Формирование криминалистических методик расследования

Формирование частных криминалистических методик осуществляется в последние годы по двум основным направлениям:

• 1) совершенствование существующих и разработка новых методик, связанных с появлением новых составов преступлений, посягающих, например, на охраняемые информационные отношения, экономическую безопасность, экологию и др. Доработка существующих методик может быть вызвана появлением новых способов совершения преступлений, в частности, с использованием компьютерных систем, совершаемых преступным сообществом, и др.;
• 2) разработка методических рекомендаций высокой степени общности, охватывающих несколько видов и даже родов преступлений, но совершаемых в специфичных условиях места и времени либо лицами, обладающими определенным признаком. Разработаны методики расследования преступлений, совершаемых: а) несовершеннолетними, б) иностранцами; в) рецидивистами, г) осужденными в местах лишения свободы, д) организованными преступными формированиями. В зависимости от времени совершения: а) раскрываемые по горячим следам; б) преступления прошлых лет. В зависимости от места совершения: а) на транспорте; б) в курортных зонах; в) в экстремальных климатических или производственных условиях (в районах Крайнего Севера, на зимовках, метеостанциях и т. п.). В зависимости от личности потерпевшего: а) против иностранцев; б) против лиц с дефектами и расстройствами психики; в) против подростков и несовершеннолетних и др.

По уровню конкретизации методических рекомендаций методики расследования бывают высокой, средней и малой степени общности, а также конкретные методики расследования отдельных видов и подвидов преступлений. Они могут иметь комплексный характер либо содержать рекомендации только применительно к первоначальному этапу расследования, закладывающему информационную основу для успеха дальнейшего расследования.

Частные криминалистические методики аккумулируют то типичное, что характерно для расследования преступлений определенного вида или группы и не могут содержать всех рекомендаций по расследованию каждого посягательства. Выбор следователем такой методики — начальная стадия реализации ее рекомендаций. Главное здесь — творческое применение выбранной методики для расследования конкретного деликта сообразно с его индивидуальными особенностями.

Частную криминалистическую методику уместно сравнить с информационной матрицей, приспосабливаемой к условиям конкретного расследуемого дела. Тогда и осуществляется переход от типичного к единичному, характеризующему работу следователя по конкретному уголовному делу, появляется возможность проявить творческие, эвристические способности, собственные наработки, а не просто следовать алгоритмизированным предписаниям.

К числу важных теоретических положений криминалистической методики расследования относится криминалистическая классификация преступлений, предполагающая дифференциацию деяний на группы, исходя из определенного критерия. В методике расследования уголовно-правовая группировка преступлений занимает ведущее место. Но ограничиваться ею нельзя, поскольку она представляет лишь часть в общей классификации преступлений, ибо в Особенной части УК РФ они сгруппированы с учетом родового объекта посягательства. Некоторые составы преступлений фигурируют в разных его главах, но методики их расследования, особенно на первоначальном этапе, в целом однотипны.

В подобных ситуациях прослеживается закономерная связь между действиями преступника, его следами в окружающей обстановке и действиями по расследованию преступления не только в пределах однотипных с уголовно-правовой точки зрения составов преступлений, но и разнородных. Такая связь обусловлена сходством ситуаций и механизмов совершения преступлений, имеющих ярко выраженный криминалистический характер, которые и должны выступать как основание для разработки криминалистической методики их расследования.

Если в основе методики лежит вид преступления (статья Особенной части УК РФ), то такая методика называется видовой. Например, расследование грабежей. Если в ее основе лежит еще и криминалистический критерий, чаще способы и механизмы совершения преступлений, то такая методика называется внутривидовой. Например, расследование разбойных нападений на водителей такси, большегрузных автомобилей и т. п.

Необходимой и перспективной является разработка межвидовых методик расследования. В их основу положены общие и существенные признаки совершения и расследования, присущие нескольким видам преступлений. В числе таких признаков могут быть особенности предмета преступного посягательства, личность обвиняемых, потерпевших, способов и механизмов совершения преступных посягательств. С их учетом разрабатывается, например, методика расследования корыстно-насильственных преступлений.

При разработке криминалистических методик расследования важно учитывать и особенности уголовно-процессуального производства по отдельным категориям уголовных дел (например, в отношении несовершеннолетних, иностранных граждан). Поэтому имеют свою специфику методики расследования деликтов, совершаемых несовершеннолетними, иностранными гражданами, осужденными.

Частные видовые методики могут быть полными и усеченными. Цель полной видовой методики расследования — разработать методические рекомендации, начиная от проверки поступивших заявлений, сообщений с признаками преступления и до постановления по уголовному делу обвинительного приговора. Такая методика считается полной. Цель неполной методики расследования — разработать методические рекомендации, имеющие важное этапное значение. Такими могут быть частные методики: предварительной проверки сообщений и заявлений о преступлениях; первоначального этапа расследования; разоблачения ложных алиби, инсценировок; предварительного расследования преступлений (обычно наиболее распространенных).

Любая частная методика зависит от сложности криминалистических задач, решаемых при расследовании отдельных видов и групп преступлений, и оснований их классификации. Несмотря на многообразие методик расследования при их создании используются многие типовые элементы. Система таких элементов образует структуру частных методик. Поскольку традиционно считается, что криминалистическая методика сферой своего научного влияния имеет досудебное расследование, то структура частных методик расследования какого-либо вида или группы преступлений включает следующие составные элементы:

• 1) информационная модель данного вида или группы преступлений и обстоятельства, подлежащие установлению по уголовному делу;
• 2) особенности обнаружения признаков данного вида или группы преступлений;
• 3) тактические особенности стадии возбуждения уголовного дела;
• 4) тактика первоначальных следственных действий с учетом складывающихся следственных ситуаций;
• 5) организация расследования по уголовному делу и использование специальных знаний;
• 6) взаимодействие следователя и оперативных работников на последующем этапе расследования;
• 7) тактика последующих следственных действий;
• 8) основные тактические вопросы предъявления обвинения и допроса обвиняемого;
• 9) рекомендации по проверке показаний обвиняемого и окончанию предварительного следствия.

Такая структура частной методики в целом приемлема для ее практического использования на досудебном следствии, позволяет решить все задачи уголовного преследования. Криминалистическая методика расследования отдельных видов и групп преступлений традиционно развивается быстрее других составных частей криминалистики, так как практика постоянно нуждается в обобщенных и приведенных в оптимальную систему научно-практических рекомендациях, которые можно эффективно применять при расследовании конкретных преступлений.

Частнометодические рекомендации формируются с использованием всех источников: права, науки, практики — следственной, оперативноразыскной, экспертной, судебной. Нормы Особенной части УК РФ наполняют конкретным содержанием общую формулу предмета доказывания, определяют цели процесса расследования. Квалификация расследуемого преступления позволяет точнее определить задачи следственной деятельности, правильно уяснить обстоятельства, подлежащие доказыванию.

Роль уголовно-процессуального права как источника частных криминалистических методик проявляется в следующем:

• 1) уголовно-процессуальный закон регламентирует общую процедуру расследования преступлений («Досудебное производство»), на которой основывается структура частных методик, отражающая порядок и очередность этапов следственной деятельности, периодизацию и планирование всего хода расследования;
• 2) этот закон регламентирует следственные действия, посредством которых осуществляется процесс познания обстоятельств преступного события и доказывания виновности преступника. Частные методики содержат рекомендации по типичному кругу следственных действий, регламентированных в гл. 24—27 УПК РФ и проводимых в оптимальной очередности;
• 3) уголовно-процессуальный закон устанавливает общую формулу предмета доказывания, а методика на этой основе разрабатывает круг обстоятельств, подлежащих выяснению при расследовании по каждой категории уголовных дел;
• 4) основополагающее значение для всей методики имеют требования ст. 6—14 УПК РФ о защите прав и законных интересов лиц и организаций, потерпевших от преступлений, всестороннем и объективном исследовании обстоятельств произошедшего, которые обязывают следователя исключить односторонний подход к расследуемому преступному событию, предвзятость своих суждений и действий, хотя он и отнесен к стороне обвинения и обязан осуществлять уголовное преследование.

В числе общих принципов, имеющих своим назначением обеспечение строгого учета всего методически существенного в ходе расследования, чаще всего выделяются требования неуклонного соблюдения законности при реализации методических рекомендаций, планового, поэтапного, быстрого и оперативного расследования. Полное и всестороннее расследование немыслимо без его четкого планирования в сочетании с быстрым и оперативным принятием решений в разных следственных ситуациях, с их практической реализацией на надлежащем научно-методическом уровне.

Другим источником методических рекомендаций является наука, прежде всего криминалистика. Всякие усовершенствования технико-криминалистических средств и методов, тактических приемов и правил влияют на методику, вызывая уточнения применяемых или разработку новых методических рекомендаций. Особенно это относится к расширению возможностей криминалистических техники и тактики, а также судебной экспертизы. В свою очередь, следственная практика через криминалистическую методику стимулирует развитие криминалистических техники и тактики.

Как любая сфера человеческой деятельности, расследование преступлений должно использовать достижения самых различных областей знаний. Часть из них аккумулируется криминалистикой и учитывается в методических рекомендациях. Другая часть используется следственной практикой непосредственно. К их числу относится большинство положений правовых наук, касающихся процесса расследования, данных наук естественного цикла (судебные экспертизы) и др.

Право, наука и практика уголовного преследования в своей совокупности образуют источники методических рекомендаций криминалистики. Формирование же на этой основе криминалистических методик расследования происходит с обязательным учетом требований законности (ст. 7 УПК РФ) и нравственности.

Законность предполагает организацию и проведение всех необходимых следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий в полном соответствии с нормами материального и процессуального права. Обеспечить соблюдение законности при производстве по уголовному делу — значит, изобличить виновных лиц только законными средствами и методами, оградив от привлечения к уголовной ответственности невиновных, защитить права и свободы личности, интересы общества и государства от преступных посягательств, другими словами, восстановить нарушенные преступниками правоотношения.

Расследование по уголовному делу должно быть полным, объективным, всесторонним. Это предполагает обеспечение обвиняемому права на защиту, сопровождаемое анализом обстоятельств как уличающих, так и оправдывающих или смягчающих ответственность. Но нельзя забывать и об обеспечении прав потерпевшего, тем более что потерпевших становится все больше.

Частные криминалистические методики должны гарантировать быстрое и полное раскрытие преступлений, установление всех эпизодов и фактов противоправной деятельности, изобличение всех лиц, участвовавших в совершении и сокрытии преступления, возмещение причиненного материального ущерба. Частная криминалистическая методика должна быть легко адаптируемой к конкретным условиям расследования. Это требует от ее разработчиков учета прежде всего типовых следственных ситуаций, возникающих в ходе расследования, формулирования типовых версий, определения комплекса следственных действий, необходимых для их проверки, а также ориентиров и доказательств, необходимых для установления и изобличения виновного лица.

Для этого она должна обеспечивать: 1) своевременное, полное и всестороннее выявление и познание обстоятельств таких событий прошлого, как преступления; 2) решение не только типовых, но и нестандартных задач расследования с учетом специфики содеянного; 3) эффективное применение указанных приемов и способов при минимуме исходной информации; 4) успешное преодоление активного и пассивного противодействия уголовному преследованию и познанию всех обстоятельств преступления.

Цель расследования — не только изобличить виновных, привлечь их к уголовной ответственности и возместить причиненный преступлением ущерб, но также выяснить и по возможности устранить обстоятельства, способствовавшие совершению преступлений. Поэтому по материалам уголовного дела должны быть определены пути и способы предотвращения аналогичных преступных посягательств в будущем.

Изучение криминалистами следственной практики преследует решение таких научно-практических задач:

• 1) выявить закономерности процесса доказывания и задаваемую ими специфику организации расследования конкретных видов и групп преступлений;
• 2) определить результативность применяемых на практике методик расследования;
• 3) проверить обоснованность методических рекомендаций, правильность их формирования, понятность, практическую применимость;
• 4) наметить эффективные пути и формы использования специальных знаний при расследовании преступлений, потребности практики в новых видах судебных экспертиз;
• 5) выявить потребности практики в формировании новых криминалистических методик расследования преступлений.

Чтобы реализовать эти исходные положения при разработке частных криминалистических методик, обеспечить их действенность и результативность, криминалисты постоянно изучают криминальную деятельность. Разумеется, что их внимание прежде всего привлекают способы совершения и сокрытия преступлений. Не зная их, невозможно расследовать преступление, особенно совершенное в условиях неочевидности. Не случайно обобщенные данные об этих способах служат одной из исходных составляющих при разработке частных криминалистических методик.

Важны обобщенные сведения, характеризующие личности типичного преступника и типичной жертвы посягательства, данные о типичных обстоятельствах, способствовавших совершению и сокрытию конкретных преступлений. Эти данные, а также результаты анализа следственной, экспертной и оперативно-разыскной практики необходимы для определения типичного круга и очередности производства следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий при раскрытии и расследовании конкретных преступлений.

Активное взаимодействие с оперативно-разыскными аппаратами и специалистами (экспертами), с населением и СМИ в ходе расследования облегчает установление, розыск и изобличение подозреваемых, успешное доказывание их виновности, результативное проведение следственных действий, выявление тщательно замаскированных, а потому латентных эпизодов преступной деятельности, а также имущества, подлежащего конфискации. В частных методиках раскрываются формы такого взаимодействия.

Вести разработку частных методик расследования нужно с учетом их специфических криминалистических черт. Наиболее значимыми принципами, на которых строятся частные методики, являются те, которые отражают зависимость возникновения и функционирования фактических данных о событии преступления от личности преступника, цели, объекта (предмета), мотива, способа и ситуации совершения преступления; наличие устойчивых связей между личностью виновного и объектом (предметом), способом, следами преступления и ситуацией, в которой подготавливалось и совершалось расследуемое преступление; зависимость приемов и методов расследования от складывающейся следственной ситуации и др.

Общая задача криминалистической методики расследования преступлений в обеспечении уголовного преследования состоит в том, чтобы своими методами своевременно и полно раскрывать любые преступные посягательства и изобличать виновных лиц. Успешное решение этой задачи возможно при условии решения методикой ряда таких специфических задач-.

• • изучение закономерностей механизма подготовки, совершения и сокрытия отдельных видов и групп преступлений в складывающихся криминальных ситуациях;
• • анализ закономерностей механизма предварительного расследования в аспекте возникновения и разрешения следственных ситуаций, создание на этой основе системы знаний о методах предварительного расследования отдельных видов и групп преступлений;
• • разработка криминалистической классификации отдельных видов и групп преступлений, создание частных методик расследования;
• • изучение и творческое использование данных технических, естественных и других наук;
• • выявление и разработка особенностей применения криминалистических техники и тактики в специфических условиях расследования отдельных видов преступлений.

Таким образом, криминалистическая методика расследования преступлений, будучи итоговым разделом криминалистики, изучает криминалистические особенности совершения и предварительного расследования отдельных видов и групп преступлений и в соответствии с уголовно-процессуальным законом разрабатывает систему общих и частных теоретических положений и методических рекомендаций о наиболее целесообразных комплексах следственных, оперативно-разыскных и иных организационных действий, их сочетаний, применении технико-криминалистических средств и тактических приемов для разрешения следственных ситуаций, складывающихся при их предварительном расследовании.