Формирование экономической политики государства в сфере инвестиционной безопасности

Актуальность темы

диссертационного исследования. Последнее десятилетие XX века ознаменовалось качественными изменениями системы мирохозяйственных связей, обусловленных феноменом глобализации. В этих условиях важнейшее значение приобретают экономическая политика и национальная безопасность государства.

Экономическая политика любого государства представляет собой сложную систему. Цели и задачи, которые ставятся в ходе реализации экономической политики, направлены на достижение национального благосостояния, подтверждаемого соблюдением интересов всех участников экономической политики: государства, фирмы, населения, домохозяйства. Вышесказанное доказывает многоуровневость и разноплановость экономической политики государства в целом.

Однако можно говорить о нескольких приоритетных направлениях экономической политики государства, как-то: структурная политика, промышленная, денежно-кредитная, валютная, бюджетно-налоговая, антимонопольная, таможенная и пр. В данном ряду инвестиционная политика государства приобретает немаловажное значение в современных условиях хозяйствования. Это обусловлено тем, что она предполагает снятие объективного противоречия любой хозяйственной системы, заключающегося в одновременном существовании двух явлений: с одной стороны, нехватки свободных капиталов, с другой стороны, наличия этих капиталов, неиспользованных и невостребованных как в денежной форме, так и в материально-вещественной. В этом случае государство берет на себя задачу определения условий для привлечения не только внешних инвестиций, но и внутренних. В результате сложившейся ситуации возникает проблема идентифицирования возможных последствий тех или иных мероприятий, предпринимаемых в области инвестиционной политики.

Перед Россией в XXI веке возникли новые макроэкономические проблемы, в первую очередь в области реализации новой инвестиционной политики по 3 формированию инновационной экономики. Активизация инвестиционной и инновационной деятельности с цельюструктурной перестройки национального хозяйства, повышения экономической безопасности и создания предпосылок для дальнейшего устойчивого развития — это главное условие выхода России из экономической стагнации.

Актуальность анализа вопросов, имеющих отношение к конъюнктурным аспектам использования инвестиций в России, связана с необходимостью развития теории экономической безопасности страны. В этой области преобладают исследования, имеющие в основном практическую направленность. Но, видимо, для успешной разработки таких хозяйственных направлений необходима прочная теоретическая база, пока ещё недостаточно развитая.

Особую актуальность теме исследования придает то, что в Российской Федерации, как и в других государствах мирового экономического сообщества, наблюдаются кризисные явления, тормозящие развитие и вскрывающие весь спектр угроз, наносящих ущерб национальному благосостоянию. Развитие новой системы общественных отношений в стране настоятельно требует аргументированного обоснования системы мер по совершенствованию инвестиционного климата.

Актуальность темы

определяется также тем, что структурная перестройка отраслей хозяйства, как и любая другая общественная система, динамична и поэтому требует постоянного методологического осмысления. Знание теоретических основ и специфики бизнеса в отраслях народного хозяйства является одним из важнейших факторов успешного развития национальной экономики.

Степень разработанности проблемы. Различные научные аспекты комплексной проблемы формирования экономической политики российского государства в сфере инвестиционной безопасности нашли отражение в многочисленных работах отечественных и зарубежных исследователей. Следует выделить следующие направления разработки указанной проблемы:

— общие методологические и теоретические аспекты становление и развития концептуальных основ формирования экономической политики государства 4 проработаны в трудах Т. Мана, А. Смита, Д. Рикардо, Дж. Ст. Милля, К. Маркса, Ф. Энгельса, А. Маршалла, А. Пшу, Дж. Кларка, Ф. Хайека, JL ф. Мизеса, Т. Веблена, Дж. Комманса, Ф. Перу, И. Валлерстайна, Дж. Бьюкенена, Дж. М. Кейнса, В. Ойкена, JL Эрхарда, С. Витте, М. Туган-Барановского, В. Ленина, В. Полтеровича, JI. Абалкина, Д. Львова, О. Сухарева, Ю. Колесникова, Н. Лебедева, Н. Кондратьева;

— институциональные и эволюционные аспекты взаимодействия субъектов в рамках социально-экономической политики государства исследованы в работах О. Уильямсона, Дж. Ходжсона, Э. де Сото, А. Шаститко, О. Мамедова, Я. Кузьминова, В. Автономова, О. Иншакова, Р. Капеллюшникова, А. Нестеренко, Р. Нуреева, А. Олейникова, В. Попова, А. Радыгина, С. Глазьева;

— особенностям формирования и реализации социально-экономической политики в условиях рыночной трансформации посвящены работы российских исследователей А. Бузгалина, В. Белоусова, Е. Гайдара, А. Дружинина, В. Зарубина, В. Ивантера, А. Илларионова, В. Игнатова, Г. Клейнера, О. Пчелинцева, Ю. Колесника, И. Рисина и других;

— обоснование проблем национальной безопасности и её структурных элементов нашли отражение в работах Л. Абалкина, В. Сенчагова, А. Олейникова, В. Тамбовцева, А. Колосова, В. Савина, К. Самсонова, Н. Потрубача, Р. Максутова;

— сущность инвестиционного процесса и основных механизмов его осуществления в современных экономических условиях раскрыты в работах Л. Иго-ниной, Н. Игошина, Е. Яковлевой, 3. Романовой, Е. Логинова.

Вместе с тем анализ отечественных и зарубежных исследований, посвященных комплексу теоретических и практических проблем социально-экономической политики современных государств в сфере национальной экономической безопасности в целом и инвестиционной безопасности в частности, позволяет утверждать, что существует объективная необходимость в теоретическом уточнении ряда существенных аспектов эволюции экономической политики государства в сфере инвестиционной безопасности, механизмов и ин5 статутов её осуществленияклассификации факторов, отражающих особенности современных мирохозяйственных связей и отношений.

Эти обстоятельства определили выбор темы исследования, постановку его цели и конкретных задач.

Соответствие темы исследования требованиям Паспорта специальности ВАК. Диссертация выполнена в рамках специальности: 08.00.01 — Экономическая теория, п. 1 Общая экономическая теория, п.п.1.1 Политическая экономия: формирование экономической политики (стратегии) государстватеоретические проблемы экономической безопасности Паспорта специальностей ВАК Министерства образования и науки РФ (экономические науки).

Цель диссертационной работы. Целью диссертационной работы является уточнение и конкретизация концептуальных основ экономической политики государства в сфере инвестиционной безопасности, прежде всего, в определении её функций, факторов и принципов, адекватных современному состоянию социально-экономических систем.

Задачи диссертационной работы. В соответствии с поставленной целью в работе были сформулированы следующие задачи:

— исследовать функциональное содержание экономической политики современного государства;

— проанализировать эволюцию научно-практических подходов к исследованию экономической безопасности;

— выявить институциональные особенности инвестиционной безопасности в системе экономической политики государства;

— обосновать возможности и перспективы обеспечения инвестиционной безопасности в системе экономической политики государства;

— классифицировать факторы инвестиционной безопасности, отражающие структуру и характер современных экономических отношений;

— исследовать специфику проявления инвестиционной безопасности на разных уровнях хозяйственной системы;

— раскрыть содержание современных подходов и принципов формирова6 ния экономической политики государства в сфере инвестиционной безопасности.

Объектом диссертационного исследования выступает экономическая политика и социально-экономические процессы, обеспечивающие инвестиционную безопасность в системе общественного воспроизводства.

Предмет диссертационного исследования — система экономических отношений, характеризующих взаимосвязи и взаимодействие хозяйствующих субъектов в процессе проведения экономической политики в сфере инвестиционной безопасности государства, и институциональный уровень их проявления.

Положения диссертационного исследования, выносимые на защиту.

1. Экономическая политика государства в условиях глобализации хозяйственных процессов и углубления международного разделения труда невозможна без разработки и реализации тактических и стратегических задач. С момента образования государства как института объединения людей научно-теоретическое понимание сущности экономической политики и степени достаточного вмешательства государства в своём внутреннем развитии прошло несколько этапов, отличающихся характерными особенностями: доиндустриаль-ный период, индустриальный период, постиндустриальный период.

Индустриальный период, в свою очередь, можно разделить ещё на три периода, отличающиеся масштабностью государственного регулирования экономикой: период раннего капитализма, период свободной конкуренции, период государственного монополизма.

Современное государство в условиях глобализации экономических процессов и финансовой неустойчивости мировой экономики вынужденно искать способы стабилизации национальных хозяйств посредством как рыночных, так и нерыночных институтов регулирования.

2. Суть экономической политики государства заключается в устранении угроз гармоничности развития экономической среды общества и в достижении благосостояния как национального хозяйства в целом, так и каждого индивида в частности. Категория «экономическая безопасность» введено в научный обо7 рот не так давно. Проблема безопасности фигурировала ещё в трудах мыслителей античного мира. Следует различать несколько этапов в формировании концепции экономической безопасности государства, которые определены целями конкретных исторических периодов экономической политики: античность, средневековье, возрождение, классический период, новое и новейшее время.

3. Особую значимость в системе экономической политики государства в области обеспечения экономической безопасности имеет инвестиционная безопасность национальной экономики. Инвестиции, являясь первоосновой экономического роста и развития, в контексте обеспечения национальной безопасности концентрируют в себе два направления угроз, препятствующих достижению национального благосостояния, — внутренних и внешних.

Множественность классификационных признаков факторов инвестиционной безопасности государства группируются по:

— степени активности;

— механизмам саморегуляции рынка инвестиций;

— субъектам инвестиционной безопасности;

— первоисточнику угроз.

4. Перед национальной экономикой Российской Федерации возникает необходимость защиты от угроз различного уровня. Глобализация мировой экономики, международное разделение труда, неравномерность развития стран, ограниченный доступ к различным ресурсам — следствие того, что международные инвестиционные процессы стали основным средством мирного навязывания интересов одних государств другим. Трансформационный период, институциональные барьеры, законодательная слабость, влияние иностранных инвесторов, отток отечественных капиталов за рубеж — факторы, наносящие ущерб инвестиционной безопасности российской экономике и препятствующие достижению стратегических перспектив развития. Территориальные особенности федеративного устройства, дифференциация экономических показателей развития регионов, государственная структура формирования бюджета вносят дисбаланс и тормозят развитие региональных и общегосударственной экономики. 8.

5. Система инвестиционной безопасности государства рассматривается на нескольких уровнях: микро-, мезо-, макро— которые структурированы в соответствии с внутренней логикой их саморазвития, т. е. в каждом из уровней выделены субъекты, потребности, интересы, мотивы, цели.

Реалии российской экономики выстраивают парадигму формирования экономической политики государства в сфере инвестиционной безопасности на основе следующих составных компонентов:

— инвестиции как средство роста и развития экономики;

— инвестиционный климат как благоприятная среда привлечения инвестиций;

— инвестор как субъект хозяйственной деятельности, стремящийся к достижению успеха в долгосрочной перспективе;

— объект инвестирования, соответствующий наиболее перспективным направлениям развития национального хозяйства и достижению стратегического благосостояния государства и граждан;

— партнёрство государства и частного сектора.

Позитивные изменения в национальной экономике возможны при создании четкой системы контроля уровня безопасности инвестиционной среды, активизации государства как инвестора, использовании средств бюджетов различных уровней для создания точек экономического роста и развития на основе инновационного характера производства, а также рейтинговой оценки поступающих в экономику капитальных средств частных отечественных и иностранных инвесторов.

Научная новизна исследования в целом состоит в обосновании концептуальных подходов к совершенствованию экономической политики государства и стратегии развития национального хозяйства посредством обеспечения инвестиционной безопасности. Основными итогами, обладающими научной новизной, являются:

— уточнено структурно-функциональное содержание экономической политики современного государства, которое выражается в наличии определенной 9 внутренней структуры, состоящей из разных направлений (инвестиционная, структурная, региональная, социальная и др.), функции экономической политики представлены через стимулирующую роль инвестиционной политики, организационную роль структурной политики, интегрирующую роли внешнеэкономической политики и т. д.- цели экономической политики расширены включением в нее экономического роста, стабильности цен, занятости, внешнеэкономического равновесия, социальной справедливости, экологии, экономической независимости, что способствует уточнению объекта и предмета исследования;

— обозначена периодизация взглядов представителей различных эпох и школ экономической мысли на систему экономической безопасности как составного элемента экономической политики государства, в ходе своего развития прошедшего пять этапов: античность, средневековье, возрождение, классический период и новое время, — представляющая возможность проследить генезис категории «экономическая безопасность» в структуре экономической науки;

— уточнено определение инвестиционной безопасности как инструмента реализации экономической политики государства в области достижения национального благосостояния, включающего в себя мероприятия по снижению негативного воздействия факторов внешнего и внутреннего характера на происходящие в экономике процессы, улучшению общенационального инвестиционного климата, активизации мультипликативного и акселеративного эффектов капиталовложений, осуществлению стратегических установок структурной перестройки экономики;

— определены различные классификационные признаки инвестиционной безопасности государства, а также дополнительно раскрыта предложенная дифференциация факторов инвестиционной безопасности, основанная на выделении угроз внешнего и внутреннего характера: глобальные, национальные и региональные факторы инвестиционной безопасности, позволяющие выделить общее и различное в каждом из них, а также особенности их проявления в современной России;

— аргументирована необходимость внедрения рейтинговой системы оцен.

10 ки инвестиционных проектов, заключающейся в определении ключевых проблемных моментов (цель программы, её структура, стратегическое планирование, управление программой, результативность программы, региональный фактор, отраслевая направленность, доля затрат на научно-технические разработки и внедрение инновационных технологий, рынок потребления конечной продукции, экологический фактор, создание дополнительных рабочих мест), применение которой будет способствовать минимизации внутренних и внешних угроз;

— обоснована система мер по совершенствованию российской экономической политики в сфере инвестиционной безопасности, явившаяся результатов обобщения опыта отдельных стран в этой сфере государственного регулирования и выявления ограниченности существующих параметров российской экономической политики, что может в целом способствовать достижению тактических и стратегических целей российского государства;

— разработан индикатор (индекс), выраженный через ряд параметров (стабильность экономического роста, инновационность развития экономики, равномерность регионального развития), оценивающий общую эффективность реализации экономической политики государства в сфере инвестиционной безопасности.

Теоретической и методологической основами послужили фундаментальные концепции и гипотезы, представленные в трудах классиков политической экономии и современных отечественных и зарубежных учёных. При подготовке и написании диссертации использовались общенаучные и частные методы исследования: диалектический, историко-логический, причинно-следственный, функциональный, метод научной абстракции, метод анализа и синтеза, системно-комплексный, структурно-логический, расчетно-статистический.

Информационно-эмпирической и нормативно-правовой базой подтверждения объективности концептуальных положений послужили официальные статистические данные, экспертные оценки, материалы научных симпозиумов, законодательные акты: федеральные законы, указы Президента, поста.

11 новления Правительства, а также стратегии развития национальной экономики и экономической безопасности РФ.

Теоретическая значимость исследования определяется тем, что оно развивает недостаточно проработанные в экономической теории аспекты экономической политики государства в области обеспечения инвестиционной безопасности, а также степени влияния последней на развитие национального хозяйства.

Практическая значимость исследования заключается в том, что результаты исследования и выводы могут быть использованы для корректировки государственной экономической политики в сфере инвестиционной безопасности.

Материалы диссертации могут быть использованы при подготовке учебно-методических пособий, лекций и семинарских занятий по дисциплинам «Экономическая теория», «Государственное регулирование экономики», «Экономическая безопасность», «Экономическая безопасность в предпринимательстве», «Теория экономического развития».

Апробация результатов исследования. Теоретические положения и выводы, а также практические рекомендации, полученные в ходе исследования, были апробированы на международных, общероссийских, межрегиональных научно-практических конференциях в гг. Краснодар, Красноярск, Сочи (20 072 009 гг.).

Основные положения диссертационного исследования нашли отражение в 8 публикациях аспиранта, в том числе в двух статьях, опубликованных в научных журналах по списку ВАК.

Структура диссертационной работы обусловлена целью, задачами, а также характером предмета и объекта исследования. Работа состоит из введения, трёх глав, заключения, списка использованных источников (181 наименование), включает 12 таблиц, 22 рисунка, приложения.

Обобщение основных результатов, полученных в данном диссертационном исследовании, позволяет сформулировать следующие выводы и практические рекомендации.1. Исследование функционального содержания экономической политики современного государства позволило рассмотреть её субъектно-объектную структуру, которая выражается в присутствии государства, предприниматель ских структур, гражданского общества, с одной стороны, и финансово кредитными, внешнеэкономическими, инвестиционными, бюджетными про цессами, с другой стороны. По мнению автора, процесс вовлечения государства в управление эконо мическими процессами можно проследить, начиная с античности. Школы и на правления экономической мысли вносили своё понимание и видение места, ин струментов и механизмов, применяемых государством в экономике. Отличие заключается в степени охвата рыночного пространства конкуренцией и воз можностью её защиты со стороны государства в XVII—XVIII вв. Далее безопас ность института частной собственности и рыночных свобод приводит в дейст вие принцип «laissez faire» (XVII-XIX вв.). В XX в. национальные экономики демонстрируют колоссальное углубление общественного разделения труда, что привело к потребности в особых мерах координации всего хозяйственного ме ханизма на уровне отдельных стран, групп стран, макрорегионов, мирового хо зяйства. В этот же период защита и гарантия социальных прав и свобод граж дан также становится направлением деятельности государства, и правомерно вести речь о социально-экономической политике современных правительств. Соответственно, можно говорить о том, что государственное регулирова ние экономики и государственная экономическая политика отражают появле ние объективных процессов в общественном развитии (в данном случае в эко номической сфере жизнедеятельности человека) и обусловлены появлением новых экономических потребностей, которые не поддаются удовлетворению только с помощью рыночных механизмов. К ним можно относить полную заня тостьстабильность цен, национальной экономики и платежного балансараз витие отраслевой, региональной и рыночной структуринфраструктурыструк туры внешней торговли и распределения, свободу, правопорядок, безопасность, общественное благосостояние.2. Результативность экономической политики государства проявляется в способности обеспечивать экономическую безопасность как самого государст ва, так и его населения. Эволюция взглядов на проблему обеспечения экономи ческой безопасности прошла через несколько этапов развития. Античные фило софы (Аристотель, Платон, Демокрит, Эпикур) рассматривали безопасность сквозь призму разделения труда, через торжество справедливости — основопо лагающий постулат идеального государства. Средневековые мыслители (Фома Аквинский, Августин Блаженны) и их христианская доктрина спасения души неизбежно привели к утрате социально-экономической направленности взгля дов на безопасность. Исключением выступает протестантизм, где проблема ин дивидуальной экономической защищенности является предпочтительной. В пе риод возрождения (Т.Гоббс, Д. Локк, Д. Дидро, К. Гельвецкий) видели причину возникновения гражданского общества в стремлении индивидов к безопасно сти. Классический период (А.Смит, Д. Рикардо, К. Маркс) определил социально экономическую сущность безопасности как необходимое условие функциони рования сложных систем. Безопасность общества — защищенность от внешних и внутренних воздействий. Наибольшее развитие категории безопасности имеет место в современности (В.Парето, Л. Абалкин, В. Сенчагов), когда происходит разветвление системы обеспечения национальной безопасности и генезис её новых элементов, правовое регламентирование безопасности в государствен ных законодательствах, возведение национальной безопасности государства в ранг доктрины стабильного развития.

3. Экономика развивающихся государств с несформировавшимся нацио нальным хозяйством испытывает постоянную потребность в инвестициях. Та ким образом, с одной стороны, инвестиционная составляющая в структуре эко «150 номической политики государства выходит на первый план. С другой стороны, в контексте возрастания приоритетности экономической безопасности государ ства проблематика отечественных и зарубежных капиталовложений приобрета ет одно из ключевых значений в системе экономической политики современно го государства, ввиду таких факторов, как: неминуемая глобализация экономи ки и международное разделение труда. Инвестиционная безопасность государства — есть инструмент реализации экономической политики государства в области достижения национального благосостояния, включающий мероприятия по снижению негативного воздей ствия на происходящие в экономике процессы факторов внешнего и внутренне го характераулучшения общенационального инвестиционного климатаакти визации мультипликативного и акселеративного эффектов капиталовложенийосуществлению стратегических установок структурной перестройки экономики.4. Приобретя особую значимость в системе экономической политики госу дарства в области обеспечения экономической безопасности, инвестиционная безопасность национальной экономики подвержена воздействию некоторого спектра угроз. Данные угрозы сконцентрированы в количественных и качест венных характеристиках инвестиций, которые, являясь первоосновой экономи ческого роста и развития, сосредотачивают в себе два основных направления угроз, препятствующих достижению национального благосостояния: внутрен них и внешних. Определив множественность классификационных признаков факторов ин вестиционной безопасности государства (степень активности, механизмы само регуляции рынка инвестиций, территориальный признак, субъекты инвестици онной безопасности, уровни инвестиционной безопасности, первоисточник уг роз), мы утверждаем, что наиболее явной степень воздействия внешних и внут ренних факторов инвестиционной безопасности отражается в разделении на: • глобальные факторы инвестиционной безопасности- • национальные факторы инвестиционной безопасности- • региональные факторы инвестиционной безопасности. К глобальным факторам инвестиционной безопасности относятся глобали зация мировой экономики, международное разделение труда, неравномерность развития стран, ограниченный доступ к различным ресурсам — стали следстви ем того, что международные инвестиционные процессы стали основным сред ством мирного навязывания интересов одних государств над другими. К национальным факторам инвестиционной безопасности относятся трансформационный период, институциональные барьеры, законодательная слабость, влияние иностранных инвесторов, отток отечественных капиталов за рубеж — факторы наносящие ущерб инвестиционной безопасности российской экономике и препятствующие достижению стратегических перспектив разви тия. К региональным факторам инвестиционной безопасности относятся терри ториальные особенности федеративного устройства, дифференциация эконо мических показателей развития регионов, государственная структура формиро вания бюджета — вносят дисбаланс и тормозят развитие региональной и обще государственной экономики.5. Обозначив факторы инвестиционной безопасности государства и де тально раскрыв их сущность, мы приходим к выводу, что даже в условиях фи нансовой нестабильности мировой экономической системы перед националь ной экономикой Российской Федерации возникает необходимость защиты от факторов различного уровня.6. Экономическая политика Российской Федерации, как государства с на циональным хозяйством, находящимся в состоянии трансформации и нужда ющмся в структурной перестройке в области обеспечения экономической безо пасности должна концентрироваться на проблеме снижения угроз инвестици онной безопасности. Мы утверждаем, что в основе мероприятий по совершен ствованию экономической политики российского государства должны лежать следующие принципы: • усиление правового аспекта инвестиционной деятельности собственни ков капитала, • минимизация зависимости российской экономики от иностранного гло бального капитала, • активизация инвестиционного потенциала государственного бюджета, • активизация инвестиционного потенциала субъектов национального хо зяйства. Сконцентрировав свободные финансы государства в отраслях, отвечаю щих стратегическим приоритетам развития национальной экономики, и создав, таким образом, точки экономического роста позволит побудить частных инве сторов к капиталовложениям в данном или смежном направлениях. При усло вии пересмотра правовой составляющей, а также построении системы рейтин говых оценок, направленных в экономику инвестиций, российская экономика сможет осуществить структурную перестройку национального хозяйства на ос нове инновационного производства, а также добиться снижения зависимости от сырьевой составляющей национального хозяйства и негативных факторов внешней среды.