Инфраструктура паевого инвестиционного фонда

Функции специализированною депозитария паевого инвестиционного фонда

Учет имущества паевого инвестиционного фонда и прав инвесторов осуществляется специализированным депозитарием паевого инвестиционного фонда на основе договора с управляющей компанией. Причем учет имущества паевого инвестиционного фонда и прав инвесторов конкретного паевого инвестиционного фонда осуществляется только одним специализированным депозитарием.

Специализированный депозитарий осуществляет ведение реестра владельцев инвестиционных паев; им может быть банк или иная коммерческая организация, имеющая лицензию на право предоставления депозитарных услуг паевому инвестиционному фонду.

В обязанности специализированного депозитария входит:

• 1) выполнение раздельного учета, включая отдельный баланс имущества каждого паевого инвестиционного фонда, не допуская его смешения, в том числе с имуществом, принадлежащим специализированному депозитарию или управляющей компании по другим основаниям;
• 2) осуществление контроля за распоряжением имуществом паевого инвестиционного фонда в соответствии с его правилами и проспектом эмиссии инвестиционных паев;
• 3) обеспечение своевременности расчета и возврата денежных средств инвесторам, предъявившим требования о выкупе инвестиционных паев.

Специализированный депозитарий действует в интересах инвесторов паевого инвестиционного фонда и на основании указаний управляющей компании в соответствии с правилами паевого инвестиционного фонда. Деятельность в качестве специализированного депозитария может осуществляться только юридическими лицами, банками, кредитными организациями.

Передача имущества для учета в специализированный депозитарий и в доверительное управление управляющей компании осуществляется инвесторами путем приобретения инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов при их первоначальном размещении. Схема движения средств инвесторов, приобретающих инвестиционные паи, выглядит следующим образом. Первоначально они поступают в специализированный депозитарий на счета инвесторов, по которым осуществляется учет их имущества и прав. Поступившие денежные средства, а также приращенное имущество паевого инвестиционного фонда, учитываемые специализированным депозитарием, переходят в доверительное управление управляющей компании в соответствии с договором о доверительном управлении имуществом.

Правила приостановления действия лицензии специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов

Приостановление действия лицензии специализированного депозитария паевых инвестиционных фондов начинается с уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в котором указываются вид нарушения, явившегося основанием приостановления лицензии, срок его устранения. С этого момента управляющая компания паевого инвестиционного фонда должна прекратить:

• • прием заявок на размещение, выкуп и конвертацию инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, доверительное управление имуществом которых она осуществляет;
• • выплату цены выкупа инвестиционных паев;
• • распоряжение имуществом, составляющим паевые инвестиционные фонды;
• • управление инвестиционными фондами.

Специализированный депозитарий обязан в установленный срок устранить нарушение и представить письменный отчет. По итогам рассмотрения отчета об устранении нарушения в течение семи дней федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимает решение о возобновлении действия лицензии, а управляющая компания — прием заявок на размещение и выкуп инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.