Возбуждение уголовного дела (уголовного преследования)

Возбуждение уголовного дела имеет существенное своеобразие в уголовном процессе США. Оно заключается в том, что по законодательству США возбуждение уголовного дела не является единовременным процессуальным актом, осуществляемым и оформляемым одним должностным лицом. Данная стадия процесса складывается из решений и действий нескольких должностных лиц и в отличие от российского законодательства не имеет столь детальной процессуальной регламентации.

Возбуждение уголовного дела или расследования в отношении конкретного человека, который предположительно совершил преступление, в американском уголовном процессе происходит по определенной схеме.

• 1. При наличии достаточных оснований для привлечения лица, совершившего преступление, к уголовной ответственности полицейский или другое должностное лицо органа расследования (в США функции расследования выполняют около 50 различных федеральных органов: полиция, прокуратура, большое жюри, магистрат, налоговая служба и др.) составляет заявление о выдаче ордера на арест лица или обыск занимаемых им помещений. Издание ордера означает формальное начало возбуждения уголовного преследования, а сам ордер на арест или обыск выступает первоначальным (а по менее серьезным преступлениям — единственным и окончательным) актом обвинения и единственным документом, фиксирующим начало официального производства по делу.
• 2. Утверждение ордера судьей (магистратом) призвано обеспечить законность и обоснованность привлечения граждан к уголовной ответственности. Представитель судебной власти, будучи не обремененным обвинительными функциями, оценивает решение полиции или атторнейской службы приступить к уголовному преследованию объективно, нейтрально.
• 3. Определяющее значение для выдачи ордеров на арест или обыск, а значит, и для признания наличия достаточных оснований подвергнуть подозреваемого уголовному преследованию имеет поправка IV к Конституции США. Она гласит: «Право народа на охрану личности, жилища, документов и имущества от необоснованных обысков или арестов не должно нарушаться, и ордера на обыск или арест не будут выдаваться без достаточных оснований, подтвержденных присягой или торжественным обещанием. Такие ордера должны содержать подробное описание места обыска, а также подлежащих аресту лиц и имущества» .

Вместе с тем решение начать уголовное преследование, получить ордер на арест, обыск увязывается не только с наличием достаточных доказательств виновности подозреваемого, но и с высокой вероятностью его осуждения.

4. В последние годы в США в возбуждении уголовного преследования значительно возросли полномочия и роль прокурора в связи с переориентацией американской модели уголовного судопроизводства на жесткую борьбу с преступностью. Фактически прокурор, ставший центральной фигурой в сфере борьбы с преступностью, и решает возбуждать или отказывать в возбуждении уголовного преследования. Заявление магистрату на арест или обыск без ведома прокурора признается в американской юстиции бессмысленным и недопустимым.

С некоторыми отличиями такой же порядок возбуждения уголовного дела (преследования) предусмотрен законодательством и других зарубежных государств.

Применение мер уголовно-процессуального принуждения

По зарубежному законодательству органы предварительного расследования наделены правом использования различных принудительных мер для пресечения преступной деятельности, предупреждения уклонения от правосудия и закрепления доказательств.

Аналогом предусмотренного ст. 91 УПК задержания лиц по подозрению в совершении преступлений является институт задержания без санкции судебных властей, который закреплен в законодательстве стран со смешанным типом уголовного процесса.

По УПК Франции судебная полиция вправе производить задержание при производстве дознания в отношении явных преступлений и деликтов, в ходе предварительного дознания и при исполнении судебных поручений следственного судьи. Задержаны могут быть как подозреваемые, так и свидетели, если они находятся на месте происшествия или их личность необходимо установить, уточнить либо эти лица могут сообщить сведения о событии, по поводу которого ведется дознание.

Срок задержания не должен превышать 24 часа. Он может быть продлен прокурором еще на 24 часа в отношении лиц, против которых собраны серьезные и согласующиеся доказательства, могущие лечь в основу обвинения. По отдельным категориям уголовных дел (посягательства на государственную безопасность) полиция обладает правом задерживать граждан на более длительные сроки — до 48 часов. Этот срок прокурор уполномочен продлевать дважды (каждый раз — па 48 часов), в итоге срок задержания может достигать 144 часов.

В Италии наряду с арестом также используется задержание, производимое судебной полицией и служащими полиции безопасности. Задержание применяется в случаях, когда преступник не пойман на месте преступления, но имеются серьезные доказательства его виновности и основания опасаться, что он скроется, а непринятие соответствующих мер может привести к реальной опасности для окружающих.

УПК Италии 1989 г. разрешает задерживать лиц, подозреваемых в совершении тяжких преступлений и к которым во время формального следствия обязательно в силу требований закона применяется предварительное заключение (арест). О произведенном задержании полиция обязана в течение 48 часов известить ближайшего прокурора или претора (претор — должностное лицо уголовной юстиции Италии, выступающее в качестве судьи, рассматривающего по первой инстанции дела о менее опасных преступлениях и производящего по ним предварительное расследование при содействии полиции), которые в последующие за получением сообщения 48 часов допрашивают задержанного, после чего, признав задержание обоснованным, могут издать постановление об аресте.

При полицейском дознании в германском уголовном процессе по постановлению судьи применяются предварительное заключение и задержание, производимое без санкции суда при наличии определенных обстоятельств, например: лицо застигнуто на месте преступления или преследуется при попытке скрыться с места преступления; существует опасение, что лицо может совершить побег или невозможно тотчас установить его личность. Задержание применяется и как мера, обеспечивающая последующее предварительное заключение подозреваемого или помещение лица в лечебное учреждение в связи с совершением им общественно опасного деяния.

Не позднее следующего дня задержанный должен быть доставлен к судье, который допрашивает задержанного и выносит постановление о его помещении под стражу либо об освобождении.

В законодательстве США, Великобритании и многих других стран не проводится четкого, строгого разграничения между задержанием и арестом подозреваемого в совершении преступления. В Великобритании арест полицией лиц, подозреваемых в совершении преступлений, регулируется принятым в 1984 г. Законом «О полиции и доказательствах по уголовным делам», Практическим кодексом, составленным на основе этого закона, а также соответствующими судебными прецедентами. Общими условиями ареста по данному закону являются следующие:

• а) личность подозреваемого неизвестна и не может быть быстро установлена полицейскими;
• б) полицейский имеет достаточные основания сомневаться в подлинности имени указанного лица;
• в) подозреваемый отказывается сообщить свой адрес или полицейский имеет достаточные основания сомневаться в достоверности названного адреса;
• г) полицейский разумно полагает, что задержание подозреваемого необходимо, чтобы предотвратить причинение вреда (физического) данным лицом себе или любому другому лицу, причинение телесных повреждений, совершение действий, направленных на утрату или повреждение собственности, совершение преступления против общественной морали, незаконного воспрепятствования праву общественного проезда;
• д) полицейский обоснованно полагает, что арест необходим для охраны ребенка или иного уязвимого лица от подозреваемого.

Формальным условием отнесения преступлений к так называемым арестным упомянутый закон считает то, что лицо старше 21 года, ранее не судимое, может быть наказано лишением свободы на срок свыше пяти лет. Главным же при решении вопроса об аресте считается факт задержания лица при совершении преступления или наличие данных о том, что явка подозреваемого в суд либо следственные органы невозможна в обычном порядке (по повестке).

Арест производится по судебному приказу об аресте, выдаваемому судьей на основании поданной в суд под присягой письменной жалобы о совершенном преступлении. Без судебного приказа, согласно закону об уголовном праве от 21 июля 1967 г., полиция вправе арестовывать лиц, застигнутых на месте преступления или обоснованно подозреваемых в этом преступлении.

Подробно регламентирован арест в американском законодательстве. Поправка IV к Конституции США устанавливает, что судебные ордера на арест должны выдаваться при наличии достаточных оснований, подтвержденных присягой или торжественным обещанием. В таких ордерах дается подробное описание подлежащих аресту лиц и имущества. Федеральным законодательством, законами штатов и многочисленными судебными решениями сформулированы правила производства арестов, которые не носят универсального характера для всех штатов, различаются в отдельных из них.

Американские правовые нормы определяют арест как взятие лица под стражу с целью привлечения его к ответу за совершенное правонарушение. Полицейские могут арестовать человека, если есть достаточные основания полагать, что он совершил преступление, т. е. когда факты и обстоятельства достаточно убедительны, чтобы разумно осторожный в своих оценках человек пришел к выводу, что было совершено или совершается правонарушение.

Уголовно-процессуальное законодательство США не устанавливает сроков содержания обвиняемых под стражей, поскольку в судебном решении (ордере) об аресте указывается, когда арестованный предстанет перед судом.

Поставив под судебный контроль аресты и предусмотрев процедуру выдачи в суде ордера, американский закон в определенных случаях разрешает производить арест без ордера, но с непременным условием доставления арестованного без лишнего промедления в суд для оформления ареста. Арестом не считаются случаи задержания полицией граждан «на мгновение», т. е. на несколько минут в связи с выполнением обязанностей по поддержанию общественного порядка (остановка водителей автомобилей для обеспечения возможности проехать другим; оставление на месте происшествия очевидцев). Согласно разработанному институтом американского права «Примерному кодексу процедуры до привлечения к суду» сотрудники правоприменяющих органов вправе останавливать и задерживать на срок не более 20 минут лиц, располагающих информацией о совершенном преступлении.

Передаче арестованного в суд предшествует регистрация ареста в полицейском участке. В специальной контрольной книге фиксируются данные об арестованном, а сам факт ареста, некоторые данные о личности арестованного, отпечатки пальцев и сто фотография помещаются в картотеку арестов.

Американские юристы, рассматривая заключение под стражу в качестве необходимого ограничения для преступников и обеспечения их привлечения к суду, выработали типичные ситуации при принятии решения об аресте, предложили систему, призванную сделать эффективным применение правовых норм об аресте. Такая система получила название «Дерево стандартов для ареста» .

Традиционным институтом англосаксонской модели уголовного процесса является система освобождения под залог — поручительство.

В США вопрос об освобождении арестованного из-под стражи под залог или поручительство решается в стадии предварительного слушания дела в суде после предъявления обвинения. Применяются такие формы залога-поручительства: освобождение под личное обязательство; поручительство третьих лиц, которые дают письменное согласие гарантировать присутствие обвиняемого на судебных процедурах; оставление в залог денег либо собственности, которые конфискуются, если обвиняемый не является в суд. Суд назначает такую сумму, которую обвиняемый в состоянии заплатить. Поправка VIII к Конституции США устанавливает формальный запрет назначения залога в чрезмерной сумме.