Правовое положение специализированных организаторов оптового товарооборота

К специальным участникам оптового товарного оборота относятся торговые посредники, которые не приобретают нрава собственности на товар, не извлекают прибыли, связанной с реализацией товара, а являются его организаторами. Они создают условия для совершения сделок другими субъектами товарного рынка. К ним относятся: товарные биржи, оптовые ярмарки, выставки-продажи, аукционная торговля, коммерческие торги, оптовые рынки.

Товарные биржи

Первым специальным субъектом — организатором оптовой торговли является товарная биржа. Биржа (нем. borse) — организационно оформленный регулярно функционирующий рынок, на котором совершается торговля ценными бумагами (фондовая биржа), иностранной валютой (валютная биржа) или оптовая торговля товарами (товарная биржа).

Правовое положение товарных бирж определяется Законом РФ от 20.02.1992 № 2383−1 «О товарных биржах и биржевой торговле» .

Под товарной биржей понимается организация с правами юридического лица, формирующая оптовый рынок путем организации и регулирования биржевой торговли, осуществляемой в форме гласных публичных торгов, проводимых в заранее определенном месте и в определенное время по установленным ею правилам (п. 1 ст. 2 Закона).

На товарной бирже осуществляется оптовая торговля массовыми товарами, преимущественно сырьевыми и сельскохозяйственными (нефтью, углем, лесом, цветными металлами, хлопком, сахаром, зерном и др.). Как правило, товар продается и покупается без предварительного его осмотра покупателем на основе ознакомления с качественными характеристиками товара, но образцу, стандарту, описанию и т. п. Продается и покупается не конкретная партия, а установленное количество товара определенного рода и качества, в том числе стандартный контракт и коносамент на указанный товар. Биржевым товаром не могут быть недвижимое имущество и объекты интеллектуальной собственности (п. 2 ст. 6 Закона).

Товарные биржи могут иметь филиалы и другие обособленные подразделения, в соответствии с антимонопольным законодательством создавать союзы, ассоциации и иные объединения для координации своей деятельности, защиты интересов своих членов и организации совместных торгов.

В соответствии со ст. 3 Закона товарные биржи обладают специальной правоспособностью, так как вправе осуществлять только деятельность, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли. Она не может осуществлять торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, не связанную с организацией биржевой торговли, не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции предприятий и организаций, если они не ставят целью осуществление биржевой торговли. Однако данное ограничение не распространяется на юридические и физические лица, являющиеся членами биржи.

Товарные биржи осуществляют регистрацию внебиржевых сделок с биржевым товаром, в том числе долгосрочных договоров поставки, ведет реестр указанных сделок и обеспечивает предоставление информации из соответствующего реестра.

Как видим, действующим законодательством введены ограничения, которые не позволяют биржам отвлекаться от главного дела, ради которого они созданы, ставить свои предпринимательские интересы выше интересов обслуживаемых ими участников биржевой торговли. На практике, к сожалению, не всегда это выполняется, особенно на тех биржах, учредительные документы которых позволяют получать дивиденды и распределять их между своими членами.

Поскольку Законом прямо не установлена организационно-правовая форма товарной биржи, существует мнение, что она может создаваться в одной из форм, предусмотренных ГК. Главное, чтобы при этом были соблюдены требования Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле». А именно, что она создается юридическими лицами и (или) индивидуальными предпринимателями, число которых не может быть менее 10 и подлежит государственной регистрации в установленном порядке. Члены биржи участвуют в формировании уставного капитала биржи либо вносят членские или иные целевые взносы в имущество биржи. Учредители биржи в течение трех лет с момента государственной регистрации биржи могут иметь особые нрава и обязанности на бирже вне сферы биржевой торговли. Доля каждого учредителя или члена биржи в ее уставном капитале не может превышать 10%.

В настоящее время товарные биржи могут создаваться и действовать в форме некоммерческих партнерств, объединений юридических лиц (ассоциаций и союзов) и автономных некоммерческих организаций. По мнению специалистов, конструкция некоммерческого партнерства по сравнению с другими названными формами более удачно восполняет пробелы законодательства о правовом статусе товарных бирж.

Членство на бирже дает право: участвовать в биржевой торговле; участвовать в принятии решений на общих собраниях членов биржи, а также в работе других органов управления биржей; получать дивиденды, если они предусмотрены учредительными документами биржи.

В создании биржи не могут участвовать:

• — органы государственной власти РФ, субъектов РФ и местного самоуправления;
• — биржи и кредитные учреждения, страховые и инвестиционные компании и фонды, общественные, религиозные и благотворительные объединения (организации) и фонды;
• — физические лица, которые в силу закона не могут осуществлять предпринимательскую деятельность.

Члены биржи делятся на следующие категории: полные члены и неполные члены. Различие между ними заключается в том, что полные члены имеют право участвовать в биржевых торгах во всех секциях, отделах и отделениях биржи, а неполные члены только в определенной секции, отделе, отделении.

Порядок приема в члены биржи, приостановки и прекращения членства определяются уставом биржи. Членство на бирже подтверждается свидетельством, выдаваемым биржей.

Члены биржи в соответствии с Законом могут сдавать в аренду свое право на участие в биржевой торговле только одному юридическому лицу или индивидуальному предпринимателю. Срок аренды определяется в договоре, который подлежит регистрации на бирже. Переуступка (субаренда) прав на участие в биржевой торговле запрещается.

Биржевая торговля может осуществляться на товарных биржах только на основании лицензии, выдаваемой в установленном порядке федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков (СФР России).

Учредительным документом товарной биржи является ее устав. В уставе должны быть определены:

• — структура управления и органы контроля биржи, их функции, полномочия, порядок принятия решений;
• — размер уставного капитала;
• — перечень и порядок формирования постоянных фондов;
• — максимальное количество членов биржи;
• — порядок приема в члены биржи, приостановки и прекращения членства;
• — права и обязанности членов биржи и других участников биржевой торговли;
• — порядок разрешения споров между участниками биржевой торговли по биржевым сделкам, деятельности биржи, ее филиалов и других обособленных подразделений (ст. 17 Закона).

Структура биржи выглядит следующим образом. Высшим органом управления биржей, как разновидности корпоративной организации, является общее собрание членов биржи, которое обеспечивает реализацию прав и обязанностей биржи и ее членов. Управление биржей в периоды между общими собраниями осуществляет биржевой комитет (совет), возглавляемый председателем, который создает в качестве исполнительного органа правление (дирекцию) биржи во главе с управляющим или генеральным директором биржи. Общее собрание членов биржи выбирает и освобождает также членов ревизионной комиссии, арбитражной комиссии, а также их председателей.

Основной целью создания и деятельности товарных бирж является организация биржевой торговли взаимозаменяемыми товарами. Правила организации биржевой торговли принимаются общим собранием членов биржи (ст. 18 Закона). В частности, в них должны быть предусмотрены:

• — порядок проведения биржевых торгов и информирование участников биржевой торговли об их проведении, о биржевых сделках и их ценах на предшествующих биржевых торгах, о котировке биржевых цен;
• — виды биржевых сделок, порядок их регистрации и учета;
• — перечень структурных подразделений биржи и наименований товарных секций;
• — порядок взаимных расчетов членов биржи и других участников биржевой торговли при заключении биржевых сделок;
• — порядок информирования членов биржи и других участников биржевой торговли о товарных рынках и рыночной конъюнктуре биржевых товаров;
• — размеры отчислений, сборов, тарифов и других платежей и порядок их взимания биржей и т. п.

Участниками биржевой торговли являются члены биржи, постоянные и разовые посетители. Члены биржи, являющиеся брокерскими фирмами или независимыми брокерами, осуществляют биржевую торговлю непосредственно от своего имени и за свой счет, или от имени клиента и за его счет, или от своего имени за счет клиента, или от имени клиента за свой счет. На западных крупных биржах работают тысячи брокеров.

Если же члены биржи не являются брокерскими фирмами или независимыми брокерами, то они участвуют в биржевой торговле в следующих формах: 1) непосредственно от своего имени — только при торговле реальным товаром, исключительно за свой счет, без права на биржевое посредничество; 2) через организуемые ими брокерские конторы; 3) на договорной основе с брокерскими фирмами, конторами и независимыми брокерами, осуществляющими свою деятельность на данной бирже. Брокерские фирмы, брокерские конторы и независимые брокеры обязаны вести учет совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок по каждому клиенту и хранить сведения об этих сделках в течение пяти лет со дня совершения сделки (ст. 24 Закона).

Постоянные посетители биржевых торгов имеют право в течение трех лет участвовать в биржевой торговле в порядке и на условиях, установленных Законом для членов биржи, но не участвуют в формировании уставного капитала и управлении биржей. Поскольку постоянные посетители пользуются услугами биржи, то они обязаны вносить плату за право на участие в биржевой торговле в размере, определенном органами управления биржи (ст. 21 Закона).

Разовые посетители биржевых торгов имеют право на совершение сделок только на реальный товар от своего имени и за свой счет.

Совершаемые на бирже сделки по своей юридической конструкции ничем не отличаются от сделок, заключаемых за пределами биржи. Отличительный признак биржевых сделок следует искать в условиях, при которых сделка совершается, а именно: где, между кем, по поводу какого объекта, как она совершается. На бирже заключается множество сделок, отличающихся как по целям их заключения, так и по характеру.

Поэтому необходимо отличать биржевые сделки в широком смысле, под которые подпадают все сделки, заключаемые на бирже, с участием биржи в целом. В эту группу включаются сделки, не связанные непосредственно с переходом прав и обязанностей на биржевой товар. Сделки данной группы являются лишь предпосылками к заключению сделок по поводу биржевого товара. В силу чего их можно назвать организационными, определяющими взаимоотношения участников биржевой торговли, участников биржевых процессов в целом. В эту группу входят сделки, заключаемые между биржей и клиринговой организацией, биржей и депозитарием, биржей и брокерами (дилерами), где сама биржа выступает стороной договора. В качестве примера таких договоров можно указать договор о клиринговом обслуживании, заключаемый между брокерами и клиринговой палатой, договор комиссии или поручения — между брокером и клиентом.

Под биржевые сделки в узком смысле слова подпадают исключительно сделки, заключаемые на бирже между брокерами и дилерами по поводу биржевого товара, по поводу перехода прав и обязанностей на биржевой товар. Биржа в таких сделках выступает в качестве вспомогательного института, организующего торговлю. Обычно в цивилистической литературе под биржевыми сделками понимается именно вторая группа сделок.

Биржевой сделкой является зарегистрированный биржей договор (соглашение), заключаемый участниками биржевой торговли в отношении биржевого товара в ходе биржевых торгов (ст. 7 Закона). Исходя из этого определения основными признаками биржевых сделок являются: место заключения — биржевое собрание; субъекты — члены биржи, аккредитованные брокеры, постоянные и разовые посетители, являющиеся участниками биржевых торгов; объект — биржевые товары, допущенные к торгам; обязательная регистрация сделки в определенные сроки и в определенном порядке.

В ст. 8 Закона указывается, что в ходе биржевых торгов, организуемых товарной биржей, могут совершаться сделки купли-продажи биржевого товара, а также заключаться договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар. К договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, заключаемым на биржевых торгах, применяются положения ст. 51 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», если это не противоречит существу отношений, возникающих из таких договоров.

Следовательно, участниками биржевой торговли могут совершаться сделки, связанные:

• — с взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара;
• — взаимной передачей прав и обязанностей в отношении реального товара с отсроченным сроком его поставки (форвардные сделки);
• — взаимной передачей прав и обязанностей в отношении стандартных контрактов на поставку биржевого товара, а также коносаментов (фьючерсные сделки). Они предполагают уплату денежной суммы за товар через определенный срок после заключения сделки по цепе, установленной в контракте. Целью этих сделок является получение разницы в ценах, возникающих к сроку завершения сделки;
• — уступкой прав на будущую передачу прав и обязанностей в отношении биржевого товара или контракта на поставку биржевого товара (опционные сделки). Опцион (англ. option — выбор) означает, что уплата известной премии дает право купить или продать товар по установленной цене в любой день в течение определенного периода, либо вообще отказаться от сделки без возмещения убытков. Размер премии определяется с учетом риска колебания цен на товар.

Также могут совершаться другие сделки в отношении биржевого товара, контрактов или прав, установленные в правилах биржевой торговли.

Однако в данном Законе выражение «совершаемые на ней форвардные, фьючерсные и опционные сделки» заменены словами «заключаемых на ней договоров, являющихся производными финансовыми инструментами» .

Таким образом, сделки, заключаемые на товарной бирже, подразделяются на две категории: сделки, заключаемые в целях действительного перехода товара от продавца к покупателю (реальные), и сделки, не предусматривающие действительную продажу. Реальные сделки могут быть двух видов: с немедленной оплатой и поставкой (кассовые) и с оплатой и поставкой к установленному сроку (на срок до 24 месяцев); наиболее распространенный срок — шесть месяцев.

Биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи. Она не является участником правоотношений, возникающих в ходе биржевой торговли, и не несет ответственности за неисполнение обязательств по биржевым сделкам. Вместе с тем Закон предусматривает ряд обязанностей биржи, направленных на установление определенных гарантий участникам биржевой торговли, в частности при совершении форвардных, фьючерсных и опционных сделок (ст. 28 Закона).

К сожалению, наши товарные биржи еще не вышли в необходимом объеме на совершение фьючерсных и опционных сделок, как в развитых рыночных странах. Современная западная биржа представляет собой механизм выявления соотношения спроса и предложения и формирования общественно необходимых цен на основные сырьевые товары. Там торгуются, у нас преобладают сделки с реальным товаром, т. е. торгуют.

В целях обеспечения исполнения совершаемых на бирже сделок биржа организует расчетное обслуживание путем создания в установленном порядке расчетных учреждений (клиринговых центров) или заключения договора с банком об организации расчетного (клирингового) обслуживания. Это своеобразная система безналичных расчетов путем зачета взаимных требований и обязательств. Клиринговые центры могут создаваться как независимые от биржи организации биржевых посредников.

Споры, связанные с заключением биржевых сделок, рассматриваются в биржевой арбитражной комиссии, положение о которой утверждается биржей. Она создается как орган, осуществляющий примирение сторон или выполняющий функции третейского суда. Возникающие споры могут рассматриваться в суде общей юрисдикции и арбитражном суде (ст. 30 Закона).

Ликвидация товарной биржи может быть осуществлена в добровольном порядке — по решению общего собрания членов биржи, а также в принудительном порядке — по решению суда общей юрисдикции или арбитражным судом.

К сожалению, из-за инертности участников российских бирж и отсутствия четкого законодательства до сих пор не налажена работа необходимого рыночного механизма ценообразования товаров. Участники прошедшей 25 февраля 2009 г. конференции «Биржевой товарный рынок России — 2009» вынуждены были констатировать, что производители товаров не хотят продавать товар через систему биржевых торгов, так как сегодня им это невыгодно. Кроме того, широко обсуждаемая возможность создания единой электронной биржи также пока не получила должного развития. Эксперты считают, что причина — в отсутствии ответственной структуры за сам биржевой товарный рынок. Единого регулятора для биржевого товарного рынка пока нет.