Исходные следственные ситуации, версии и планирование расследования

Задачи, подлежащие разрешению при расследовании дел о контрабанде, совокупность следственных действий и других мер, которые необходимо для этого провести на первоначальном и последующих этапах расследования, а также другие вопросы зависят от следственной ситуации. В качестве исходных обычно выступают такие типичные ситуации:

• 1) есть достоверные данные об уже совершенной контрабанде (признаки последней установлены при прохождении конкретным лицом таможенного или пограничного контроля либо в ходе административного производства);
• 2) имеются сведения о деянии, содержащем признаки контрабанды и виновном лице, однако местонахождение этого субъекта неизвестно либо он находится за границей;
• 3) есть данные, содержащие признаки контрабанды, однако информация о виновном лице либо отсутствует, либо ее недостаточно для его отождествления — так называемая бесхозная контрабанда.

В каждой следственной ситуации (главным образом на первоначальном этапе расследования) имеется ряд особенностей, обусловленных объектом контрабанды и характером исходных данных о нем.

Первоочередные задачи расследования в первой типичной следственной ситуации таковы:

• • установление неизвестной следствию стадии подготовки к совершению контрабанды;
• • обнаружение, изучение, анализ и фиксация всех следов содеянного;
• • выяснение мотивов и целей совершенного преступления;
• • доказывание вины подозреваемого (обвиняемого); определение меры пресечения.

Частные версии вытекают из перечисленных задач и касаются мотивов, целей, возможных соучастников контрабанды и т. д.

Для решения названных задач при планировании первоначального этапа расследования определяется:

• 1) кто из подозреваемых подлежит задержанию или аресту, в какой последовательности, где, когда и при каких обстоятельствах;
• 2) у кого из подозреваемых или их близких нужно произвести обыск, что и где искать;
• 3) следственный осмотр предметов и документов, изъятых при обысках;
• 4) следственный осмотр средств и приспособлений для сокрытия и перемещения через границу предметов контрабанды;
• 5) выемка по месту жительства и работы подозреваемого и других лиц, у которых могут находиться предметы контрабанды и необходимые для их перемещения документы;
• 6) следственный осмотр документов, использованных для прикрытия контрабанды;
• 7) кто должен быть допрошен в качестве свидетелей, когда и в какой очередности, какие факты и обстоятельства подлежат выяснению при допросе каждого из них;
• 8) какие обстоятельства и в какой последовательности должны выясняться в ходе первых допросов подозреваемых;
• 9) наложение ареста на имущество, денежные вклады и иные ценности, подлежащие конфискации;
• 10) наложение ареста па почтово-телеграфную корреспонденцию и ее выемка;
• 11) предъявление свидетелям, в том числе очевидцам, предметов контрабанды, а при необходимости и подозреваемых для опознания;
• 12) проведение очных ставок между ними и подозреваемыми;
• 13) производство следственных экспериментов, разыскных действий (либо оперативных мероприятий);
• 14) назначение ревизий, документальных проверок и судебных экспертиз.

Для этой ситуации возможны случаи, когда некоторые соучастники контрабанды остаются на свободе. Тогда следователю нужно поддерживать тесные контакты с работниками органа дознания, продолжающими разыскную работу, чтобы своевременно использовать в процессе расследования те данные, которые они получат.

Основные задачи при расследовании во второй типичной следственной ситуации предусматривают:

• • сбор необходимых сведений о контрабандисте, его родственных и иных близких связях, возможных соучастниках, установление его точного местонахождения;
• • изучение стадии подготовки к контрабанде, мест хранения ее объектов;
• • выявление свидетелей преступления;
• • осмотр объектов контрабанды, закрепление ее следов как доказательств преступной деятельности скрывающегося контрабандиста;
• • сбор других доказательств вины подозреваемого, выяснение мотивов и целей преступления, характера и размера причиненного ущерба;
• • установление обстоятельств, которые способствовали отъезду подозреваемого с постоянного места жительства за границу, причин и условий, облегчивших совершение контрабанды и возможность скрыться от следствия и суда.

В этой ситуации следователь должен активно использовать оперативноразыскные возможности органа дознания, а также взаимодействие, налаженное с зарубежными правоохранительными органами. Ему предстоит грамотно провести все возможные без участия виновного лица следственные и иные действия:

• 1) осмотр места происшествия и объектов контрабанды, иных предметов, могущих стать вещественными доказательствами;
• 2) допрос свидетелей и соучастников;
• 3) обыски по месту постоянного жительства контрабандиста, его родственников и близких ему людей (там могут находиться как доказательства контрабанды, так и сам разыскиваемый), выемка документов;
• 4) назначение криминалистических и иных судебных экспертиз;
• 5) предъявление для опознания предметов и средств контрабанды, фотографий виновного;
• 6) наложение ареста на почтово-телеграфную корреспонденцию и ее выемка.

Третья типичная следственная ситуация, когда контрабандист неизвестен, наиболее сложна. Особенность данной категории уголовных дел состоит в том, что на первоначальном этапе не всегда ясно, является ли расследуемое событие результатом преступных действий и содержит ли оно состав контрабанды, предусмотренный ст. 200.1, 226.1 или 229.1 УК РФ. Главный же вопрос — кто совершил эти действия?

При обнаружении «бесхозных» объектов контрабанды выдвигаются версии о круге причастных к ней лиц, месте их нахождения, мотивах и целях, источниках приобретения предметов контрабанды, способах маскировки и перемещения через государственную или таможенную границу, местах хранения и сбыта, наличии соучастников, связи события контрабанды с другими преступлениями.

Проверка версий идет по пути выяснения следующих основных вопросов:

• 1) что послужило непосредственной причиной, вызвавшей расследуемое событие;
• 2) как связана «бесхозная» контрабанда с действиями или бездействием определенных, в том числе должностных, лиц;
• 3) кто они; имеется ли в их действиях состав преступления;
• 4) каковы обстоятельства обнаружения объектов контрабанды;
• 5) какие события предшествовали этому;
• 6) что произошло после обнаружения контрабанды;
• 7) где искать следы — последствия совершенного преступления;
• 8) какие субъекты располагают ориентирующей и доказательственной информацией о событии контрабанды?

По делам о контрабанде, когда с самого начала ясно, что ее причина состоит в умышленных действиях конкретного лица (группы лиц), основные усилия направляются на его (их) установление. В данной ситуации в качестве первоначальных проводятся, как правило, такие следственные действия: осмотр места происшествия; осмотр предметов контрабанды; допрос свидетелей (включая должностных лиц таможни и военнослужащих пограничных войск); выемка соответствующих документов; назначение судебных экспертиз.

Из всех неотложных следственных действий особое значение в данной ситуации имеет осмотр места происшествия и предметов контрабанды, поскольку на первоначальном этапе расследования допрос подозреваемого провести невозможно (предметы контрабанды обнаружены, а контрабандист неизвестен). В таком положении нередко только это следственное действие дает возможность установить связь имеющихся на месте осмотра материальных следов с расследуемым преступным событием.

Для осмотра места происшествия и предметов контрабанды привлекаются специалисты-криминалисты и другие сведущие лица в зависимости от вида контрабанды и способа ее совершения. Полученные данные используются для розыска и изобличения преступника, выявления его связей и соучастников.

При задержании и осмотре на границе предметов контрабанды проводится осмотр места происшествия, транспортных средств, тайников, освидетельствование заподозренного лица (при необходимости). Это позволяет получить криминалистически значимую информацию не только о материальных следах, но и о составе преступления: каким образом совершена контрабанда, когда, кем, с какой целью, с чьей помощью, какой ущерб причинен, кто мог знать о произошедшем, где были приобретены либо получены предметы контрабанды, когда и как они были сокрыты для незаконного перемещения через государственную границу РФ с государствами — членами Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС. Выясняется, был ли изготовлен в этих целях тайник либо использованы конструктивные особенности конкретного транспортного средства, специфические признаки перевозимого багажа или груза, проявились ли профессиональные навыки контрабандиста, какие ухищрения им были применены для реализации преступного замысла.

Если после совершения контрабанды прошло не много времени, а при осмотре места происшествия и предметов контрабанды удалось получить информацию, достаточную, чтобы определить направление движения преступника, организуется его преследование по горячим следам, осуществляются заградительные и поисковые мероприятия на пути его отхода с места происшествия.

Важное значение для раскрытия контрабанды имеют своевременные допросы свидетелей. Значительная их часть по делам данной категории известна из материалов, послуживших основанием для возбуждения уголовного дела. Другую устанавливают в результате оперативно-разыскных мероприятий, третью — в ходе первоначальных следственных действий. Допрос свидетелей обычно позволяет получить сведения о вероятном преступнике, его индивидуальных признаках, других свидетелях контрабанды. Эта информация должна незамедлительно передаваться органу, разыскивающему контрабандиста и его соучастников.

Если все следственные действия и оперативно-разыскные мероприятия, возможные в отсутствие подозреваемого, будут выполнены, а контрабандист останется неустановленным, предварительное расследование подлежит приостановлению.

При установлении контрабандиста производятся его задержание, освидетельствование и личный обыск, допрос в качестве подозреваемого и другие процессуальные действия. Тогда рассматриваемая следственная ситуация трансформируется в одну из разновидностей первой.

В практике расследования дел о контрабанде встречаются ситуации, сочетающие элементы рассмотренных. Тогда следователь должен учитывать конкретные обстоятельства. После уяснения исходной следственной ситуации успех зависит главным образом от тесного взаимодействия с оперативными подразделениями таможенных и других правоохранительных органов, в том числе и за пределами Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС.