Проектный подход к управлению инвестиционной деятельностью компании в инновационной сфере

Рассмотрим сущность и содержание проектного подхода к управлению инвестиционной деятельностью компании в инновационной сфере^[1], а также вариант модели внедрения и развития проектного подхода к управлению инвестиционной деятельностью компании.

Для устойчивого развития российской экономики в долгосрочной перспективе и ее перехода от экспортно-сырьевой к инновационной модели необходимо решить ряд проблем, связанных с формированием благоприятного и конкурентного инвестиционного климата, стимулированием инновационной активности компаний, развитием инфраструктуры финансирования инновационных проектов.

Инновационная модель развития российской экономики характеризуется одновременно и конкуренцией, и кооперацией, конкурентным сотрудничеством, в том числе с иностранными компаниями, научно-образовательными центрами, а также сетевой структурой (организационные структуры органов государственной власти и местного самоуправления в области модернизации, технологического развития, образования, науки и инновациям; компании; институты развития; организации Российской академии наук; исследовательские центры; национальные исследовательские университеты и другие ведущие образовательные учреждения высшего профессионального образования)^[2].

Изменение внешней среды компании (неопределенность, турбулентность) приводит к изменению корпоративного управления инновациями, направленного на создание потребительской ценности, на рост нематериальных активов, а также на коммерциализацию инноваций, оптимизацию бизнес-моделей, бизнес-процессов и организационной структуры. Инновационная экономика направляет компании на клиентоориентированносгь, на комбинацию инновационных продуктов и услуг, базирующихся на новых знаниях, умениях и навыках (компетенциях), которые трудно имитировать конкурентам (патентная защита, бренды, торговые марки, ноу-хау)^[3].

Современные неблагоприятные внешние условия, связанные с нестабильностью мировой экономики, возможным развитием мирового финансового кризиса, диктуют компаниям необходимость активного внедрения и совершенствования перспективных и апробированных на практике подходов к управлению для успешной реализации их стратегий развития. Одним из таких подходов является проектный подход к управлению в комплексной взаимосвязи с процессным, системным, программно-целевым, ситуационным, адаптивным, сценарным и другими подходами^[4].

Об особом внимании органов государственной власти и компаний к проектному подходу к управлению инвестиционной деятельностью в инновационной сфере свидетельствуют следующие факты о создании:

• • в сентябре 2010 г. инновационного центра «Сколково» (Федеральный закон РФ от 28.09.2010 № 244-ФЗ «Об инновационном центре „Сколково“»)^[5] в целях развития исследований, разработок и коммерциализации их результатов, но следующим направлениям: энергоэффективности и энергосбережения, в том числе разработки инновационных энергетических технологий; ядерных технологий; космических технологий, прежде всего в области телекоммуникаций и навигационных систем (в том числе создание соответствующей наземной инфраструктуры); медицинских технологий в области разработки оборудования, лекарственных средств; стратегических компьютерных технологий и программного обеспечения;
• • в августе 2011 г. Правительством РФ автономной некоммерческой организации «Агентство стратегических инициатив по продвижению новых проектов» в целях поддержки уникальных общественно значимых проектов и инициатив среднего предпринимательства^[6];
• • в июне 2011 г. Правительством РФ Российского фонда прямых инвестиций (РФПИ) для инвестиций в лидирующие компании наиболее быстрорастущих секторов экономики^[7];
• • в октябре 2011 г. ОАО «Российское агентство, но страхованию экспортных кредитов и инвестиций» (ОАО «ЭКСАР») с целью страхования предпринимательских (коммерческих) и политических рисков российских экспортеров и инвесторов (100%-ная дочерняя компания Внешэкономбанка)^[8] и др.

Актуальность внедрения и развития проектного подхода к управлению инвестиционной деятельностью компаний в инновационной сфере обосновывается рядом факторов:

• • негативным воздействием на инвестиционную деятельность компаний финансово-экономического кризиса 2008—2009 гг. и его возможной второй волны;
• • фокусированием инвестиционной деятельности компаний на реализации инновационных проектов в Российской Федерации, в том числе с участием иностранных займов, направленных на развитие инноваций, экспорта высокотехнологичных российских товаров, работ и услуг;
• • возрастанием объема и сложности задач управления инвестиционной и инновационной деятельностью компаний, направленной на реализацию их программ инновационного развития на период 2011—2020 гг.;
• • обострением конкуренции, в том числе недобросовестной, как на внутреннем, так и на внешнем рынке высокотехнологичных товаров и услуг;
• • введением в действие с 1 сентября 2012 г. российских национальных стандартов по управлению проектом, программой и портфелем проектов^[9];
• • развитием международных и зарубежных национальных стандартов в области проектного управления (ISO 21 500 «Руководство по менеджменту проектов»; Обновленная версия национального стандарта Великобритании BS 7000−1:2008 «Design management systems — Part 1: Guide to managing innovation» («Системы менеджмента проектирования. Ч. 1: Руководство по менеджменту инноваций»))^[10];
• • внедрением компаниями лучших практик формирования и управления проектами^[11][12].

Развитие проектного подхода к управлению в зарубежных компаниях и корпорациях основано на внедрении международных (ISO 10 006 «Системы менеджмента качества. Руководящие указания по менеджменту качества проектов»; и др.) и национальных (РМВОК Guide. Руководство к своду знаний по управлению проектами. Институт управления проектами PMI (США); и др.)'^[9] стандартов в области управления проектами.

В российских компаниях внедрение и развитие проектного подхода к управлению основано на использовании международных, зарубежных и российских (ГОСТ Р ИСО 10 006—2005 «Системы менеджмента качества при проектировании»^[14]; ГОСТ Р 52 806—2007 «Менеджмент рисков проектов. Общие положения») национальных стандартов в области управления проектами.

Существует множество определений проектного подхода к управлению, сущность которых сводится к тому, что под проектным подходом к управлению понимают управление на основе использования знаний, умений, навыков, методов, средств (инструментов) и технологий при выполнении проекта с целью удовлетворения потребностей и ожиданий его участников при минимизации рисков, их страхования и отклонений. Проектному подходу свойственна определенная ограниченность, которая описывает баланс между содержанием проекта, его стоимостью, временем реализации и качеством.

Важнейшим связующим звеном между внешними и внутренними проектами и программами, между стратегическим и оперативным уровнем управления проектами, программами и портфелем проектов являются методология системы сбалансированных показателей (ССП) и процессная модель описания деятельности по управлению проектами, положенная в основу ряда стандартов управления проектами и программами (РМВОК, ISO 10 006, PRINCE’iy.

Введем понятие проектного подхода к управлению инвестиционной деятельностью компании в инновационной сфере.

Проектный подход к управлению инвестиционной деятельностью компании в инновационной сфере — совокупность базовых принципов, методов и средств (инструментов) управления инвестиционными и инновационными проектами, программами и портфелем проектов компании, обеспечивающих эффективное управление и непрерывное взаимодействие различных видов инвестиционной и инновационной деятельности как единой системы в целях реализации стратегии развития компании, обеспечения повышения конкурентоспособности и инвестиционной привлекательности на основе оптимизации бизнес-процессов проектов, программ и портфеля проектов компании, организационной структуры проектного управления, развития человеческого капитала, системы мотивации персонала, корпоративной культуры и этики.

Основные компоненты проектного подхода к управлению инвестиционной деятельностью компании в инновационной сфере (далее — инвестиционной деятельностью) базируются и определяются следующим научнометодическим аппаратом.

Научно-методический аппарат (НМА) проектного подхода к управлению инвестиционной деятельностью компании — взаимосвязанная совокупность понятий, закономерностей, принципов, моделей, форм, методов, методик и средств (инструментов), принятых к широкому использованию и апробированных на практике, приводящих к получению научных и практических результатов, обладающих высокой степенью достоверности и направленных на системное развитие инвестиционной деятельности компаний в инновационной сфере.

НМА проектного подхода к управлению инвестиционной деятельностью компании включает следующие элементы.

• 1. Понятия: проектный подход к управлению; научно-методический аппарат; инвестиционная и инновационная деятельность; инновации; бизнес-процессы; сбалансированная система показателей и др.
• 2. Закономерности.
• • формирование системы управления инвестиционной деятельностью компании осуществляется на основе лучшей мировой практики, учета особенностей ее деятельности, приоритетов развития, отраслевой принадлежности;
• • оптимизация бизнес-процессов инвестиционной деятельности и соответствующей организационной структуры компании проводится на долгосрочной, непрерывной, системной и адаптивной основе, а также на первичности бизнес-процессов и вторичности организационной структуры;
• • копирование организационной структуры приводит, как правило, к отрицательным результатам и др.^[15]
• 3. Принципы: законность, экономическая эффективность, коммерциализация инноваций, социальная направленность, экологическая ответственность, публичность, подотчетность и др.
• 4. Модели, стратегической карты; дорожных карт; бизнес-процессов; государственно-частного партнерства при реализации инвестиционных проектов модернизации производства и внедрения инноваций; отбора, экспертизы, структурирования и реализации инновационных проектов; и др.
• 5. Формы, стратегии (концепции, политики) инвестиционной деятельности в инновационной сфере и программы их реализации; проекта, программы и портфеля проектов; положений, инструкций, регламентов; и др.
• 6. Методы, проектного и процессного подходов к управлению и организации инвестиционной деятельности; разработки сбалансированной системы показателей, дорожных карт; и др.
• 7. Методики: внедрения проектного подхода к корпоративному управлению инвестиционной деятельностью; обоснования организационной структуры инвестиционного блока компании; и др.
• 8. Инструменты {средства): инструменты финансирования инвестиционных проектов; анализа; планирования; организации, координации, взаимодействия, обеспечения, учета, отчетности, мониторинга, контроля и аудита.

Например, к основным инструментам финансирования проектов обычно относят^[16]:

• • предоставление кредитов, займов, осуществление лизинговых операций и финансирование на возвратной основе в иных формах;
• • выдача гарантий и поручительств;
• • участие в уставных капиталах хозяйственных обществ;
• • приобретение долей в венчурных фондах;
• • страхование экспортных кредитов и инвестиций от предпринимательских (коммерческих) и политических рисков (ОАО «ЭКСАР»);
• • гарантийная поддержка экспорта, в том числе высокотехнологичной продукции.

Рассмотрим методику внедрения проектного подхода к управлению инвестиционной деятельностью компаний на основе лучших практик формирования и управления проектами ^{[17]. Наиболее важными этапами данной методики являются:}

1) разработка стратегии управления инвестициями и стратегии инновационной деятельности компании.

Например, в стратегии управления инвестициями компании формулируют:

• • стратегическую цель и задачи по данному направлению деятельности, основные формы участия компании в финансировании инвестиционных проектов, целевые показатели роста объема инвестиционного портфеля, роста доли инновационных проектов в структуре инвестиционного портфеля, приоритетные инвестиционные проекты, основные источники фондирования инвестиционной деятельности, объем и условия участия частного капитала инициатора или оператора проекта;
• • приоритетные направления: построения эффективной системы формирования инвестиционных проектов, их отбора, экспертизы, финансирования и мониторинга реализации; разработки и реализации эффективных механизмов финансирования проектов на принципах государственно-частного партнерства (ГЧП); и др.

Процесс формирования стратегии инновационной деятельности компании, как правило, включает^[18]:

• • анализ инновационной ситуации, сложившейся в компании (основные цели и задачи в данной сфере деятельности; анализ и оценка рыночного положения компании; описание инновационного потенциала каждого выпускаемого товара (услуги) или групп товаров (услуг); описание применяемой на современном этапе инновационной стратегии и тактики; оценка специфических факторов внешней и внутренней среды; анализ и оценка позиций и действий конкурентов);
• • выявление инновационных возможностей и недостатков в инновационном развитии (прогноз изменений экономической и финансовой ситуации в компании в процессе реализации инновационного планирования; использование специфических, инновационных преимуществ информационных технологий);
• • формулировка основных проблем и задач инновационного развития на планируемую перспективу;
• 2) обоснование и утверждение показателей и критериев оценки результативности и эффективности управления инвестиционной и инновационной деятельностью.

Результативность и эффективность управления инвестиционной и инновационной деятельностью (ИИД) компании оценивают с помощью сбалансированной системы показателей, включающей следующие блоки: (1) перспектива вклада компании в устойчивое инновационное и социально-экономическое развитие РФ; (2) финансовая перспектива; (3) клиентская и партнерская перспектива; (4) перспектива бизнес-процессов и технологий; (5) перспектива обучения и развития человеческого капитала, организационного развития;

• 3) разработка модели бизнес-процессов системы управления МИД компании;
• 4) разработка моделей бизнес-процессов инвестиционной деятельности: отбора, экспертизы, структурирования и реализации инвестиционных проектову программ и портфеля проектов;
• 5) разработка процессных моделей управления проектом, программой и портфелем проектов;
• 6) определение ролей должностных лиц при организации управления:
  • • проектом (заказчика проекта; руководителя проекта; куратора проекта; команды проекта),
  • • программой (заказчика проекта; руководителя программы; куратора программы; руководителя проекта программы),
  • • портфелем проектов (комитета управления портфелем проектов; руководителя портфеля; офиса управления портфелем проектов);
• 7) обоснование модели организационной структуры системы управления инвестиционной деятельностью компании;
• 8) разработка методик, положений, регламентов мониторинга и оценки результативности и эффективности управления проектами, программами и портфелем проектов',
• 9) реализация мероприятия по развитию системы постоянных улучшений в области проектного подхода к управлению. Ключевыми являются мероприятия по повышению уровня зрелости проектного управления. Под уровнем зрелости проектного управления понимают способность компании отбирать проекты и управлять ими таким образом, чтобы это максимально эффективно поддерживало достижение стратегических целей.

Реализация проектного подхода к управлению инвестиционной деятельностью компаний в инновационной сфере позволяет получить следующие результаты:

• 1) создание системы целей, задач, функций, бизнес-процессов, показателей и критериев оценки результативности и эффективности инвестиционной деятельности компаний в инновационной сфере;
• 2) повышение управляемости и прозрачности инвестиционной деятельности;
• 3) увеличение производительности труда работников подразделений инвестиционного и инновационного блоков компании;
• 4) рациональное распределение полномочий, ответственности и функций между подразделениями и должностными лицами инвестиционного и инновационного блоков компании;
• 5) оптимизация бизнес-процессов управления, развития, основной и поддерживающей инвестиционной и инновационной деятельности;
• 6) повышение производительности труда работников инвестиционного и инновационного блоков компании.

Российскими компаниями накоплен большой практический опыт инвестиционной деятельности в инновационной сфере. Например, государственная корпорация «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)» осуществляет инвестиционную деятельность в целях обеспечения повышения конкурентоспособности экономики РФ, ее диверсификации, стимулирования инвестиционной деятельности. При принятии решений о предоставлении кредитов, займов, гарантий и поручительств, а также об осуществлении финансирования на возвратной основе Внешэкономбанк организует и проводит экспертизу инвестиционных проектов, включая экспертизу инженерно-технических решений.

Высокий профессионализм и уникальный опыт сотрудников Внешэкономбанка позволяют применять эффективные и сложные механизмы организации финансирования инвестиционных проектов. По итогам 2010 г. два проекта, в которых принимал участие Внешэкономбанк, — модернизация Хабаровского НПЗ и строительство комплекса, но производству полипропилена в Тобольске — получили премию «Сделка года» журнала Trade Finance, входящего в издательскую группу Euromoney pic. Данные проекты были реализованы на принципах экспортно-импортного и проектного финансирования с привлечением долгосрочного (до 10 и 13 лет соответственно) финансирования от синдиката иностранных банков под покрытие зарубежных экспортных страховых агентств.

Сегодня Внешэкономбанк участвует в реализации 66 проектов, направленных на развитие инноваций. По состоянию на сентябрь 2015 г. коллегиальные органы Внешэкономбанка приняли решение о финансировании 47 инновационных проектов общей стоимостью порядка 1,3 трлн руб., размер участия ВЭБа — более 605,2 млрд руб.^[19]

Таким образом, за счет внедрения и развития проектного подхода к управлению можно повысить результативность и эффективность управления инвестиционной деятельностью компаний в инновационной сфере за счет оптимизации бизнес-процессов и организационной структуры управления проектами, программами и портфелем проектов, совершенствования взаимодействия и развития человеческого капитала.

• [1] Абрамов В. С., Артяков В. В., Абрамов С. В. Проектный подход к управлению инвестиционной деятельностью в инновационной сфере // Вестник Академии военных наук. 2014.№ 4.
• [2] Сурин А. В., Молчанова О. П. Инновационный менеджмент: учебник для вузов. М. :ИНФРА-М, 2009.
• [3] Теесе DPisano G., Shuen A. Dynamic Capabilities and Strategic Management // StrategicManagement Journal. 1997. № 18(7)>. 509−533.
• [4] Лапыгин Ю. H. Управление проектами: от планирования до оценки эффективности.М.: Омега-Л, 2006; Козлов А. С. Управление Портфелем Программ и Проектов: процессыи инструментарий. М.: Проектная ПРАКТИКА, 2010; Ильин В. Проектный офис — Центруправления … проектами. Системный подход к управлению компанией. М.: Вершина, 2007.
• [5] Федеральный закон Российской Федерации от 28.09.2010 № 243-ФЗ «О внесенииизменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона «Об инновационном центре «Сколково»». URL: http://www.rg.ru/2010/09/30/skolkovo-izmeneniya-dok.html (дата обращения: 30.10.2015).
• [6] Сайт автономной некоммерческой организации «Агентство стратегических инициативпо продвижению новых проектов». URL: http://www.asi.ru/about_agency/.
• [7] Сайт Российского фонда прямых инвестиций (РФПИ). URL: http://www.rdif.ru.
• [8] Сайт Экспортно-страхового агентства России (ЭКСАР). URL: http://www.exiar.ru.
• [9] Утверждены российские ГОСТы в области проектного управления. URL: http://wvv.rbcdaily.ru/news/562 949 982 856 059 (дата обращения: .31.10.2015).
• [10] Об управлении проектами. URL: http://www.pmpractice.ru/knowledgebase/manag-ment/; Пойлов О., Хохлявин С. Поставили на креатив // Российская Бизнес-газета — Инновации. 2012. 15 мая. № 847 (18). URL: http://www.rg.ru/2012/05/15/innovacii.html (датаобращения: 31.10.2015).
• [11] Финансирование проектов. URL: http://www.veb.ru/strategy/invest/; Инвестиционнаяполитика. URL: http://www.rostec.ru/investors/; Проекты. URL: http://www.rusnano.com/projects/portfolio/ (дата обращения: 31.10.2015).
• [12] Сайт Международной организации по стандартизации ISO. URL: www.iso.org/iso/home.htm&.
• [13] Утверждены российские ГОСТы в области проектного управления. URL: http://wvv.rbcdaily.ru/news/562 949 982 856 059 (дата обращения: .31.10.2015).
• [14] Сайт Всероссийского центра сертификации ISO. URL: http://www.iso-russia.ru/.
• [15] Сайт Московского отделения Project Management Institute. URL: www.pmi.ru; сайткомпании PM Expert. URL: www.pmexpert.ru.
• [16] 2 Финансирование проектов.
• [17] Ильина О. Н., Курбатов А. Ю. Формирование методологии управления проектами, нацеленной на долгосрочный успех организации // Управление проектами. 2009. № 1 (14);Сайт Российской ассоциации управления проектами «СОВНЕТ». URL: www.sovnet.ru.
• [18] Аныиин В. М. Инновационная стратегия фирмы: учеб, пособие. М.: Изд-во РЭАим. Г. В. Плеханова, 2005; Бясов К. Т. Основные аспекты разработки инвестиционной стратегий организации // Финансовый менеджмент. 2004. № 1; и др.
• [19] Раздел «Инновационная деятельность» на сайте государственной корпорации «Банкразвития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)». URL: http://www.veb.ru/strategy/innovation/ (дата обращения: 31.10.2015).