Помощь в написании студенческих работ
Антистрессовый сервис

Правовое регулирование рынка ценных бумаг

Дипломная: Правовое регулирование рынка ценных бумаг
ДипломнаяПомощь в написанииУзнать стоимостьмоей работы

Являясь неотъемлемой частью финансового рынка и мощным регулятором межотраслевых переливов капитала, рынок ценных бумаг нуждается в эффективном правовом регулировании, поскольку выполняет несколько важных функций. Во-первых, аккумулятивную — способствуя мобилизации и концентрации частного капитала, предназначенного для инвестиционных целей; во-вторых, перераспределительную — обеспечивая свободный… Читать ещё >

Правовое регулирование рынка ценных бумаг (реферат, курсовая, диплом, контрольная)

Содержание

  • Введение
  • Глава 1. Общая характеристика рынка ценных бумаг
    • 1. 1. Понятие рынка ценных бумаг
    • 1. 2. Характеристика современного рынка ценных бумаг в России
    • 1. 3. Участники рынка ценных бумаг и объекты правоотношений на рынке ценных бумаг
  • Глава 2. Правовое регулирование рынка ценных бумаг
    • 2. 1. Становление и развитие правового регулирования рынка ценных бумаг
    • 2. 2. Ведущие тенденции развития регулирования рынка ценных бумаг в России
    • 2. 3. Современное состояние регулятивной инфраструктуры рынка ценных бумаг в России. Вопросы саморегулирования
    • 2. 4. Развитие системы защиты прав и законных интересов инвесторов
  • Глава 3. Проблемы и перспективы правового регулирования рынка ценных бумаг
    • 3. 1. Современные проблемы правового регулирования рынка ценных бумаг
    • 3. 2. Пути разрешения проблем правового регулирования рынка ценных бумаг
  • Заключение
  • Список литературы
  • Приложения

Приложение 1. Классификация основных видов ценных бумаг по юридической сущности 70

Приложение 2. Участники рынка ценных бумаг 71

Актуальность настоящего исследования Функционирование рынка ценных бумаг как системы сложно взаимосвязанных субъектов и объектов экономической деятельности и складывающихся при этом правоотношений подтверждает потребность в его юридическом регулировании для того, чтобы:

1) создать благоприятные и справедливые условия для осуществления предпринимательской деятельности;

2) обеспечить успешное функционирование органов исполнительной власти в этой области.

Для повышения эффективности рынка ценных бумаг необходимы крупные инвестиции, заинтересованность населения во вложении сбережений в ценные бумаги и высокая национальная норма накопления. Этой работой на профессиональной основе занимаются финансовые институты, включая участников рынка ценных бумаг. «Одним из важнейших показателей эффективности современного рынка ценных бумаг является уровень развития системы защиты прав и законных интересов лиц, вкладывающих финансовые ресурсы в ценные бумаги, — инвесторов». Одновременно их профессиональное сообщество порождает объективно присущий рынку ценных бумаг новый уровень регулирования — саморегулирование, целенаправленное развитие которого представляется актуальным в условиях административной реформы и формирования гражданского общества.

Тем не менее для настоящего времени характерно отсутствие комплексных исследований по проблемам правового регулирования рынка ценных бумаг. Различные аспекты изучения этих проблем проводятся преимущественно представителями экономической, гражданско-правовой и финансово-правовой отраслей науки.

Государственная политика в отношении рынка ценных бумаг как комплексного объекта управления выражается через регулирование как функцию управления, в основе которого, в свою очередь, лежит правовое регулирование.

Рынок ценных бумаг является важнейшей и неотъемлемой частью финансового рынка. Степень развития рынка ценных бумаг является показателем развития экономической системы любого государства, поскольку состояние рынка ценных бумаг определяет стабильность развития экономики страны, с одной стороны, и, с другой стороны, этот элемент выступает дополнительным источником финансирования остальных частей финансового рынка.

Являясь неотъемлемой частью финансового рынка и мощным регулятором межотраслевых переливов капитала, рынок ценных бумаг нуждается в эффективном правовом регулировании, поскольку выполняет несколько важных функций. Во-первых, аккумулятивную — способствуя мобилизации и концентрации частного капитала, предназначенного для инвестиционных целей; во-вторых, перераспределительную — обеспечивая свободный перелив капитала в те отрасли экономики, которые наиболее востребованы, поддерживая таким образом наиболее рациональную структуру общественного производства; в-третьих, контрольную — демонстрируя количественные показатели структуры общественного капитала и структуры собственности; в-четвертых, информационную — обеспечивая доступность и достоверность информации о наличии инвестиционных продуктов и заинтересованных заемщиках и кредиторах .

В странах с длительной рыночной экономикой и развитым товарным оборотом существующие проблемы в значительной степени сглаживаются относительно стабильным и продуманным законодательством, длительным опытом использования соответствующих фондовых инструментов и обширной судебной практикой, формирующей важные прецеденты, что же касается России, то здесь мы, к сожалению, пока не видим ни того, ни другого .

Цель данной работы — исследование особенностей государственно-правового регулирования рынка ценных бумаг на современном этапе, анализ проблем и перспектив правового регулирования в исследуемой сфере.

Задачи работы:

— дать общую характеристику правового регулирования рынка ценных бумаг, провести анализ понятийного аппарата, изучить особенности правового регулирования участников рынка ценных бумаг;

— провести изучение особенностей правового регулирования рынка ценных бумаг на современном этапе в России, выявить основные тенденции правового регулирования рынка ценных бумаг в России;

— исследовать наиболее актуальные направления правового регулирования рынка ценных бумаг в России: вопросы развития инфраструктуры рынка ценных бумаг и защиты прав инвесторов;

— исследовать проблемы и перспективы правового регулирования рынка ценных бумаг.

Объектом настоящего исследования является механизм административно-правового регулирования на рынке ценных бумаг, проявляющийся через деятельность государственных органов посредством устанавливаемых ими норм права и других правовых средств.

Предмет исследования — комплекс нормативно — правовых документов, литературы и материалов судебной практики.

Методологические основы работы: методологической основой работы является общий диалектический метод научного познания и связанные с ним принципы историзма и объективности исследования. Помимо общенаучных методов применяются и специальные (частнонаучные): сравнительно-исторический, структурно-функциональный, формальнологический и др.

Основные источники работы: данное правовое исследование основано на анализе нормативной базы (включая федеральные законы — Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ (в последней ред.) «Об инвестиционных фондах» и подзаконные акты, такие как: Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам», Постановление ФКЦБ РФ № 33, Минфина РФ № 109н от 11.12.2001 «Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг» и т. д.) и правоприменительной практики.

Практическое применение: данная работа может быть использована студентами и аспирантами юридических факультетов в качестве учебного материала, и практического пособия.

Научная и практическая новизна дипломной работы состоит в том, что с современных позиций предпринята попытка комплексного анализа вопросов, связанных с правовым регулированием рынка ценных бумаг.

Практическая значимость исследования состоит в том, что его результаты, выводы и предложения, научные положения, сформулированные автором, углубляют теорию российского права и могут быть использованы в дальнейшей научной разработке затронутых вопросов в целях совершенствования законодательства.

Структура работы. Настоящее дипломное исследование состоит из введения, трех глав, включающих восемь параграфов, заключения, списка литературы.

Глава 1. Общая характеристика рынка ценных бумаг

1.1. Понятие рынка ценных бумаг

Изучение проблематики правового регулирования рынка ценных бумаг предполагает исследование прежде всего вопросов теории рынка ценных бумаг.

Рынок ценных бумаг является одним из наиболее регламентированных. Законодатель должен учитывать высокую значимость эффективного и работоспособного контроля за сохранением высокой международной репутации российского фондового рынка.

Изучение проблематики гражданско-правового регулирования рынка ценных бумаг предполагает исследование прежде всего вопросов теории рынка ценных бумаг. В теории существуют различные подходы к пониманию ценных бумаг. Следует отметить, что ценная бумага представляет собой определенный способ фиксации субъективного гражданского права, подчиняющийся специальному правовому режиму. Некоторые авторы считают, что понятие «ценная бумага» более широкое, чем понятие «фондовая ценность», поэтому понятие «рынок ценных бумаг» шире понятия «фондовый рынок», другие используют термин «фондовый рынок» как синоним «рынка ценных бумаг». Одни авторы определяют финансовый рынок как состоящий из рынка ссудных капиталов и валютного рынка, другие — по виду отношений, возникающих между его участниками, и типу объектов сделок — как включающий рынок банковских капиталов (рынок коммерческих кредитов и рынок межбанковских кредитов) и рынок ценных бумаг .

Показать весь текст

Список литературы

  1. I. Нормативно-правовые акты
  2. Гражданский кодекс РФ (часть первая) от 30 ноября 1994 г. (в редакции от 18 декабря 2006 г., с изменениями от 29 декабря 2006 г.) // СЗ РФ. 1994. № 32. Ст. 3301.
  3. Гражданский кодекс РФ// СЗ РФ. 05.12.1994. № 32. Ст. 3301.
  4. Федеральный закон от 12.01.1996 № 7-ФЗ «О некоммерческих организа-циях» // СЗ РФ. 15.01.1996. № 3. Ст. 145.
  5. Федеральный закон от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бу-маг» // Собрание законодательства Российской Федерации. — 22 апреля 1996 г. — № 17. — Ст.1918
  6. Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ (в последней ред.) «Об ак-ционерных обществах» // Собрание законодательства РФ. 1996. № 1. Ст. 1.
  7. Федеральный закон от 29.11.2001 № 156-ФЗ (в последней ред.) «Об ин-вестиционных фондах» // Собрание законодательства РФ. 2001. № 49. Ст. 4562.
  8. Федеральный конституционный закон от 17 декабря 1997 г. № 2-ФКЗ (в посл. ред.) «О Правительстве Российской Федерации» // Собрание зако-нодательства РФ. 1997. № 51. Ст. 5712.
  9. Федеральным законом от 1 декабря 2007 г.№ 315-ФЗ «О саморегули-руемых организациях"//СЗ РФ. 03.12.2007. № 49. Ст. 6076.
  10. Закон РФ от 9 октября 1992 г. № 3615−1 «О валютном регулировании и валютном контроле» (утратил юридическую силу) // Ведомости Съезда народных депутатов Российской Федерации и Верховного Совета Рос-сийской Федерации. — 12 ноября 1992 г. — № 45. — Ст.2542.
  11. Указ Президента РФ от 9 марта 2004 г. № 314 «О системе и структуре федеральных органов исполнительной власти"// Российская газета. 2004. 12 марта.
  12. Постановление Правительства РФ от 30.06.2004 № 317 «Об утвержде-нии Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» // Соб-рание законодательства РФ. 2004. № 27. Ст.
  13. Постановление Правительства РФ от 28 декабря 1991 г. № 78 «Об утвер-ждении положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР» (утратило юридическую силу) // Финансовой газете. — № 5
  14. Положение о саморегулируемых организациях профессиональных уча-стников рынка ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ РФ от 1 июля 1997 г. № 24// Вестник ФКЦБ России. 07.07.1997. № 4.
  15. Постановление ФКЦБ РФ № 33, Минфина РФ № 109н от 11.12.2001 «Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг» // РГ. № 8. 16.01.2002; № 9. 17.01.2002
  16. Приказ ФСФР РФ от 25.12.2007 № 07−112/пз-н «О внесении изменений в нормативы достаточности собственных средств профессиональных уча-стников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвести-ционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, утвержденные Приказом ФСФР 24 апреля 2007 г. № 07−50/пз-н» // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 11.02.2008. № 6.
  17. Распоряжение ФКЦБ РФ от 14.08.2002 № 991/р «Об утверждении Мето-дических рекомендаций по заполнению форм отчетности профессио-нальных участников рынка ценных бумаг» // Вестник ФКЦБ России. 30.09.2002. № 9.
  18. Основы Гражданского Законодательство Союза ССР и республик (утв. ВС СССР 31 мая 1991 г. № 2211-I) (утратили юридическую силу) // Ве-домост ВС СССР. — 26 июня 1991 г. — № 26. — Ст. 733
  19. А.Е. Формирование и развитие рынка ценных бумаг инвести-ционных фондов: Автореф. дис. … канд. экон. наук. М., 2004
  20. А. Законодательные основы фиксации прав собственности на ценные бумаги в США // Депозитариум. 2000. № 1.
  21. Е.В. Правовое регулирование рынка ценных бумаг в России и США. М.: Закон и право, 2004. С
  22. М.М. Учение о ценных бумагах. М., 1927. Переизд.: М., 1993
  23. Административное право: Учебник / Под ред. Л. Л. Попова. М.: Юристъ, 2002
  24. Административное право: Учебник / Под ред. Л. Л. Попова. М.: Юристъ, 2002
  25. А.П., Кармолицкий А. А., Козлов Ю. М. Административное пра-во Российской Федерации: Учебник. М., 2001
  26. В.И., Бархатов И. В. Мобилизация финансового капитала в трансформационной экономике: Монография. Челябинск, 2002
  27. У.Е., Гаши-Батлер М.Е. Корпорации и ценные бумаги в России и США. М., 1997
  28. В.А. Бездокументарные ценные бумаги. М., 2005
  29. В.А. Государственное регулирование рынка ценных бумаг. М.: Высшая школа, 2005.
  30. В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве: Учеб. по-соб. по спец. курсу. В 2 т. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Центр ЮрИнфоР, 2007. Т. II.
  31. В.А. Ценные бумаги как объекты гражданских прав: Вопросы тео-рии: Дис. … канд. юрид. наук в форме научного доклада. М., 1996.
  32. Д. О новом регуляторе российского фондового рынка // Рынок ценных бумаг. 2004. № 11.
  33. В. Срочные сделки в сфере биржевой торговли и на финан-совых рынках // Хозяйство и право. 2007. № 10, 11.
  34. Ю. Финансовым рынкам — новый контроль // Рынок ценных бу-маг. 2005. № 15. С
  35. Гражданское право: В 4 т. Т. 1. Общая часть: Учебник / Под ред. Е. А. Суханова. М.: Волтерс Клувер, 2007
  36. Гражданское право: Учебник: В 2 т. / Отв. ред. Е. А. Суханов. М., 2002. Т. 1
  37. Д.О. Саморегулируемые организации: проблемы определения правового статуса // Журнал российского права. 2004. № 1.
  38. Е.П. Государственное регулирование рыночной экономики и предпринимательства: правовые проблемы. М.: Юристъ, 2005. С
  39. В.В. Акционерное право: Основные положения и тенденции. Монография. М., 2006. С
  40. Ю.С. Сбережения, инвестиции и рынок ценных бумаг: пробле-мы взаимодействия // Рыночная экономика и финансово-кредитные от-ношения: Уч. зап. Ростов н/Д: РГЭУ, 2004. Вып. 10.
  41. С.С. Предпринимательское (хозяйственное) право в XXI ве-ке: преемственность и развитие. М., 2001.
  42. Е. Контроль и надзор на финансовом рынке // Рынок ценных бумаг. 2005. № 10.
  43. Е.В. Рынок ценных бумаг: административно-правовое регу-лирование / Под ред. Л. Л. Попова. М.: Волтерс Клувер, 2007.
  44. Исполнительная власть в Российской Федерации: проблемы развития / Отв. ред. И. Л. Бачило. М., 1998.
  45. О.О. Основы гражданского права — М., 2005
  46. Н.Б. Формирование рынка ценных бумаг в постсоциалистиче-ских странах. М., 2002.
  47. П.В. Саморегулирование: Пособие для предпринимателей. М., 2002
  48. П. Призрак саморегулирования // Рынок ценных бумаг. 2002. № 22.
  49. П.М. Механизм регулирования финансового рынка и его ин-фраструктуры. М., 2005.
  50. М.Ю. Инвестиционный процесс и рынок ценных бумаг: механизм функционирования, современное состояние, перспективы раз-вития. М., 2003
  51. В.И. Рынок ценных бумаг: количественные методы анализа: Учебное пособие. М., 2003
  52. Д.В. Ценные бумаги — бестелесные вещи. Правовые проблемы современной теории ценных бумаг. М., 1998
  53. Н.О. О бумагах на предъявителя с точки зрения гражданского права: историко-догматическое исследование. М., 1999.
  54. А., Грабаров А., Гейнц Д. В Россию можно только верить… — Рынок ценных бумаг, 1998, № 14. — с
  55. М.В. Гражданское право РФ. — М.: Юристъ, 2008
  56. Е.А. Саморегулируемые организации: мода или тенденции // Право и экономика. 2003. № 3.
  57. М.В. Правовая природа паевого инвестиционного фонда и ин-вестиционного пая: Автореферат дис. … канд. юрид. наук. Ростов н/Д, 2005.
  58. Предпринимательское (хозяйственное) право / Отв. ред. О. М. Олейник. М., 1999. Т. 1
  59. Предпринимательское право Российской Федерации / Отв. ред. Е.П. Гу-бин, П. Г. Лахно. М.: Юристъ, 2003.
  60. Е. О некоторых проблемах правового регулирования госу-дарственно-правового контроля и надзора: Административно-правовое регулирование в сфере экономики (5-е Лазаревские чтения) // Государ-ство и право. 2001. № 12
  61. И.В. Меры гражданско-правовой охраны прав участников от-ношений в сфере ценных бумаг. М.: Деловой экспресс, 1997
  62. И.В. Финансово-правовое регулирование рынка ценных бумаг // Финансовое право. 2005. № 7
  63. Рынок ценных бумаг: Учеб. пособие для вузов / Под ред. проф. Е. Ф. Жукова. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2004
  64. Рынок ценных бумаг: Учебник для студентов вузов, обучающихся по экономическим специальностям / Под ред. Е. Ф. Жукова. М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2006.
  65. А.Н. Правовое регулирование рынка ценных бумаг. — М.: Ол-ма-пресс, 2007
  66. Д.И. Защита прав владельца ценных бумаг, учитываемых за-писью на счете. М., 2004
  67. Д.И. Защита прав владельца ценных бумаг, учитываемых за-писью на счете. М., 2004
  68. М.С. Государственный контроль в сфере управления: Про-блемы надведомственного контроля. М., 1974
  69. Е.А. Вступительная статья к кн.: Белов В. А. Ценные бумаги в российском гражданском праве / Под ред. проф. Е. А. Суханова. М.: Учебно-консультационный центр «ЮрИнфоР», 1996.
  70. В.А. Инвестиционные риски и эффективные фондовые рынки. Екатеринбург: Изд-во УрГУ, 2001
  71. Теория государства и права: Курс лекций / Под ред. Н. И. Матузова и А. В. Малько. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Юристъ, 2001. С
  72. Р.Дж., Брэдли Э. С., Тьюлз Т. М. Фондовый рынок / Пер. с англ. М.: Инфра-М, 1997
  73. Финансовое право: Учебник / Отв. ред. Н. И. Химичева. 4-е изд., перераб. и доп. М.: Норма, 2008.
  74. Финансовое право: Учебник / Отв. ред. Н. И. Химичева. М.: Юрист, 2003.
  75. Л.Р. Правовое регулирование оборота эмиссионных цен-ных бумаг (акций, облигаций). М., 1999.
  76. П.А. Гражданское право. — М.: ПРИОР, 2007
  77. Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 27 сентября 2006 г. по делу № КА-А40/8511−06//Консультант +
  78. Постановление Федерального арбитражного суда Московского округа от 17 ноября 2005 г. по делу № КА-А40/11 364−05//Консультант +
Заполнить форму текущей работой

Сессия? Спокойно!