Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК РФ)

В ранее действующем уголовном законодательстве изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг рассматривался одним из видов государственного преступления и формулировался как изготовление с целью сбыта, а также сбыт поддельных государственных казначейских билетов, билетов Государственного банка СССР, металлической монеты, государственных ценных бумаг или иностранной валюты. По ныне действующему УК РФ это преступление относится к преступлениям, совершаемым в сфере экономической деятельности, и характеризуется как изготовление в целях сбыта поддельных банковских билетов Банка России, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте РФ либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте, а равно хранение, перевозка в целях сбыта и сбыт заведомо поддельных банковских билетов Банка России, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте РФ либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте.

Объект преступления. Таковым в юридической литературе признают либо определенные общественные отношения (например, обеспечивающие нормальное функционирование денежно-кредитной системы РФ; по реализации принципа запрета криминальных форм поведения в экономической деятельности, складывающиеся в сфере эмиссии и обращения денег, ценных бумаг и платежных документов, финансовые отношения в части денежного обращения и оборота ценных бумаг, отношения в сфере обращения платежных средств и т. п.), либо установленный порядок обращения денег и ценных бумаг, государственную денежную систему, кредитноденежную систему РФ, денежное обращение или др. Сравнительно редко высказывается мнение о существовании в данном преступлении дополнительного объекта, например, в виде общественных отношений, обеспечивающих имущественные права добросовестных приобретателей поддельных денег или ценных бумаг.

Выделяя в рассматриваемом преступлении его предмет, в юридической литературе в большинстве случаев им признаются указанные в ст. 186 УК РФ банковские билеты Банка России, металлические монеты, государственные ценные бумаги или другие ценные бумаги в валюте РФ либо иностранная валюта или ценные бумаги в иностранной валюте. Имея ввиду под банковскими билетами Банка России и металлическими монетами только такие, которые находятся в обращении (либо изъяты или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену) в качестве средства платежа в виде банкнот или металлических денег любого достоинства, в том числе изготовленные как юбилейные из золота, серебра или платины, п. 6 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 28.04.1994 № 2 «О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг» разъясняет, что изготовление с целью сбыта и сбыт денежных знаков и ценных бумаг, изъятых из обращения (монеты старой чеканки, советские деньги, отмененные денежными реформами и т. п.) и имеющих лишь коллекционную ценность, не образуют состава преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, и должны, при наличии к тому оснований, квалифицироваться как мошенничество.

При решении вопроса о том, что понимать под государственными ценными бумагами и другими ценными бумагами в валюте РФ, следует руководствоваться ст. 142 ГК РФ, признающей ценной бумагой документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов (документарные ценные бумаги); обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со ст. 149 ГК РФ; акции, векселя, закладные, инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда, коносамент, облигации, чеки и иные ценные бумаги, названные в таком качестве в законе или признанные таковыми в установленном законом порядке. Открытый перечень видов ценных бумаг предусмотрен ст. 143 ГК РФ.

В связи с предусмотренным Международной конвенцией по борьбе с подделкой денежных знаков (Женева, 20 апреля 1929 г.) обязательством не устанавливать различий в уголовно-правовой охране национальных и иностранных денежных знаков, предметом преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, признаются также иностранная валюта и ценные бумаги в иностранной валюте: к первым относят денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монет, находящихся в обращении и являющихся законным платежным средством в одном государстве или группе государств, а также изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену денежные знаки; ко второму — платежные документы (чеки, векселя, аккредитивы и др.), фондовые ценности (акции, облигации) и другие долговые обязательства, выраженные в иностранной валюте.

Не устанавливая в качестве обязательного признака предмета преступления какой-либо его размер, ст. 186 УК РФ выделяет квалифицирующим обстоятельством совершение деяния в крупном размере. Учитывая, что примечание к ст. 169 УК РФ распространяет свое действие и на эту статью, крупным размером в данном случае следует признавать сумму, превышающую 1 млн 500 тыс. руб.

Объективная сторона преступления, имеющего конструкцию формального состава, характеризуется как изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг. Как часть объективной стороны: а) изготовление денег или ценных бумаг подразумевает как частичную подделку денежных купюр или ценных бумаг (переделка номинала подлинного денежного знака, подделка номера, серии облигации и других реквизитов денег и ценных бумаг), так и изготовление полностью тем или иным способом (копированием, фотографированием, рисованием и т. д.) поддельных денег и ценных бумаг, в результате чего сложно, а порой и невозможно без специальных средств обнаруживать их отличие от настоящих денег или ценных бумаг; б) хранение — это помещение любого количества поддельных денег или ценных бумаг и их нахождение вне зависимости от продолжительности в том или ином месте (в тайнике, в одежде и т. п.), если это преследует определенную цель и не связано с перевозкой; в) перевозка — это перемещение, в том числе с сокрытием, любого количества поддельных денег или ценных бумаг из одного места в другое в пределах одного и того же населенного пункта или разных населенных пунктов с использованием какого-либо вида транспорта или объекта, применяемого в виде перевозочного средства; г) сбыт — это использование хотя бы одной поддельной денежной купюры или ценной бумаги в качестве средства платежа при оплате товаров и услуг, размене, дарении, даче взаймы, продаже и т. п.

Для хранения, перевозки и сбыта не имеет значения, каким образом они получены: в результате собственного изготовления, приобретения у другого лица, случайного обнаружения в каком-то месте, получения в качестве средства оплаты и т. д. Как и при изготовлении, хранение, перевозка и сбыт предполагают действия с такими поддельными деньгами или ценными бумагами, которые имеют существенное сходство с настоящими деньгами или ценными бумагами. В случаях, когда осуществляется изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, не имеющих существенного сходства с настоящими денежными средствами или ценными бумагами, явно отличающихся от них, содеянное может квалифицироваться с учетом стадии совершения преступления как мошенничество.

Для наличия состава преступления достаточно установить совершение одного из указанных видов действий.

Субъективная сторона преступления предполагает прямой умысел. Если лицо хранит, перевозит или осуществляет платеж поддельными деньгами, не осознавая факта их подделки, уголовная ответственность исключается.

В случае изготовления поддельных денег или ценных бумаг, их хранения и перевозки должна быть установлена цель сбыта. Как разъяснено в постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 17.04.2001 № 1 «О внесении изменений и дополнений в Постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 28 апреля 1994 г. № 2 „О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег и ценных бумаг“», сбыт поддельных денег или ценных бумаг состоит в использовании их в качестве средства платежа при оплате товаров и услуг, размене, дарении, даче взаймы, продаже и тому подобное.

Субъект преступления — любое физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста.

Вне зависимости от размера изготовление поддельных денег или ценных бумаг, совершенное организованной группой, подлежит квалификации по ч. 3 ст. 186 УК РФ.

Неправомерный оборот средств платежей (ст. 187 УК РФ). В данном случае в качестве основного состава преступления законодатель признает изготовление, приобретение, хранение, транспортировка в целях использования или сбыта, а равно сбыт поддельных платежных карт, распоряжений о переводе денежных средств, документов или средств оплаты (за исключением случаев, предусмотренных ст. 186 УК РФ), а также электронных средств, электронных носителей информации, технических устройств, компьютерных программ, предназначенных для неправомерного осуществления приема, выдачи, перевода денежных средств.

Объект преступления. В юридической литературе чаще всего он определяется как общественные отношения, обеспечивающие нормальное функционирование денежно-кредитной системы государства; отношения, возникающие в сфере выпуска и обращения пластиковых кредитных или расчетных карт и иных платежных документов, не являющихся ценными бумагами, общественные отношения, регулирующие выпуск в обращение и использование платежных документов; денежно-кредитная система РФ и т. п.

Предмет преступления — платежные карты, распоряжения о переводе денежных средств, документы или средства оплаты (за исключением случаев, предусмотренных ст. 186 УК РФ), а также электронные средства, электронные носители информации, технические устройства, компьютерные программы, предназначенные для неправомерного осуществления приема, выдачи, перевода денежных средств. При решении вопроса об относимости платежных карт, документов и т. д. к предмету данного преступления следует руководствоваться соответствующими нормативными актами, в том числе Федеральным законом от 27.06.2011 № 161-ФЗ «О национальной платежной системе».

Объективная сторона преступления характеризуется как неправомерный оборот средств платежа, который выражается в их изготовлении, приобретении, хранении, транспортировке в целях использования или.

(и) сбыта. О понятии изготовления, хранения и сбыте речь шла применительно к ст. 186 УК РФ. Под приобретением в данном случае подразумевается любой способ получения того, что составляет предмет данного преуспеяния: покупка, обмен и т. д. Как транспортировка должны квалифицироваться действия по перемещению из одного места в другое с помощью транспортного средства поддельных платежных карт, распоряжений о переводе денежных средств, документов или средств оплаты, а также электронных средств, электронных носителей информации, технических устройств, компьютерных программ, предназначенных для неправомерного осуществления приема, выдачи, перевода денежных средств.

Субъективная сторона предполагает наличие прямого умысла, а также цели использования или сбыта поддельных платежных карт, распоряжений о переводе денежных средств, документов или средств оплаты или электронных средств, электронных носителей информации, технических устройств, компьютерных программ, предназначенных для неправомерного осуществления приема, выдачи, перевода денежных средств.

Субъект преступления: физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста.

Часть 2 ст. 187 УК РФ предусматривает повышенную ответственность за неправомерный оборот средств платежа, если он был совершен организованной группой.

Незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга (ст. 191 УК РФ). В первоначальной редакции ст. 191 УК РФ незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга мог влечь уголовную ответственность вне зависимости от размера оборота. Федеральным законом от 07.12.2011 № 420-ФЗ в данную статью внесены изменения, в соответствии с которыми под незаконным оборотом драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга признаются совершение сделки, связанной с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями либо с жемчугом, в нарушение правил, установленных законодательством РФ, а равно незаконные хранение, перевозка или пересылка драгоценных металлов, природных драгоценных камней либо жемчуга в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий, совершенные в крупном размере.

Объект преступления. Наибольшее распространение в юридической литературе имеют такие его формулировки, в которых он определяется как разновидность общественных отношений (характеризуемых, например, как складывающиеся в сфере регулирования оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга; регулирующие права владения, пользования и распоряжения на территории России драгоценными металлами, природными драгоценными камнями или жемчугом; основанные на принципе законности осуществления экономической деятельности; и т.н.) или как установленный порядок государственного регулирования оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга.

В обоих случаях в качестве предмета данного преступления признаются такие драгоценные металлы, природные драгоценные камни либо жемчуг, которые:

• 1) подпадают под установленный законодательством РФ специальный исчерпывающий их перечень. В настоящее время этот перечень установлен ст. 1 Федерального закона от 26.03.1998 № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях». В соответствии с этой статьей: а) драгоценные металлы — это золото, серебро, платина и металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий), вне зависимости от их состояния и вида, в том числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях, ювелирных и иных изделиях, монетах, ломе и отходах производства и потребления; драгоценные камни — природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты, а также природный жемчуг в сыром (естественном) и обработанном виде. К драгоценным камням приравниваются уникальные янтарные образования в порядке, устанавливаемом Правительством РФ. Постановлением Правительства РФ от 05.01.1999 № 8 «Об утверждении Порядка отнесения уникальных янтарных образований к драгоценным камням» установлены основные критерии отнесения уникальных янтарных образований к драгоценным камням: масса — свыше 1000 г; форма — разнообразная, фантазийная, связанная с условиями внутристволыюго образования янтаря; целостность — относительно монолитные по своей структуре (не менее 80%), не содержащие сквозных раковин, визуальных трещин, угрожающих целостности образца; включения — прозрачные образцы с хорошо сохранившимися включениями флоры и фауны размерами более 10 мм; цвет — разнообразная цветовая гамма, присущая янтарю;
• 2) не являются ювелирными и бытовыми изделиями и ломом таких изделий. В части, касающейся отнесения к ювелирным изделиям, содержащим драгоценные металлы, в соответствии с приказом Роскомдрагмета от 30.10.1996 № 146 «О порядке отнесения изделий, содержащих драгоценные металлы, к ювелирным» к ювелирным изделиям относятся изделия, изготовленные из драгоценных металлов и их сплавов, с использованием различных видов художественной обработки, со вставками из драгоценных, полудрагоценных, поделочных, цветных камней и других материалов природного или искусственного происхождения или без них, применяемые в качестве различных украшений, предметов быта, предметов культа и (или) для декоративных целей, выполнения различных ритуалов и обрядов, а также памятные, юбилейные и другие знаки и медали, кроме наград, статус которых определен в соответствии с законами РФ и указами Президента РФ. Поскольку в данном случае речь идет о ювелирных и бытовых изделиях и ломе таких изделий, то промышленные изделия, в том числе полуфабрикаты (например, ограненные камни, не являющиеся готовым изделием), лом из таких изделий могут признаваться предметом преступления;
• 3) могут признаваться предметом рассматриваемого преступления, если размер оборота является крупным, что согласно примечанию к ст. 169 УК РФ превышает сумму 1 млн 500 тыс. руб.

Объективная сторона преступления, имеющего конструкцию формального состава, предполагает совершение деяния либо в виде сделки с драгоценными металлами, природными драгоценными камней или жемчугом, либо в виде их хранения, перевозки или пересылки. В нервом случае подразумеваются любые действия (купля-продажа, мена, дарение, заем, аренда п т.п.), направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей (ст. 153 ГК РФ), если при этом нарушаются правила, предусмотренные законодательством РФ. Перечень таких правил сформулирован Федеральным законом от 26.03.1998 № 41-ФЗ. Нарушение существующих правил может быть связано, в частности, с отсутствием у лица (организации) права на совершение сделок с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями или жемчугом, незаконностью их добычи, несоблюдением порядка реализации (том числе с приоритетного порядка пополнения государственных фондов), совершением сделки с сырьем, содержащим драгоценные камни или металлы, или драгоценными металлами, не прошедшими аффинаж, и т. п.

Во втором случае при совершении деяния в виде хранения, перевозки или пересылки необходимым условием является не нарушение правил, регулирующих их осуществление, а незаконной характер самого факта хранения, перевозки или пересылки драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга. Иначе говоря, это должно выражаться: а) при хранении — во владении драгоценными металлами, природными драгоценными камнями или жемчугом, вне зависимости от места нахождения (в том числе, при себе, если речь не идет о перевозке, в помещении, тайнике и других местах), вне зависимости от продолжительности владения; б) при перевозке — в открытом или тайном их перемещении любым видом транспорта с одного места на другое при непосредственном участии виновного; в) при пересылке — в перемещении драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга в виде почтовых, багажных отправлений (посылка, бандероль, багаж и т. п.), с нарочным или иным способом, когда их транспортировка осуществляется в отсутствие отправителя. Совершение с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями или жемчугом иных действий (например, изготовление ювелирных, бытовых, зубопротезных изделий) находится за рамками состава данного преступления.

Субъективная сторона преступления предполагает прямой умысел на совершение соответствующих действий вопреки этому порядку.

Субъект преступления — любое физическое вменяемое лицо, достигшее 16 лет, в том числе руководители организаций, осуществляющих добычу, производство, аффинаж драгоценных металлов и драгоценных камней.

Совершение деяния в любом из указанных видов организованной группой или группой лиц по предварительному сговору квалифицируется по п. «в» ч. 2 ст. 191 УК РФ.

Нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней (ст. 192 УК РФ). Данное преступление законодатель определяет как уклонение от обязательной сдачи на аффинаж или обязательной продажи государству добытых из недр, полученных из вторичного сырья, а также поднятых и найденных драгоценных металлов или драгоценных камней, если это деяние совершено в крупном размере.

Объект преступления. В юридической литературе его формулировки, как правило, совпадают с теми, которые используются при характеристике соответствующего элемента еоетава преступления, предусмотренного ст. 191 УК РФ. Много общего у данных преступлений и в том, что непосредственно касается их предмета. Однако ст. 192 в отличие от ст. 191 предусматривает в его качестве только драгоценные металлы и драгоценных камни, не упоминая при этом о жемчуге. Кроме того, в качестве предмета данного преступления они могут признаваться лишь при условии, что: 1) подлежат обязательной сдаче на аффинаж или обязательной продаже государству, что осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом от 26.03.1998 № 41-ФЗ и Положением о совершении сделок с драгоценными металлами на территории РФ; 2) на законных основаниях добыты из недр (извлечены из коренных, россыпных и техногенных месторождений), получены из вторичного сырья либо подняты или найдены:

3) имеют крупный размер, что, согласно примечанию к ст. 169, должно составлять сумму, превышающую 1,5 млн руб.

Объективная сторона данного преступления, имеющего конструкцию формального состава, включает в себя деяния в виде уклонения от обязательной сдачи на аффинаж или обязательной продажи государству добытых из недр, полученных из вторичного сырья, а также поднятых и найденных драгоценных металлов или драгоценных камней. Предполагая пассивную форму, такое уклонение выражается в самом факте неисполнения обязанности по сдаче на аффинаж или обязательной продаже государству добытых из недр, полученных из вторичного сырья, а также поднятых и найденных драгоценных металлов или драгоценных камней.

Поскольку действующее законодательство не устанавливает обязательности продажи добытых, произведенных, поднятых или найденных драгоценных металлов или драгоценных камней государству, то в этой части ст. 192 УК РФ фактически не действует.

Субъективная сторона преступления предполагает наличие прямого умысла.

Субъект преступления — любое вменяемое физическое лицо, достигшее 16-летнего возраста.