Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг

Этот вид деятельности включает сбор, фиксацию, обработку, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Лица, осуществляющие деятельность по ведению и хранению реестра, — регистраторы, или держатели реестра. Ими могут быть только юридические лица. Держателем реестра может быть эмитент или профессиональный участник рынка ценных бумаг по поручению эмитента. Если число владельцев ценных бумаг превышает 500, то держателем реестра должна быть независимая специализированная организация, которая является участником рынка ценных бумаг. Минимальный размер собственного капитала регистратора — 30 млн руб.

Зарегистрированным лицом является лицо, записанное в реестре в качестве владельца или номинального держателя указанного количества именных ценных бумаг. Существуют два вида зарегистрированных лиц:

• — владелец — лицо, которому именные ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
• — номинальный держатель — зарегистрированное лицо, которое держит ценные бумаги от своего имени, не являясь владельцем этих ценных бумаг.

Зарегистрированным лицам и эмитентам открываются лицевые счета, на которых отражаются номинал, категория именных ценных бумаг. Существуют следующие типы лицевых счетов:

• — эмиссионный счет эмитента — на этот счет зачисляются именные ценные бумаги эмитента, которые списываются в процессе их размещения или в результате аннулирования неразмещенных ценных бумаг;
• — лицевой счет эмитента по выкупленным ценным бумагам — на нем отражаются номинал, количество, категория именных ценных бумаг, выкупленных эмитентом;
• — лицевой счет зарегистрированного лица — это счет, открываемый владельцу ценных бумаг или номинальному держателю, на котором отражаются количество, номинал, тип ценной бумаги;
• — счет зарегистрированного залогодержателя — это счет, открываемый лицу, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Обязанности регистратора:

• — ведение регистрационного журнала по каждому типу ценных бумаг;
• — ведение лицевых счетов, ведение учета документов, на основании которых делается запись в реестре;
• — ведение учета запросов и ответов на них;
• — ведение учета начисленных доходов по ценным бумагам;
• — другие действия.

Информация сохраняется у регистратора не менее трех лет.

Деятельность по организации торговли ценными бумагами

Эта деятельность заключается в предоставлении услуг, способствующих заключению сделок с ценными бумагами между участниками фондового рынка. Организатор торговли на рынке ценных бумаг обязан раскрыть любому заинтересованному лицу правила допуска к торгам, правила заключения и совершения сделок, их регистрации и исполнения и т. п.

Коммерческие банки

В Российской Федерации банки осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг по лицензиям, выдаваемым ФСФР России. Коммерческие банки могут выполнять все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Регулированием рынка ценных бумаг в Российской Федерации занимаются государственные органы: Президент РФ, Государственная Дума, Правительство РФ, Минфин России, Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России), Банк России.

Государственная Дума разрабатывает и утверждает законы в области рынка ценных бумаг. Правительство РФ осуществляет общее руководство развитием рынка ценных бумаг. Минфин России выступает в качестве представителя эмитента государства и государственного органа регулирования рынка ценных бумаг. Банк России является профессиональным участником рынка ценных бумаг и государственным органом регулирования фондового рынка. ФСФР России разрабатывает основные направления развития рынка ценных бумаг, устанавливает правила игры на фондовом рынке, лицензирует деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг, контролирует соблюдение законодательства о ценных бумагах, обеспечивает раскрытие информации, разрабатывает проекты законов и методические указания, пресекает деятельность лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии и т. д.

ФСФР России подготовлена стратегия развития финансовых рынков, основной задачей которой является превращение финансового рынка в один из главных механизмов привлечения инвестиций в реальный сектор экономики. В стратегии намечено проведение реформы регулирования финансового рынка путем создания коллегиального регулирующего органа. Планируется создать регулятор на финансовом рынке. Совет директоров регулятора будет заниматься нормативными актами, его члены будут назначаться Государственной Думой на четыре года и состоять из представителей органов государственной власти, банковской системы РФ, профессиональных организаций финансового рынка и российских эмитентов ценных бумаг. Одновременно предполагается создание коллегиального органа — национального совета по финансовым рынкам, который будет рассматривать и утверждать основные направления деятельности регулятора, утверждать расходы регулятора на выполнение им своих функций, представлять доклады о результатах его деятельности.

Все это позволит сбалансировать интересы профессиональных участников рынка ценных бумаг, эмитентов и инвесторов.