Система институтов и мер предупреждения легализации (отмывания) преступных доходов на международном уровне

Международно-правовые акты в области противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов

Проблема борьбы с легализацией преступных доходов достаточно остро стоит в современном мире. Мировое сообщество не раз обращало внимание на необходимость совершенствования форм и методов противодействия отмыванию денежных средств.

Легализация преступных доходов относится к преступлениям международного характера и является одной из основных составляющих транснациональной преступности. Мировой характер данного преступления подразумевает необходимость международного сотрудничества в области противодействия ему.

Все международные акты в области борьбы с отмыванием преступных доходов можно разделить на две группы.

• 1. Специальные акты в области борьбы с легализацией преступных доходов.
• 2. Документы, опосредованно связанные с противодействием легализации (отмыванию) преступных доходов.

Рассмотрим специальные акты в области борьбы с легализацией преступных доходов.

Конвенция Совета Европы (далее — Конвенция) об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности (Страсбург, 8 ноября 1990 г.).

^[1].

Данный нормативный правовой акт является первым разработанным документом, определяющим на международном уровне целый ряд положении, имеющих существенное значение для борьбы с рассматриваемым преступным деянием.

В частности в ст. 1 Конвенции определяются такие термины, как «доход», под которым понимается любая экономическая выгода, полученная в результате совершения уголовного правонарушения. Выгода может включать любое имущество. Под имуществом понимается имущество любого рода, вещественное или невещественное, движимое или недвижимое, а также юридические акты или документы, дающие право на такое имущество. Под орудием понимается любое имущество, использованное или предназначенное для использования любым способом, целиком или частично, для совершения уголовного правонарушения или уголовных правонарушений.

Среди важнейших мер, предусмотренных Конвенцией, необходимо отметить конфискационные меры на национальном уровне. В частности, в ст. 2 Конвенции указывается, что каждая сторона принимает законодательные и другие необходимые меры, предоставляющие ей возможность конфисковывать орудия и доходы или имущество, стоимость которого соответствует этим доходам. Важным дополнением к рассматриваемой норме является положение, предусмотренное ст. 3 Конвенции, в котором указывается, что каждая сторона принимает законодательные и другие необходимые меры, которые предоставляют ей возможность идентифицировать и разыскивать имущество, подлежащее конфискации. Согласно ст. 3 Конвенции сторона принимает по просьбе другой стороны, возбудившей уголовное разбирательство, в целях конфискации необходимые предварительные меры, такие как замораживание или арест имущества, предотвращение любых операций, передачи или для распоряжения имуществом, которое впоследствии может стать объектом запроса о конфискации или его адекватной заменой.

Важным аспектом с точки зрения эффективности действия рассматриваемой Конвенции применительно к вопросам международно-правовой борьбы с легализацией преступных доходов является обязательность исполнения положений, предусмотренных в ней.

В ст. 6 Конвенции определяется правонарушения, связанные с отмыванием преступных доходов:

• а) конверсия или передача имущества, если известно, что это имущество является доходом, полученным преступным путем, с целью скрыть незаконное происхождение такого имущества или помочь любому лицу, замешанному в совершении основного правонарушения, избежать правовых последствий своих деяний;
• б) утаивание или сокрытие действительной природы, происхождения, местонахождения, размещения или движения имущества или прав на него, если известно, что это имущество представляет собой доход, полученный преступным путем; с учетом своих конституциональных принципов и основных концепций своей правовой системы;
• в) приобретение, владение или использование имущества, если в момент его получения было известно, что оно является доходом, добытым преступным путем;
• г) участие или соучастие в любом из правонарушений, определенных в настоящей статье, или в покушении на его совершение, а также за помощь, подстрекательство, содействие или консультирование в связи с совершением такого преступления.

В ст. 7 Конвенции были определены принципы международного сотрудничества в области противодействия легализации преступных доходов:

• — стороны в максимально возможной степени сотрудничают друг с другом в проведении расследований и судебных разбирательств в целях конфискации орудий и доходов;
• — каждая сторона принимает законодательные и другие необходимые меры, позволяющие ей удовлетворять на условиях, оговоренных в настоящей главе, просьбы:
  • а) о конфискации конкретного имущества, представляющего собой доходы или орудия, а также о конфискации доходов, состоящей в требовании уплатить денежную сумму, соответствующую стоимости доходов;
  • б) о помощи в проведении расследований и о принятии временных мер, имеющих целью одну из указанных в пункте а) форм конфискации.

В ст. 13 Конвенции разрешается вопрос о процедурных обязательствах произвести конфискацию, в частности, сказано, что сторона, получившая от другой стороны запрос о конфискации орудий или доходов, находящихся на ее территории:

• а) исполняет постановление о конфискации, вынесенное судом запрашивающей стороны в отношении этих орудий или доходов; или
• б) передает запрос своим компетентным органам, чтобы они внесли постановление о конфискации, и, если такое постановление вынесено, исполняет его.

При этом процедуры получения разрешения на конфискацию и осуществления конфискации определяются законодательством запрашиваемой стороны.

Среди специальных мер, предусмотренных Конвенцией, направленных на борьбу с легализацией преступных доходов, необходимо обратить внимание на следующие:

• — каждая сторона принимает законодательные и другие необходимые меры, дающие их судам или другим компетентным органам право затребовать или накладывать арест на банковские, финансовые или коммерческие документы;
• — каждая сторона рассматривает вопрос о принятии законодательных и других необходимых мер, позволяющих ей использовать специальные приемы расследования, облегчающие идентификацию и розыск доходов, а также сбор соответствующих доказательств. Эти приемы могут включать постановление о негласном контроле, наблюдение, перехват сообщений по сетям электросвязи, доступ к компьютерным системам и постановления о подготовке определенных документов;
• — каждая сторона принимает законодательные и другие необходимые меры для того, чтобы заинтересованные стороны, затронутые мерами, предусмотренными Конвенцией, имели эффективные средства защиты своих прав.

Есть определенные исключения из данного правила, предусмотренные в самой Конвенции. В соответствии со ст. 18 Конвенции в сотрудничестве может быть отказано, если:

• — запрос противоречит основным юридическим принципам запрашиваемой стороны;
• — исполнение запроса может нанести ущерб суверенитету, безопасности, общественному порядку или другим существенным интересам запрашиваемой стороны;
• — запрашиваемая сторона считает, что дело, в связи с которым сделан запрос, не является достаточно важным для того, чтобы оправдать принятие запрашиваемой меры;
• — правонарушение, в связи с которым сделан запрос, является политическим или налоговым правонарушением;
• — запрашиваемая сторона считает, что запрашиваемая мера противоречит принципу non bis in idem («никто не может осужден дважды за одно деяние»);
• — правонарушение, в связи с которым сделан запрос, не считалось бы правонарушением по законодательству запрашиваемой стороны, если бы оно было совершено на территории, находящейся иод ее юрисдикцией.

В соответствии с Конвенцией это основание для отказа применимо только в гой степени, в которой запрашиваемая помощь включает принудительные меры: а) если по законодательству запрашиваемой стороны запрашиваемые меры не могут быть приняты в целях расследования или разбирательства в случае аналогичного внутреннего дела;

• б) если запрашиваемые меры или любые другие меры, приводящие к аналогичному результату, не допускаются законодательством запрашивающей стороны, или если запрос не санкционирован судьей или другим действующим в области уголовного правосудия судебным органом запрашивающей стороны, включая прокуратуру;
• в) законодательство запрашиваемой стороны не предусматривает конфискации в связи с правонарушениями, аналогичными правонарушению, в связи с которым сделан запрос.

В целом рассматриваемый международный правовой акт является комплексом мер, направленных на борьбу с легализацией преступных доходов.

• [1] URL: /http://www.eurasiangroup.org/ru/restricted/strasburg_conv.pdf