовой практики 50 юрисдикций, с другой стороны, оказал огромное влияние на развитие торгового законодательства как в самих США, так и во многих других странах. При этом он не только дал толчок формированию системы международного торгового права, но и определил основные тенденции его развития в будущем.

Для российского правоведения актуальность исследования процесса создания и модификации ЕТК обусловлена прежде всего формированием в России правовой базы рыночной экономики и связанным с ним поиском наиболее эффективных юридических механизмов регулирования предпринимательских отношений. Перед отечественными юристами сегодня стоит непростая задача создания эффективной и целостной системы торгового права, способной учесть всю специфику отношений в сфере оптовой и розничной торговли, поставки товаров, маркетингового обслуживания и т. д. При этом формируемая система российского торгового законодательства должна не только удовлетворять потребности внутреннего товарного рынка, но и создавать условия для полноценного взаимодействия отечественных предпринимателей с их зарубежными партнерами. Последнее требует известной координации российских правовых установлений в торговой сфере с наиболее значительными тенденциями развития торгового права в других.

1 Beutel F. K. The Proposed Uniform [?] Commercial Code as a Problem in Codification // Law and Contemporary Problems. Vol. 16. N 1. 1951. P. 141−164. экономически развитых странах.

Очевидно, что в процессе совершенствования торгового законодательства России бессмысленно копировать правовые нормы, принятые в других странах, в том числе в США. Однако для того, чтобы поддерживать эффективные отношения на товарном рынке, необходимо знать и учитывать специфику решения однотипных проблем правового регулирования торговли за рубежом.

Изложенное позволяет заключить, что историко-правовое исследование создания и эволюции Единообразного торгового кодекса США актуально как в теоретическом, так и в практическом плане. С теоретической точки зрения интерес представляет более полное изучение культурно-исторической обусловленности и национальной специфики становления концептуальных основ торгового права. С практической точки зрения — поиск. оптимальной модели развития правовой базы российского бизнеса вообще и совершенствования правового регулирования возникающих в его рамках торговых отношений, в частности.

Степень научной разработанности проблемы.

Характеризуя ситуацию со степенью исследования проблем создания и развития Единообразного торгового кодекса США, следует отметить, что приоритет в изучении всех, связанных с ЕТК вопросов, принадлежит американским авторам. Так, в американском правоведении достаточно подробно изучен вопрос о предпосылках создания ЕТК, которому еще-в 40−60-х годах прошлого века уделяли внимание разработчики и многочисленные сторонники Кодекса. В их ряду необходимо назвать прежде всего К. Н. Ллевеллина (K.N. Llewellyn), 3. Меньшикову (S. Mentschikofj), В. А. Шнадера (Ж A. Schnader), Г. Гилмора (G. Gilmore), Р. Браучера (R. о.

Brancher), Ч. Бэйна (Ch. Bane), Г. Ф. Гудриха (H. F. Goodrich) и др.

2 См.: Llewellyn K.N. General Plan of the Uniform Commercial Code // New Jersey State Bar Association Yearbook. 1950. P. 80- Llewellyn K.N. Why a Commercial Code? // 22 Tennessee Law Review. 1953. P. 779- Llewellyn K.N. Why We Need the Uniform Commercial Code? // 10 University of.

Характерно, однако, что разные американские авторы сосредотачивают внимание на различных обстоятельствах, способствовавших выработке идеи о создании ЕТК. Общим для них является лишь упоминание о необходимости координации и унификации правового регулирования торговых операций на всей территории Соединенных Штатов.

Большой массив публикаций американских юристов по проблемам ЕТК имеет характер комментариев действующих положений Кодекса и предназначен преимущественно для облегчения использования его норм в юридической и хозяйственной практике. К числу подобных публикаций можно отнести прежде всего издаваемую под эгидой Американской Ассоциации юристов (ААЮ) серию «The ABCs of the UCC», 3 многочисленные руководства по использованию ЕТК, 4 методические рекомендации по применению ЕТК в деятельности судов при разрешении торговых споров между штатами, 5 комментарии судебных решений, принятых со ссылкой на статьи Кодекса, 6 и т. п.

Наряду с этим на протяжении всей истории функционирования Единообразного торгового кодекса в американском правоведении не утихают дискуссии по поводу специфики регулирования в ЕТК тех или иных сторон.

Florida Law Review. 1957. P. 367- Mentschikoff S. The Uniform Commercial Code: An Experiment in Democracy in Drafting // 36 American Bar Association Journal. 1950. P. 419- Mentschikoff S. Refflections of a Drafter (1982) // Litowitz D. Perspectives on the Uniform Commercial Code. Durham, 2001. P. 40−48- Schnader W. A. A Short History of the Preparation and Enactment of the Uniform Commercial Code // 22 University of Miami Law Review. 1967. P. 1−12- Gilmore G. On the Difficulties of Codifying Commercial Law // 57 Yale Law Journal. 1948. P. 1341- Gilmore G. The Uniform Commercial Code: A Reply to Professor Beutel //61 Yale Law Journal. 1952. P. 364- Gilmore G. In Memoriam: Karl Llewellyn // Karl Llewellyn Memoriam, 71 Yale Law Journal. 1962. P. 813−814.

3 См., напр.: Boss A.H., Whelan S.T. The ABCs of the UCC: Amended Article 2A: Leases. American Bar Association, 2005; Miller F.H. The ABCs of the UCC (Revised) Article 1 General Provisions (1937). American Bar Association, 2002; Gabriel H.D., Rush L.J. The ABCs of the UCC: Article 2. Sales. American Bar Association, 1997.

4 См., напр.: Corman C.W. The Law of Sales under The Uniform Commercial Code (1962) // Uniform Commercial Code Handbook. Washington, 1964. P. 21−64- Malkolm W.D. The Uniform Commercial Code // Uniform Commercial Code Handbook. Washington, 1964. P. 1−20- An Introduction to the Uniform Commercial Code / Bunn Ch., Snead H., Speidel R. Charlottesvill, Va., 1964; White J. J., Summers R. S. Handbook of the Law under the Uniform Commercial Code. Saint Paul. 1988.

5 Apple J. G., Hannaford P. L., Munsterman T. G. Manual for Cooperation Between State and Federal Courts. Washington, DC. 1997.

6 См., напр.: Whitford W. C. ProCD v. Zeidenberg: Judicial Activism By a Federal Court In a Diversity Case // Wisconsin Law Review. 2004. P. 821. торговой деятельности, жизнеспособности Кодекса, перспектив дальнейшей унификации торгового права США на его основе. Названные вопросы занимают большое место в исследованиях А. Босс (A. Boss), JI. Гарвина (L. Garvin), Б. Л. Зарецкого (B.L. ZaretsJ.

•-т.

7. Rosmarin), E.JI. Рубина (E.L Rubin), Дж.М. Чарлтона (J.M. Charlton) и др.

Немало внимания концептуальным вопросам создания ЕТК и специфике регулирования торговых отношений в США на его основе уделяется и в других зарубежных странах — в Германии, Великобритании, Италии и др. Так, влиянию германского гражданского права на правовые воззрения К. Ллевеллина, юридическую природу и идейные основы ЕТК посвящена диссертация немецкого исследователя П. Минута (P. Minuth)8- проблемы кодификации правовых установлений, сложившихся в рамках системы общего права, затронуты в работе Д. Арден (D. Arden)9. Однако в наибольшей степени европейских правоведов интересует сравнительно-правовая тематика: вопросы международного значения ЕТК, проблемы соотношения торгового права США с правилами торговли, действующими в других странах, а также проблемы гармонизации национального торгового.

7 См., напр.: Boss А.Н. The Jurisdiction of Commercial Law: Party Autonomy in Choosing Applicable Law and Forum under Proposed Revisions to the Uniform Commercial Code // The International Lawyer. 1998. Vol. 32. N 4- Miller F. H. Is Karl’s Code Kaput? // 26 Loyola of Los Angeles Law Review. 1993. P. 703−707- Kobayashi В. H., Ribstein L. E. Uniformity, Choice of Law and Software Sales // George Mason Law Review. Vol. 8:2. 1999. P. 1−46- Garvin L. The Changed (And Changing?) Uniform Commercial Code // Florida State University Law Review. 1999; Charlton J.M. The Non-Uniform Commercial Code // American Business Law Journal. Vol. 4, Issue 3. P. 269−277- Cohen N.B., Zaretsky B.L. Drafting Commercial Low for the New Millenium // 26 Loyola of Los Angeles Law Review. 1993. P. 551- Cooper C. The Madonnas Play Tug of War with the Whores or Who is Saving the UCC? // 26 Loyola of Los Angeles Law Review. 1993. P. 563−576- Rosmarin Y. Consumers-R-Us: A Reality in the U.C.C. Article 2 Revision Process // 35 William and Mary Law Review. 1994. P. 1593- Rubin E. L. The Code, The Consumer, and the Institutional Structure of the Common Law // 75 Washington University Law Quarterly. 1997. P. 43−68.

8 Minuth P. C. Der amerikanische Uniform Commercial Code und deutsches Recht: Inauguraldissertation zur Erlangung des akademischen Grades eines Doktors der Rechte durch die Rechtswissenschaftliche Fakultat der Westfalischen Wilhelms-Universitat. Dusseldorf, 2000.

9 Arden D. M. Time of an English Commercial Code? // 56 Cambridge Law Journal. 1997. P. 516 518. законодательства (в том числе американского) и норм международного торгового права. Различные аспекты этой тематики рассматриваются в работах Г. Д. Габриэля (H.D. Gabriel), А. М. Гарро (А.М. Garro), А. Росетта (А. Rosett), Р. Циммермана (R. Zimmermann), Г. Годеме-Таллона (77. Gaudemet-Tallon) и др.10.

Что же касается российского правоведения, то в его рамках комплексного историко-правового исследования Единообразного торгового кодекса США до настоящего времени не проводилось. Частично отдельные аспекты создания и эволюции Кодекса рассматриваются лишь в представлениях, сопровождающих переводы Кодекса на русский язык11 и единичных научных публикациях — например, в статье А. Н. Кучер,.

1 л посвященной основам правового регулирования торгового оборота в США .

В то же время российские авторы достаточно часто обращаются к правовым установлениям ЕТК при рассмотрении тех или иных вопросов правового регулирования предпринимательских отношений за рубежом. Примером могут служить, в частности, статья А. Е. Абрамова о способах.

1 л фиксации права собственности на ценные бумаги, работа С. Овсейко об обеспечительных сделках в США, 14 исследование С. В. Алексеева, посвященное сравнительной характеристике регулирования лизинга в США и.

10 См.: Gabriel H.D. How International is the Sales Law of the United States. Roma, 1999; Rosett A. Improving the Uniform Commercial Code. Roma, 1997; Gaudemet-Tallon H. Droit prive et droit communautaire: Quelques reflexions // Revue du Marche commun et de l’Union europeenne. 2000. P. 228 242- Zimmermann R. The civil law in European codes // Regional Private Laws and Codification in Europe. Cambridge, 2003. P. 18−60- Garro A. M. Reconciliation of Legal Traditions in the U.N. Convention on Contracts for the International Sale of Goods // 23 International Law. 1989. P. 443.

11 Яичков K.K. Вступительная статья // Единообразный торговый кодекс США / Пер. с англ. С. Н. Лебедева, P.JI. Нарышкина. М., 1969; Лебедев С. Н. Единообразный торговый кодекс США. Вступление // Единообразный торговый кодекс США: Пер. с англ. / Рук-ль ред. Дозорцев В.Л.- М., 1996; Пугинский Б. И., Амиров А. Т. Важный шаг в развитии торгового законодательства США // Коммерческое право. 2008 № 1(2). С. 134−144.

12 Кучер А. Н. Регулирование торгового оборота в США (проблема унификации законодательства) // Законодательство. 1998. № 7. С. 74−80.

13 Абрамов А. Е. Законодательные основы фиксации прав собственности на ценные бумаги в США // Депозитариум. 2000. № 1(20).

14 Овсейко С. Обеспечительные сделки в законодательстве США // Банкаусга весшк. 2004, сакавж. С. 34−39. в РФ, 15 а также работы А. Ю. Бушева, П. Ю. Дробышева, A.A. Казакова, М. И. Кулагина, Т. П. Лазаревой, А. Е. Пилецкого, С. А. Шишкина и др.16.

В делом же на сегодняшний день в российском правоведении сохраняется достаточно широкое поле для исследования истории создания и практики использования в США Единообразного торгового кодекса, снискавшего себе славу наиболее значительного явления в политико-правовой жизни Америки второй половины XX века. Неразрешенными остаются, в частности, вопросы определения правовой природы ЕТК, истории утверждения ЕТК в отдельных штатах США, основных тенденций эволюции Кодекса на современном этапе, возможности использования американского опыта кодификации торгового права в России.

Однако вопросами, связанными непосредственно с созданием и развитием ЕТК, литература по интересующей нас проблематике не исчерпывается. Необходимость решения в диссертации таких вопросов, как правовая природа ЕТК или возможность использования в России американского опыта кодификации торгового права, обусловили широкое привлечение материалов общетеоретического характера, работ специалистов по проблемам торгового и предпринимательского права и т. п. В связи с этим необходимо отметить, что теоретическую основу представленного исследования составили труды зарубежных правоведов — Р. Давида (.R. David), К. Жоффре-Спинози, Б. Кардозо {В. Cardozo), Дж. Брина (J. Breen), Р. Беннета (.R. Bennett), У. Бернама (IV. Burnham) и др., российских цивилистов Е. П. Губина, О. С. Иоффе, В. В. Лаптева, К. К. Лебедева, С. Н. Лебедева,.

15 Алексеев С. В. Лизинг в Соединенных Штатах Америки и Российской Федерации: Сравнительно-правовое исследование: Автореф. дис. канд. юрид. наук (12.00.03). М., 2005.

16 См.: Бушев А. Ю. Ценные бумаги: Сравнительно-правовое исследование // Кодекс info. 2001. № 3. С. 42−48- Казаков A.A. История секьюритизации // Рынок ценных бумаг. 2003. № 4. С. 6265- Кулагин М. И. Предпринимательство и право: опыт запада. М., 1992; Лазарева Т. П. Международно-правовое регулирование обеспечительных сделок: Конвенция УНИДРУА о международных гарантиях в отношении подвижного оборудования // Журнал российского права. 2006. № 11. С. 85−95- Пилецкий А. Е. Проблемы правового статуса субъектов предпринимательской деятельности // Правоведение. 2000. № 2. С. 171−180- Шишкин С. А., Дробышев П. Ю. Гражданский и Хозяйственный кодексы Украины: анализ текущего состояния и рекомендации по совершенствованию // Исследования и анализ № 329 (Center for Social and Economic Research). Варшава, 2006. Июнь.

Б.И. Пугинского, А. Е. Пилецкого, Е. А. Суханова, Ю. А. Тихомирова, К. К. Яичкова, а также специалистов по теории права — С. С. Алексеева,.

О.Э. Лейста, Р. З. Лифшица, В. В. Лазарева, М. Н. Марченко и др.

Объект, предмет, цели и задачи исследования.

Объект диссертационного исследования — процесс создания и модификации Единообразного торгового кодекса США и унификации на его основе торговых отношений в США.

Предмет исследования: теоретические воззрения разработчиков ЕТК, идеи и дискуссии, способствовавшие выработке и последующей эволюции концептуальных основ Кодексаюридические, экономические и др. предпосылки создания и модификации ЕТКинституты права, составившие содержание ЕТК.

Цель представленного диссертационного исследования — историко-правовой анализ создания и модификации Единообразного торгового кодекса как правовой основы унификации торгового права США.

Задачами исследования, обеспечивающими достижение поставленной цели, являются:

1) Исследование исторических предпосылок унификации торгового права США и, в частности, обстоятельств, обусловивших выбор такой формы унификации, как единообразная кодификация.

2) Исследование процесса разработки идейных основ ЕТК и исторических условий подготовки текста первого официального проекта Кодекса.

17 См.: Гамбаров Ю. С. Курс гражданского права. СПб., 1911; Мейер Д. И. Русское гражданское право. М., 1914; Муромцев С. А. Очерк общей теории гражданского права. М., 1877- Шершеневич Г. Ф. Учебник торгового права. М., 1994; Цитович П. П. Очерк основных понятий торгового права. Киев, 1886- Давид Р. Основные правовые системы современности / Перевод с фр. проф. В. А. Туманова. М., 1988; Бернам У. Правовая система США. М., 2007; Иоффе О. С. О хозяйственном праве (теория и практика). Гражданское законодательство. Статьи. Комментарии. Практика / Под ред. А. Г. Диденко. Вып. 20. Алматы, 2004; История политических и правовых учений / Под ред. О. Э. Лейста. М., 2000; Лаптев В. В. Проблемы совершенствования предпринимательского законодательства. Правовое регулирование предпринимательской деятельности. М., 1995; Лебедев К. К. Предпринимательское и коммерческое право: системные аспекты (предпринимательское и коммерческое право в системе права и законодательства, системе юридических наук и учебных дисциплин). СПб., 2002; Марченко М. Н. Источники права. М., 2008.

3) Анализ процесса утверждения ЕТК и, в частности, выявление специфики принятия Единообразного торгового кодекса различными штатами США.

4) Выявление правовой природы ЕТК и связанное с этим определение, во-первых, юридической силы и полноты, и, во-вторых, отраслевой принадлежности изложенных в Кодексе правовых норм.

5) Анализ исторической модификации Кодексавыявление основных тенденций развития правового регулирования торговых отношений в США на основе ЕТК (в частности, эволюции общих понятий и терминов торгового права, института купли-продажи (в том числе комплексной продажи), обеспечения сделок, положений о защите прав потребителя и др.).

6) Определение жизнеспособности ЕТК и перспектив унификации на его основе торгового права США (в том числе — рассмотрение вопроса о целесообразности замены Кодекса единым актом, утвержденным на федеральном уровне).

7) Оценка международного значения ЕТК и его влияния на развитие международного торгового права и торгового законодательства других стран.

Методологической основой исследования является системный подход к анализу объекта исследования — созданию и эволюции Единообразного торгового кодекса США как правовой основы унификации торгового права США.

При этом в работе над диссертацией были использованы общенаучные методы исследования (логического анализа и синтеза, индукции и дедукции, абстрагирования и восхождения от абстрактного к конкретному, метод идентификации и др.), частные (так называемые традиционные) методы общественных наук (исторический, метод структурно-функционального анализа, институциональный, компаративный), а также специальные методы юридических исследований (формально-юридического анализа, теоретического конструирования).

Эмпирическую базу исследования составляют, прежде всего, документы и материалы, позволяющие исследовать процесс создания и эволюции Единообразного торгового кодекса США, его влияние на развитие международного торгового права и нормы торгового законодательства других стран. Важнейшим источником в этом случае является, безусловно, сам ЕТК, и, в частности, периодически утверждаемые редакции Кодекса и официальные комментарии к нему. В работе были непосредственно использованы две.

18 версии Кодекса, переведенные на русский язык (1962 г. и 1990 г.), а также Официальные тексты ЕТК различных периодов на английском языкеособое внимание было уделено изучению оригинальных редакций ЕТК 2002 и 2006 гг.19.

Достаточно широкий круг иных, использованных в работе источников, можно разделить на следующие группы:

• Официальные документы и материалы двух основных участников создания актов единообразного правового регулирования в США — Национальной конференции уполномоченных по унификации права штатов США (НКУ) и Американского института права (АИЛ), размещенные на официальных сайтах названных организаций в сети Интернет, 20 а также многочисленные материалы по единообразному законодательству, опубликованные на сайтах американских юридических институтов. Особо в этой группе источников следует упомянуть официальные комментарии к ЕТК, которые, как это специально оговаривается в тексте работы, с одной стороны, являются частью ЕТК, а с другой — наделяются различным правовым весом в отдельных штатах США. Однако при любом подходе официальные.

18 Единообразный торговый кодекс США / Пер. с англ. С. Н. Лебедева, P.JI. Нарышкина. М., 1969; Единообразный торговый кодекс США: Пер. с англ. / Рук-ль ред. Дозорцев B.JI. М., 1996.

19 Uniform Commercial Code (Official Text with Comments) // Chomsky C. L., Kunz Ch. L., Rusch L. J., Schiltz E. R. Selected Commercial Statutes For Sales And Contracts Courses. 2006; Including Uniform Commercial Code (Official Text with Comments). Thomson / West, 2006.

20 Официальный сайт Национальной конференции уполномоченных по унификации права штатов (The National Conference of Commissioners on Uniform State Laws (NCCUSL): http://www.nccusl.org/Update/- Официальный сайт Американского института права (The American Law Institute (ALI): http://www.ali.org/ali/thisali.htmhttp://www.nccusl.org/Update/ комментарии Кодекса способствуют более точному уяснению нормативных установлений ЕТК и намерений его авторов.

К этой группе источников относятся также справочные материалы по единообразному законодательству21, предложенные к обсуждению проекты обновления норм ЕТК, реферативные сборники по проблемам единообразного права, в том числе — документы и материалы, хранящиеся в библиотеке Конгресса США, 22 и т. п.

• Материалы судебной практики, так или иначе связанные с процессом создания или модификации норм Единообразного торгового кодекса США. В их совокупности необходимо упомянуть, например, дело «Свифт против л о.

Тайсона" (Swift v. Tyson- 41 U.S. 1) (1842) и дело «Железнодорожная компания Ири против Томпкинса» {"Erie Railroad Co. v. Tompkins" 304 U.S.

64)2A (1938), повлиявшие на выработку концептуальных основ ЕТК. Для поиска необходимых документов был использован электронный архив решений Верховного Суда США, а также сборник «Cases and Materials on.

Constitutional Law" .

Научная новизна исследования обусловлена его актуальностью и заключается прежде всего в проведении первого в рамках российского правоведения комплексного историко-правового исследования Единообразного торгового кодекса США как правовой основы унификации американского торгового законодательства. В работе, в частности:

21 См., напр.: What are Uniform Laws? / Legal Information Institute of Cornell University Law School [Electronic resource] URL: http://www.law.cornell.edu/unifomi/uniform.htmlOrganization [Electronic resource] // URL: http://www.nccusl.org/Update/DesktopDefault.aspx?tabindex=0&tabid=llМатериалы Библиотеки Конгресса США [Electronic resource] // URL: http://www.loc.gov/law/index.php.

22 National Conference of Commissioners on Uniform State Laws, 2004;2005 Reference Book 93 [hereinafter Reference Book] (reprinting National Conference of Commissioners on Uniform State Laws Constitution, 2004).

23 U.S. Supreme Court: Swift v. Tyson, 41 U.S. 1 (1842) [Electronic resource] // URL: http://laws.findlaw.eom/us/41/l.html.

24 U.S. Supreme Court: Erie R. Co. v. Tompkins, 304 U.S. 64 (1938) [Electronic resource] // URL: http://laws.findlaw.com/us/304/64.html.

25 http://laws.findlaw.com/us/.

26 Cases and Materials on Constitutional Lawe / Сотр. by D. Crump, E. Gressman, D. Day. 3rd ed. N.Y., 1998.

• исследованы и классифицированы предпосылки унификации торгового права США в форме единообразной кодификациираскрыты исторические условия разработки идейных основ ЕТК и подготовки текста первого официального проекта Кодекса;

• выявлена политико-правовая специфика утверждения ЕТК в качестве модельной основы единообразных торговых кодексов различных штатов США;

• предпринят анализ правовой природы ЕТК;

• проведен анализ исторической модификации в рамках ЕТК ряда категорий и институтов торгового права США: общих понятий и принципов регулирования торгового права, института купли-продажи (в том числе комплексной продажи), обеспечения сделок, положений о защите прав потребителя и др.);

• исследованы перспективы дальнейшей унификации американского торгового права на основе ЕТК;

• представлены основные аспекты влияния ЕТК на развитие международного торгового права, а также параметры возможного использования опыта кодификации торгового права США в России.

Новизну диссертационному исследованию придает и частичное введение в российский научный оборот такого важнейшего первоисточника по рассматриваемой проблематике, как официальный текст ЕТК 2006 г., содержащий в себе большое число новых для американского торгового права понятий и установлений.

На защиту выносятся следующие положения;

1. Единообразный торговый кодекс США представляет собой кодифицированный акт, который создан и совершенствуется с целью унификации на территории США правового регулирования торговой и некоторых иных сфер предпринимательской деятельности. Его официальные, постоянно обновляемые редакции служат основой торговых кодексов, утверждаемых органами законодательной власти штатов. При этом законодатели штатов могут вносить дополнения и изменения в нормы ЕТК, либо вовсе не утверждать рекомендованные поправки.

2. Совокупность важнейших исторических предпосылок создания Единообразного торгового кодекса США в 40−50-е годы XX в. составили: а) объективные социально-экономические условия развития США в конце XIXначале XX веков, связанные с активизацией коммерческих и иных деловых связей между штатами, ускоренным становлением банковских и финансовых институтов, призванным обслуживать коммерческий оборотб) хаотичность и противоречивость юридической практики вследствие существования в рамках государственно-территориального устройства США 50 юрисдикций субъектов Федерации (штатов), наделенных конституционными полномочиями по регулированию правоотношений в торговой сферев) необходимость либерализации торгового законодательстваг) внешние политические и экономические условия, возникшие в результате формирования международной банковско-финансовой системы и развития мирового экономического кризиса. Кроме того, созданию ЕТК способствовали разработанные английскими и американскими правоведами в ХУШ-Х1Х вв. принципы и приемы систематизации норм торгового права, осмысление природы основных его институтов.

3. Специфика исторического развития ЕТК (его разработки, принятия, использования и модификации) была во многом обусловлена противоборством между федеральной властью в лице Конгресса США и штатами, стремившимися отстоять свое право на самостоятельное регулирование торговых отношений. Кодекс был внедрен по всей территории США и действует сегодня как единый элемент американского законодательства исключительно благодаря предпринимаемым в течение двух десятилетий усилиям НКУ и АИЛ по одобрению ЕТК в штатах. При этом процесс утверждения ЕТК в отдельных субъектах Федерации и признание необходимости его использования в качестве модельной основы торговых кодексов штатов имел до некоторой степени принудительный характер, т.к. в случае «провала» Кодекса предполагалось вмешательство федеральной власти в процесс регулирования торговых отношений и узурпации таким образом традиционных полномочий штатов в торговой сфере.

4. Правовая природа ЕТК определяется, во-первых, его воплощением в форме кодифицированного акта модельного характера, предусматривающего единообразный подход к регулированию торговли в отдельных штатах США, и, во-вторых, возможностью признания его сводом правил не только для торговых, но и иных предпринимательских отношений.

Принадлежность ЕТК США именно к кодексам обусловлена его соответствием ряду признаков, определяющих специфику данной формы нормативного акта. В числе этих признаков: системное изложение правовых установленийформирование общих, абстрактных норм и принципов, создающих структуру отрасли прававведение единым законопроектом, предполагающим отмену ряда действующих ранее нормативных актов. При этом наличие в ЕТК норм не только материального, но и процессуального характера показывает, что Кодекс воплощает в себе специфику кодифицированных правовых актов как европейского образца, так и собственно американского права, принадлежащего к семье общего права.

Что касается содерэ/сания, то ЕТК США регулирует весьма широкий круг вопросов, связанных не только с внутренней и внешней торговлей, но и с правоотношениями иного характера (аренды, обращения ценных бумаг, защите прав потребителей и др.), которые не являются предметом регулирования торгового права. Однако Кодекс не ориентирован на охват предпринимательских отношений в целом, т.к. в его содержание не входят: определение субъектов предпринимательской деятельности, регламентация оказания услуг, процедуры банкротства и др.

Юридическая сила норм ЕТК не может быть определена однозначно. Кодекс не является актом прямого действия, т.к. в пределах юрисдикции отдельных штатов его нормы имеют силу лишь в том случае, если он принят в качестве закона непосредственно в этих штатах. Однако юридическая значимость Кодекса определяется не только тем, что он составляет основу торговых кодексов штатов, но и тем, что, не являясь источником права в формальном смысле, он выполняет роль дополнительного правового ориентира на федеральном уровне.

5. Эволюция норм ЕТК осуществляется в рамках двойственного подхода к регулированию торговых отношений: с одной стороны, редакторы ЕТК, продолжая традиции создателей Кодекса, стремятся уйти от формализма и излишней детализации сделок, а, с другой стороны, — вынуждены вводить дополнительные ограничения конфиденциальности отношений и свободы волеизъявления сторон. Это выражается, в частности, в сближении правового статуса потребителя (непрофессионального участника торговых отношений) и покупателя-предпринимателя, что свидетельствует об отходе от предложенной некогда «архитектором ЕТК» К. Ллевеллином концепции дуализма частного права: дифференцированного регулирования предпринимательских отношений и отношений с участием потребителей.

6. Несмотря на большой вклад в процесс унификации торгового права США и сохраняющиеся за ЕТК позиции ведущего свода торгового права, Кодекс не является единственным инструментом единообразного регулирования торговли в США. В условиях расширения и усложнения торговых отношений (появления электронных средств торговли и платежа и др.) система их регулирования активно расширяется за счет, во-первых, единообразных специализированных законов в отдельных областях торговой деятельности, и, во-вторых, принятия единых федеральных законов по наиболее востребованным предметам торговых сделок.

7. Опыт регулирования отдельных институтов торгового права, отраженный в ЕТК США, оказал большое влияние на развитие торгового законодательства во всем мире. Однако, несмотря на то, что характерные для ЕТК правила и принципы регулирования торговых сделок отличаются от международно-правовых установлений в данной сфере, процесс обновления ЕТК не предусматривает цели гармонизации Кодекса с нормами международных актов, что в перспективе исключает возможность его использования в качестве связующего звена между торговым правом США и международным законодательством.

8. В России возможность обращения к опыту регулирования торговых отношений в США следует воспринимать не в контексте гипотетической разработки специализированного торгового кодекса РФ, а в связи с необходимостью совершенствования норм отечественного торгового права в целом, независимо от того, в какую именно форму эти нормы облекаются.

Практическая значимость исследования заключается в возможности использования его материалов и сделанных на основе их анализа выводов в научно-теоретической и практической деятельности: в процессе совершенствования регулирования предпринимательских отношений, при формировании государственной политики в торговой сфере.

Материалы исследования могут быть использованы также в научной и преподавательской деятельности: при подготовке учебных курсов по торговому праву зарубежных стран (в частности, по торговому праву США) — по гражданскому, предпринимательскому праву, спецкурсов по проблемам унификации торгового права США. Сформулированные в диссертации выводы могут быть использованы при проведении дальнейших исследований эволюции зарубежного торгового законодательства.

Апробация результатов исследования.

Диссертация была подготовлена и прошла обсуждение на кафедре истории государства и права юридического факультета Московского государственного университета им. М. В. Ломоносова.

По теме диссертационного исследования опубликованы две научные статьи общим объемом 2,4 п.л.

Структура работы.

Общая структура диссертации соответствует поставленной цели исследования и сформулированным в соответствии с ней задачам. Работа состоит из введения, трех глав, включающих в себя в общей сложности семь параграфов, заключения и библиографического списка.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

Единообразный торговый кодекс США, как показало проведенное исследование, пользуется вниманием со стороны историко-правовой мысли не случайно. Он представляет собой, с одной стороны, памятник американского права середины XX века, который вызывает интерес сразу по нескольким основаниям: как правовой акт, созданный в нетипичной для системы общего права форме кодексакак воплощение достижений частноправовой мысли Америки своего временикак попытка создания однородной и предельно пластичной структуры регулирования торговли товарами. С другой стороны, место Кодекса в правовой системе США уникально: оно определяется не только тем, что ЕТК составляет основу торговых кодексов, утверждаемых в отдельных штатах США, но и тем, что, не являясь источником права в формальном смысле, он выполняет роль дополнительного правового ориентира. ЕТК до настоящего времени остается действующим и гибким, постоянно развивающимся средством регулирования торговых отношений между пятью десятками юрисдикции, каждая из которых обладает собственными правовыми традициями, собственным видением специфики и потребностей современного рынка. Такое разнообразие «привлекательных черт» обусловливает универсальность ЕТК как объекта историко-правового исследования и одновременно — источника теоретического и практического опыта регулирования торговых отношений.

Период создания и утверждения Единообразного торгового кодекса США растянулся на несколько десятилетий. Необходимость его разработки была обусловлена целым рядом факторов, в числе которых выделяются:

• социально-экономические условия развития США в конце XIXначале XX веков, характеризующиеся промышленным подъемом, ускоренным развитием средств транспорта на механической тяге, ростом деловой активности в различных сферах хозяйствованияназванные условия объективно способствовали расширению торговых отношений между штатами.

США, а также становлению банковских и финансовых институтов, призванных обслуживать коммерческий оборот;

• закрепленные Конституцией США полномочия по регулированию отношений в торговой сфере за штатами США как субъектами федерации и ревностное отношение последних к любым попыткам «федерализации» торгового права, — с одной стороны, и необходимость формирования единообразного торгового законодательства, его модернизации, либерализации, устранения существующих в нем пробелов и противоречий, — с другой стороны;

• необходимость системной координации правового регулирования в торговой и финансовой сферах, воспринимаемой как возможное средство противостояния явлениям мирового экономического кризиса.

Свои основания имелись и для выбора такой формы унификации торгового права США, как единообразная кодификация. В значительной степени этому способствовало то обстоятельство, что работу по формированию единообразного торгового права штатов возглавили большие знатоки германского торгового и финансового законодательства К. Ллевеллин и Р. Шлезингер. В частности, именно правовые идеи К. Ллевеллина — представителя реалистической школы права, выполнявшего функции главного редактора ЕТК с 1940 г. вплоть до своей смерти в 1962 г., — составили концептуальную основу ЕТК, определили его политику и форму. Эту политику характеризуют прежде всего два момента: стремление избежать формализма при совершении торговых сделок и дифференцировать правовое регулирование общегражданских и коммерческих отношений, превратить последние в самостоятельную сферу частноправового воздействия.

Кроме того, к моменту принятия решения о создании единообразного торгового кодекса ведущими юридическими сообществами США — Национальной конференцией уполномоченных по единообразному законодательству штатов и Американским институтом права, занимавшихся проблемами унификации права федерации, — уже был разработан солидный перечень единообразных законодательных актов в торговой сфере, нормы которых также требовали известной систематизации и координации. Решению этой задачи в наибольшей степени отвечала, по мнению разработчиков ЕТК, форма кодификации соответствующих норм, которая позволяла одномоментно внести все необходимые поправки в законодательство.

Как любой кодифицированный акт, ЕТК обладает рядом признаков, определяющих его специфику. В его рамках, в частности, предпринято системное изложение свода правил, стремящихся охватить всю сферу торгового праваотвергнута излишняя детализация правил заключения торговых контрактовсформулированы общие, абстрактные нормы и принципы, создающие единую структуру данной отрасли законодательствабыла сформирована единая правовая основа коммерческих правоотношений. Утверждение ЕТК повлекло за собой отмену ряда нормативных актов, действовавших в торговой сфере. Однако, в отличие от традиционных европейских кодексов, ЕТК имеет и свою специфику: он содержит нормы не только материального, но и процессуального характера, что выдает его принадлежность к семье общего права.

Специфика собственно ЕТК связана еще и с тем обстоятельством, что он не является актом регулирования исключительно торговых отношений. По замыслу разработчиков Кодекса, он изначально не был предназначен для полного охвата всей сферы торгового права. Речь шла главным образом о необходимости внедрить саму идею кодификации в данной области правового регулирования. В результате же реализации этой идеи в сферу регулирования ЕТК попали не только торговые, но и иные гражданско-правовые отношения, например, отношения, связанные с оборотом ценных бумаг, арендой движимого имущества.

Подготовка текста первой официальной версии ЕТК длилась более десяти лет — с 1940 по 1954 гг., включая период участия США во второй мировой войне. В процессе обсуждения и утверждения предложенных экспертами НЕСУ и АИЛ проектов Кодекса принимали участие многочисленные группы юристов, судей, представителей банковских и финансовых объединений, предпринимателей и торговцев, которые подвергали нормы ЕТК не только контролю, но и жесткой критике. Достаточно упомянуть, что только Нью-Йоркская комиссия по пересмотру законодательства штатов, изучавшая Кодекс более трех лет (1953;1956 гг.), внесла в него несколько сот поправок.

Частью торгового законодательства практически всех пятидесяти штатов США Единообразный торговый кодекс с внесенными в него поправками и оговорками стал лишь по истечении двух десятилетий после его создания. За этот длительный и противоречивый период ЕТК, благодаря усилиям экспертов НЕСУ и АИЛ, преодолел недоверие и скепсис представителей юридического сообщества и законодателей отдельных штатов США. При этом процесс одобрения ЕТК в штатах до некоторой степени имел принудительный характер, т.к. на случай «провала» Кодекса существовала гипотетическая угроза вмешательства федеральной власти в процесс регулирования торговых отношений и узурпации таким образом традиционных полномочий субъектов федерации в торговой сфере.

Полувековая история Единообразного торгового кодекса подтвердила его жизнеспособность, которая сегодня достигается главным образом посредством перманентного обновления и модификации норм Кодекса. Процесс этот выявляет две основные тенденции исторической эволюции правовых установлений ЕТК: 1) стремление соответствовать текущей практике торговой и иной хозяйственной деятельности, предлагать современные механизмы регулирования электронной торговли, осуществления электронных платежей и т. п.- 2) необходимость обеспечения прав потребителей, непрофессиональных участников, а также прав третьих лиц в торговых сделках. Отсюда — распространение правового воздействия ЕТК на новые сферы коммерческих отношений: продажу товаров при помощи электронных средств связи и др., а также наметившееся в рамках Кодекса сближение правового статуса потребителя (как непрофессионального участника торговых отношений) и покупателяпредпринимателя.

Очевидные заслуги Единообразного торгового кодекса в достижении единообразного правового регулирования торговых отношений в США, однако, не препятствуют перманентному обсуждению в рамках американского юридического сообщества вопроса о судьбе Кодекса и дальнейших перспективах унификации на его основе торгового права США. Отмечается, в частности, что одной из наиболее значительных тенденций эволюции единообразного регулирования коммерческих отношений в настоящее время является постепенное расширение сферы воздействия специализированных единообразных законов и единого федерального законодательства. Торговое право в этом случае — не исключение. Уже сегодня отдельные аспекты торговой деятельности регулируются не ЕТК, а специализированными законами. Отсюда — несколько преувеличенные, на мой взгляд, прогнозы утраты приоритетной роли Кодекса и полного перехода торгового права под юрисдикцию федеральных властей — т. е. федерализации торгового права США. Представляется, однако, что изначально заложенная создателями ЕТК идея не «всеядности» Кодекса, а лишь упорядочения с его помощью правовых основ торговли, а также масштабы предстоящей работы по созданию федерального торгового законодательства, стремление штатов сохранить свои полномочия по самостоятельному регулированию торговли и, наконец, полувековой опыт успешного использования ЕТК позволят Кодексу и в обозримом будущем сохранить свои позиции наиболее авторитетного, основательного и систематизированного источника регулирования торговых отношений в США.

Особого внимания заслуживает вопрос о возможности использования опыта унификации торгового права США на основе Единообразного торгового кодекса в процессе совершенствования современного торгового законодательства России. Однако, как показало проведенное исследование, американский опыт кодификации торгового права не может быть использован в России в чистом виде, прежде всего в виду отсутствия здесь объективной потребности в обособлении норм торгового права в рамках единого гражданского законодательства РФ. Это означает, что возможность использования американского опыта кодификации торгового права следует воспринимать не в контексте гипотетической разработки в России специализированного торгового кодекса, а в контексте совершенствования норм отечественного торгового права в целом, независимо от того, в какую именно форму эти нормы обличены. Опыт регулирования торговых отношений США может быть полезным, в частности, в деле дальнейшего совершенствования законодательного регулирования торговых сделок с участием потребителей, обеспечения безопасности торговых сделок и т. п.