Введение. 
Наукометрия. 
Индикаторы науки и технологии

Хотя начало исследований в области научной статистики относится ко второй половине XIX века, первые попытки систематического измерения науки и технологии были предприняты в 1930;е годы в США в связи с необходимостью управления промышленными лабораториями и выработки государственной научной политики. После проведенных в это время предварительных экспериментов в начале 1950;х годов работу в данном направлении возглавил Национальный фонд науки (НФН), а в начале 1960;х годов лидерство в этой области перешло к ОЭСР.

В истории научной политики можно выделить два периода. В первый период, который охватывал 1950;1970;е годы, наблюдался интерес правительств к стимулированию научной и технологической деятельности через их финансирование (политика для науки). В последующий период возобладали политические и экономические соображения, связанные с переориентацией науки и технологии для решения конкретных общественных задач (наука для политики).

В первый период статистика по науке и технологии использовалась для того, чтобы включить эти виды деятельности в число приоритетных получателей бюджетного финансирования. Так, НФН был в числе наиболее настойчивых сторонников роста инвестиций в фундаментальные исследования.

С началом второго периода в 1980;е годы подобное использование статистики отнюдь не ушло в прошлое, однако к нему добавилось новое: научная статистика стала использоваться для создания концептуальных схем, ложащихся в основу выработки научной политики. К ним можно отнести концепции экономики знания, новой экономики, национальной инновационной системы и т. д. Эта новая функция научной статистики была связана с императивами экономического прогресса. С этой точки зрения, необходимо было продемонстрировать корреляцию между развитием НИОКР и производительностью груда.

В целом, в настоящее время научная статистика используется в трех основных функциях: теоретической, практической и политико-символической. Первая функция реализуется, в основном, научными учреждениями и направлена на понимание феноменов, относящихся к сфере науки и технологии. Сюда можно, в частности, отнести выпускаемые ОЭСР руководства по сбору статистической информации в области науки и технологии, ориентированные на стандартизированное понимание правительствами стран-участниц науки и научной политики, а также основанные на них сборники индикаторов. В этом случае статистика стимулирует теоретическую мысль.

Вторая, практическая функция реализуется в связи с выработкой научной политики. Здесь научная статистика непосредственно используется в процессе принятия решений. К примерам такого рода функции можно отнести решение правительств европейских стран довести уровень расходов на НИОКР до 3% ВВП. В этом случае статистика непосредственно детерминирует цель. Впрочем, в такой роли научная статистика используется в настоящее время достаточно редко. Проблема заключается в том, что официальная статистика появляется слишком поздно для того, чтобы повлиять на выработку научной политики. Кроме того, научная политика не основывается на обязывающем законодательстве, которое делало бы обязательным использование статистики. В этой функции научная статистика может, в лучшем случае, довольствоваться ролью индикатора макротенденций в области науки и технологии, которые обычно описываются во вступительных разделах политических документов.

Гораздо более распространенной является политико-символическая функция научной статистики. Здесь речь, как правило, идет о том, чтобы убедить граждан в том, что на науку и технологию следует тратить больше средств, используя в качестве аргумента статистику. Хорошим примером подобного рода использования научной статистики может являться практика ОЭСР ранжировать страны на основании показателя валовых национальных расходов на НИОКР и их доли в ВВП. Это ранжирование привело к тому, что страны стали соревноваться между собой в достижении уровня наиболее успешных в этом плане, показатели которых превратились в своего рода стандарт. Результатом стало то, что наиболее успешные страны начали активно оповещать о своих достижениях в политико-символических целях, а занимающие последние места стремились любой ценой улучшить свои статистические данные, рассматриваемые как символ престижа.

Индикаторы науки и технологии во многом обязаны своим появлением общему движению за социальные индикаторы, которое возникло в западных странах в конце 1960;х годов, когда они вступили в период бурного экономического роста. Это нашло отражение в самой концепции научных индикаторов.

В отличие от научной статистики, ориентированной на фиксацию состояния науки в тот или иной временной период, индикаторы науки мыслились как инструменты измерения происходящих в ней изменений. С этим связаны основные качества индикаторов науки, к числу которых относятся: периодичность измерений, систематический характер (измерение по целому ряду параметров), наличие модели измерения.

Катализатором идеи научных индикаторов стало осознание разрыва в научнотехнологическом развитии между США и европейскими странами в 1960;е годы. Это побудило ОЭСР заняться разработкой системы индикаторов науки и технологии с целью объяснения и сокращения этого разрыва. В дальнейшем эта идея была использована НФН для создания системы аналогичных индикаторов для оценки состояния американской науки и технологии.

Первый сборник «Индикаторов науки» был выпущен НФН в 1973 году и стал образцом для аналогичных публикаций в других странах и организациях. С 1984 года стали выходить «Индикаторы науки и технологии» ОЭСР, которая в силу специфики своих целей сразу сконцентрировалась на сравнительных международных исследованиях.

Важной заслугой ОЭСР стала также разработка стандартизированной методологии сбора и представления данных. Первое руководство по измерению НИОКР, так называемое «Руководство Фраскати», вышло в свет в 1963 году и в основном воспроизводило определения и концепции, разработанные НФН. В дальнейшем организация выработала собственную модель измерений, которая нашла отражения в последующих редакциях «Руководства Фраскати», а также в других методических пособиях, в которых содержатся рекомендации по проведению обследований, обработке и представлению данных.

С самого начала, т. е. с публикации в 1973 первого выпуска американских «Индикаторов науки», данные структурировались в терминах экономической модели «затраты-выпуск». При этом под «затратами» понимаются инвестиции, необходимые для проведения НИОКР (финансовые средства и человеческие ресурсы), а под «выпуском» — их результаты (знание, технология, изобретения и т. д.), оказывающие определенный общественный эффект. Модель «затраты-выпуск» основывается на экономическом допущении об ожидаемых благах, которые должна произвести наука.

Утверждению эконометрической модели в научной статистике способствовали экономисты, работавшие над первым изданием «Руководства Фраскати», которые пытались найти способы измерения и повышения эффективности НИОКР. При этом отвергались те арг ументы, что результаты НИОКР в принципе плохо поддаются определению, а связи между затратами на НИОКР и их результатами носят достаточно произвольный характер.

Вторым источником модели «затраты-выпуск» явилась практика менеджмента промышленных исследований, где она стала аналогом показателя окупаемости инвестиций. К 1950;м годам в большинстве компаний использовались такие показатели, как соотношение между затратами на НИОКР и прибылью, объемом продаж, добавленной стоимостью, которые должны были продемонстрировать эффективность НИОКР. В дальнейшем показатели экономической эффективности стали использоваться в агрегированной статистике по промышленным НИОКР и национальной научно-технологической статистике. В этом последнем случае знаменателем служил ВВП.

Существует три причины возникновения существующей системы научной отчетности. Первая связана с желанием контролировать науку, в частности, через объем финансовых средств, выделяемых на исследования. Управление исследованиями предполагает оптимальное использование ресурсов и основывается на таких понятиях, как результативность исследования и баланс различных видов исследований. Оценка окупаемости демонстрирует эффективность исследований. Тем не менее, следует признать, что в связи с развитием экономики знания научно-технологическая статистика выполняет функцию не столько ограничения НИОКР, сколько привлечения в них дополнительных средств.

Вторая причина связана с теоретическим интересом ученых. В этом случае отчетность служит своего рода моделью для объяснения научной деятельности как таковой. Она указывает на определенные механизмы функционирования этой деятельности: сначала инвестиции — потом результат. Конечно, это административно-бухгалтерский подход, оставляющий в стороне многие важные аспекты научной деятельности. Альтернативный подход рассматривает науку как сложный феномен или систему, для адекватной оценки которых необходимо измерять не только затраты и непосредственные результаты научной деятельности, но также их последствия для общества. То есть в этом случае речь идет не только об экономической, но и о социальной эффективности Третью причину можно назвать «риторической». Официальная научно-технологическая статистика, представленная в виде модели «затраты-выпуск» создает определенное представление, с которым удобно оперировать в целях обоснования административных решений. Вопрос о том, насколько это представление позволяет адекватно оценить измеряемый объект, не принимается во внимание. По сути речь идет не столько о реальной эффективности, сколько о ри торике эффективности, которая соответствует ожиданиями и нормам, применяемым обычно к оценке человеческой деятельности.

Данная публикация ставит своей целью обобщение и систематизацию опыта, накопленного ОЭСР в области индикативного измерения научной и технологической деятельности. В первой главе приводится исторический обзор развития наукометрии и научной статистики, закономерным этапом которого стало появление научных индикаторов. Во второй главе анализируются основные принципы и проблемы измерения науки и технологии, включая модели, концепции и конвенции, лежащие в основе этих измерений, а также присущие им недостатки и ограничения. Третья, четвертая, пятая и шестая главы обобщают рекомендации и опыт ОЭСР по измерению НИОКР, патентной деятельности, технологического платежного баланса и инновационной деятельности.

Отдавая должное усилиям по стандартизации измерения научно-технологической деятельности, осуществленной специалистами ОЭСР, следует заметить, что положенный в основу разработанных ими индикаторов науки и технологии эконометрический подход не позволяет адекватно измерять социальные последствия научно-технологической деятельности и тем самым не позволяет в полной мере оценить ее эффективность. Это особенно очевидно в случае фундаментальных научных исследований, результаты которых часто не имеют непосредственного практического применения и, соответственно, не могут быть измерены в терминах модели «заграты-выпуск».

Таким образом, данную публикацию следует рассматривать как первый шаг на пути создания по-настоящему веобъемлющей системы индикаторов научнотехнологической деятельности, позволяющей оценить не только затраты на нее и непосредственные результаты, но также и ее реальную эффективность, учитывающую создаваемые ей социальные последствия.