Перед проведением аудита на месте руководитель группы запрашивает документы проверяемого подразделения, документы по системам менеджмента, записи. Анализирует данные документы и знакомит с ними аудиторскую группу для составления вопросов в свидетельствах по аудиту.
Подготовка к проведению аудита на месте
Подготовка плана аудита Бюро по внутреннему аудиту УСМ готовит план проведения внутреннего аудита. Форма плана приведена в приложении Г.
План аудита включает:
- — цели аудита;
- — критерии аудита и ссылочные документы;
- — область аудита;
- — сроки проведения аудита;
- — состав аудиторской группы.
Специалисты бюро по внутреннему аудиту проводят рабочую встречу с руководителями групп, на которой перед ними ставят конкретные задачи по проверяемому процессу, вручают пакет документов. Вопросы для проверяемого подразделения выставлены на сайт УСМ папка «Аудит», вопросы по проверяемому процессу для подразделения.
План по внутреннему аудиту утверждается Представителем руководства по СМК, СЭМ.
Руководитель группы по аудиту согласовывает план по проведению аудита с руководителем проверяемого подразделения в первой декаде месяца, уточняет дату проведения аудита, но не позднее даты, которая указана в плане.
Распределение работ между членами аудиторской группы Руководитель группы распределяет ответственность по аудиту проверяемого процесса, функций подразделения, управления экологических аспектов между членами группы по аудиту с учетом знаний и компетентности аудиторов.
Подготовка рабочих документов Аудиторы при подготовке к аудиту должны изучить специфику работы подразделения, документацию, касающуюся выполняемого процесса, СТП СМК и СЭМ. Ежемесячно на сайт УСМ в папке «Аудит» выставляются свидетельства по аудиту для аудиторов и вопросы по проверяемому процессу для подразделений.
