Требования, предъявляемые к документам

1. В нормативных документах, на соответствие которым проводится сертификация, должны быть установлены характеристики (показатели) продукции и методы испытаний, позволяющие обеспечить полное достоверное подтверждение соответствия продукции этим требованиям и ее идентификацию в соответствии с п. 1.3 настоящего Порядка.

Предпочтительно, чтобы все требования (показатели, характеристики) и методы испытания для конкретного вида продукции содержалось в одном нормативном документе.

2. Положения нормативных документов должны быть сформулированы четко, обеспечивая их точное и единообразное толкование. Размерность и количественные значения характеристик должны быть заданы таким образом, чтобы имелась возможность для их воспроизводимого определения с заданной или известной точностью при испытаниях.

Содержание и изложение этих сведений должно позволить различным лабораториям получить сопоставимые результаты. Должна быть указана последовательность проведения испытаний, если эта последовательность влияет на результат испытаний.

3. Требования нормативных документов к маркировке должны обеспечить идентификацию продукции, а также содержать указания об условиях применения, месте и способе нанесения знака соответствия.

Маркировка продукции должна осуществляться на русском языке.

4. При сертификации продукции следует применять официальные издания нормативных документов.

Задание 1.

Вам предложено принять участие в сертификации СМК. Объектом сертификационного аудита является продукция: табачная продукция;

Вам необходимо:

• — составить план аудита;
• — определить критерии аудита;
• — составить перечень данных о требованиях, которые организация должна выполнять, в том числе обязательных;
• — предложить к обсуждению перечень процессов, которые должны быть на предприятии применительно к продукции, требования к которой установлены в технических регламентах;
• — определить какие объективные свидетельства вам необходимо получить, подтверждающие результативность процессов. Перечислите возможные источники информации по процессам.
• 1. Проведение внутреннего аудита преследует следующие цели:
  • — установление соответствия или несоответствия элементов системы качества установленным требованиям;
  • — определение эффективности внедренной системы качества с точки зрения достижения целей, установленных в области качества;
  • — предоставление проверяемой организации возможности улучшить систему качества;
  • — удовлетворение нормативных требований;
  • — разрешения включения системы качества в официальный реестр.

Объектами внутреннего аудита системы качества являются ее элементы. Под объектом аудита в данном случае понимается одно или несколько подразделений предприятия, осуществляющих деятельность в системе качества в целом или по отдельным элементам.

Область деятельности и глубина аудита устанавливается исходя из объема нужной заказчику конкретной информации.

План рассылается плановым подразделениям и аудиторам, которые будут вести проверки.

2. Подготовка аудита включает несколько этапов.

Первый этап — разработка главным аудитором плана аудита, который должен содержать цели и задачи аудита, наименование объекта и область аудита, сроки проведения, календарный график работ аудиторов, идентификацию членов аудиторской группы, перечень документов, на соответствие которых проводится аудит, график совещаний, требования к конфиденциальности, расчет-рассылку отчета об аудите и ожидаемую дату выпуска. Любые разногласия по пунктам плана, возникающие между главным аудитором и проверяемой организацией, должны быть устранены до начала проведения работ. По согласованию сторон допустима корректировка пунктов плана аудита в процессе его проведения. План аудита утверждается руководителем службы аудита предприятия.

На стадии подготовки главному аудитору важно:

• — Понять содержание порученной ему работы. Часто бывает так, что в плане написано одно, а подразумевается другое. Для достижения поставленной цели внутреннего аудита аудитор должен четко уяснить свою задачу. Поэтому необходимо правильно понять написанное.
• — Собрать всю необходимую информацию, имеющуюся на предприятии по данному вопросу (справки, отчёты и др.).
• — Т. к. из проведённого предварительного анализа аудитор получает ответы только на некоторые вопросы необходимо записать не решенные вопросы (они потребуются на следующей стадии).
• — Решить сможет ли он один провести проверку или ему нужны помощники. Помощники — это квалифицированные специалисты по конкретным направлениям деятельности. Они, как правило, не знакомы с техникой аудита, но являются специалистами в проверяемой отрасли. Если помощники нужны, аудитор должен договориться с руководством предприятия об их участии.

Второй этап — распределение обязанностей между членами групп экспертов-аудиторов. Каждому эксперту-аудитору для оценки главным аудитором выделяются конкретные элементы системы качества или конкретные функциональные подразделения проверяемого предприятия.

Третий этап — подготовка рабочих документов.

Члены аудиторской группы должны быть обеспечены необходимыми документами (рабочие документы системы качества (руководства по качеству, стандарты предприятия) на соответствие требованиям, которых проводится аудит; облегчающие работу аудитора (опросные листы, вопросники, бланки для записей); формы для документирования вспомогательных доказательств, подтверждающих выводы экспертов аудиторов. документ поставщик финансы закупка.