Методы и модели оценки и анализа деятельности органов внутренних дел по противодействию легализации преступных доходов

Актуальность темы

исследования. Отмывание преступных доходов и их проникновение в легальную экономику наблюдается сейчас во многих странах и представляет собой крайне опасное явление. Легализация денег, добытых незаконным путем, является необходимым условием функционирования преступности в сфере экономики. Глобализация мировой экономики и растущая эффективность рынков капитала позволяют частным лицам и организациям перемещать огромные суммы денег, как на внутренних финансовых рынках, так и из одной страны в другую. Подобная эффективность и относительная бесконтрольность движения денежных средств предоставляют криминальным элементам возможность безнаказанно «отмывать» деньги, полученные в результате незаконной деятельности на национальном и на международном уровнях. Точной информации об объеме отмываемых в мире средств не существует. Вместе с тем, по мнению исследователей, ежегодный объем данных средств составляет от 2 до 5% мирового объема ВВП — свыше 600 миллиардов долларов США1.

Очевидно, что отмывание «грязных» денег оказывает существенное влияние на распределение и внутренних, и международных денежных ресурсов и подрывает макроэкономическую стабильность. Поэтому борьба с ним — одно из наиболее важных стратегических направлений, противодействия преступности.

Анализ криминальной ситуации, складывающейся в экономике страны на протяжении последних лет, свидетельствует о стабильном росте масштабов преступных посягательств, повышении уровня организованности и профессионализма преступности, и как следствие, рост.

1 Березина М. П., Аносов Е. Д. Об участии органов финансового и банковского надзора в противодействии легализации преступных доходов. Финансы. № 1. 2003. масштабов легализации. Отметим, что легализация (отмывание) доходов, полученных преступным путем, представляет собой заключительный этап превращения преступности в высокодоходный и эффективный вид незаконного предпринимательства.

В ходе этого процесса происходит противоправная и в высшей степени опасная для общества концентрация экономической, а вслед за ней и политической власти в руках неконтролируемой группы лиц1.

Борьба с такой преступностью без ликвидации ее экономической основы — легализованных криминальных доходов — эффективной не будет. Легализация преступных доходов в России тесно связана с перемещением капитала через российские кредитные организации и выражается в огромных денежных суммах. По данным силовых структур, в 2008 году совокупный оборот нелегальных денег в российской экономике оценивается примерно в 220 миллиардов долларов, что составляет порядка 40−50% от всего оборота финансовых средств.

Общественная опасность легализации заключается в том, что виновный в совершении преступлений и правонарушений посредством отмывания «грязных» денег начинает пользоваться ими в официальном хозяйственном обороте, приравнивая их к полученным законными действиями. Путем легализации незаконно нажитых средств, как нами уже подчеркивалось, преступность получает возможность напрямую воздействовать на все значимые механизмы жизни общества.

В этой связи противодействие легализации преступных доходов требует координации усилий и повышении результативности деятельности всех участников системы государственных институтов, заинтересо.

1 Алиев В. М. Легализация (отмывание) доходов, полученных незаконным путем: Уголовно-правовое и криминологическое исследование. — М., 2001. С. 3−4.

Илько Ю. Д. Противодействие легализации доходов, полученных преступным путем: криминологический и уголовно-правовой аспект: Дис.. канд. юрид. наук. — Омск, 2003. С. 4. ванных в предотвращении проникновения доходов от преступной деятельности в экономику страны.

Органы внутренних дел (ОВД) как элемент системы социального управления, должны и обязаны реагировать на процессы, происходящие в обществе. В 1999 году, т. е. за два года до принятия Федерального закона № 115 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма» (№ 115-ФЗ), в МВД России был создан Межведомственный центр по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем (МВЦ), в дальнейшем преобразованный в оперативно-розыскное бюро (ОРБ).

Основной задачей этого Центра являлись сбор, анализ и предварительная проверка сведений о финансово-экономических операциях с денежными средствами или иным имуществом, имеющих незаконный или экономически нецелесообразный характер, а также информационно-аналитическое обеспечение мероприятий по выявлению и пресечению легализации доходов, поиск форм и методов совершенствования деятельности органов внутренних дел по противодействию этому процессу.

Как показывает более чем десятилетний опыт функционирования названного Центра и ОРБ, качество проводимой ими информационно-аналитической работы во многом зависит как от качественных характеристик имеющейся информации (полноты, актуальности, достоверности и т. п.), так и от используемых методов ее анализа и обработки.

Сегодня органы внутренних дел функционируют в условиях Единой информационно-телекоммуникационной системы (ЕИТКС) ОВД и располагают богатой информационной базой, в которой содержаться разнообразные сведения о преступлениях, в том числе и экономической направленности. Вместе с тем эффективных методов их анализа и обработки до сих пор не предложено. Фактически вне поля зрения аналитиков, занимающихся проблемой противодействия легализации, осталось математическое моделирование — апробированное средство исследования многих социально-экономических процессов.

Подчеркнем, что математические модели позволяют с меньшими затратами по сравнению с другими методами оценить варианты функционирования социальных систем в тех или иных условиях, проанализировать возможные сценарии, предложить и сразу опробовать различные направления повышения эффективности. И деятельность органов внутренних дел по противодействию легализации преступных доходов не является здесь исключением.

Кроме того, с помощью методов математического моделирования можно решать и многие перспективные задачи, в том числе задачи прогнозирования.

Здесь следует отметить разную степень предложенных направлений. Если первое достаточно полно представлено в работах ученых, то второе — только развивается. Фактически вне поля зрения исследователей остались системные вопросы, связанные с оценкой и анализом деятельности органов внутренних дел по противодействию легализации.

Еще одной проблемой, с которой сталкиваются руководители подразделений ОВД, занимающиеся преступлениями по отмыванию преступных доходов, это постоянное увеличение объемов обрабатываемой и циркулирующей информации, часто меняющиеся формы статистической отчетности по данному виду преступлений, достаточно большой круг взаимодействующих субъектов (Федеральная служба по финансовому мониторингу ФСФМ или Росфинмониторинг, Центральный Банк России, коммерческие организации, коммерческие банки, ломбарды и т. д).

Актуальность процессов модернизации подхода по противодействию легализации преступных доходов, изменилась и требует соответствующего осмысления: нуждаются в коррекции система критериев оценки деятельности подразделений органов внутренних дел в системе противодействия экономическим преступлениям, в т. ч. и в борьбе с легализацией преступных доходов.

Как показал анализ, разница между числом выявленных преступлений и количеством осужденных за их совершение говорит о том, что статистические колебания являются следствием не в действительности существующих тенденций, а лишь ослабления или усиления борьбы с легализацией преступных доходов на отдельных этапах развития современного российского государства.

Искаженные преставления о реальном состоянии, структуре, географии и тенденциях развития преступности в России смещало вектор борьбы с этим социальным злом не в качественные, а в количественные показатели.

По мнению автора, динамичный рост преступности, в которой доля отмывания преступных доходов не только постоянно возрастает, но и характеризуется дерзостью и изощренностью криминального элемента, предопределяет необходимость разработки новых подходов к организации ведению борьбы с отмыванием криминальных приобретений, осмыслению тенденций в социальной и правовой характеристике преступлений, предусмотренных ст. 174, 174−1 Уголовного Кодекса России.

Статистические отчеты, которые формируются в органах внутренних дел и поступают на вышестоящие уровни управления, не учитывают специфических особенностей такого вида преступления, как легализация преступных доходов, и несмотря на множество показателей, не позволяют провести объективную оценку эффективности деятельности ОВД по противодействию этому криминальному явлению.

Таким образом, можно сказать, что успешность применения математических моделей определяется правильностью выбора их вида или методов их построения, для осуществления которого требуется провести исследование процесса противодействия легализации преступных доходов с позиций системного подхода. В этом исследовании мы определили два направления: современное состояние легализации, ее динамика, структурные изменения и деятельность органов внутренних дел по борьбе с этим явлением. Причем каждое из направлений мы реализуем с учетом требований моделирования, с акцентом на наиболее актуальные проблемы.

Степень разработанности темы исследования. Основой повышения эффективности анализа и оценки деятельности органов внутренних дел с использованием возможностей современных технологий получения, обработки послужат на наш взгляд математические модели.

Вопросам разработки моделей управления сложными социальными системами посвящены исследования российских и зарубежных ученых: Буркова В. Н., Щепкина A.B., Новикова Д. А., Ирикова В. А., Стаби-на И.П., Редкозубова С. А., Чернышева С. Л., Багриновского К. А, Андерсен Т., Бокс Дж., Штрое Т. Г., Доугерти К., Дженкинс Г., Джонсон Р.,.

Каст Ф., Розенцевейг Д. и многих других. i.

Методы и модели управления органами внутренних дел, анализ и оценка их деятельности исследованы в трудах Горошко И. В., Федорова В. И., Заблоцкиса Н. Я., Кононенко В. И., Кравченко Ю. А., Дударева Г. И., Хейло Л. Г., Степанова М. Г., Флоки А. Б., Женило В. Р. и др.

Уголовно-правовой и криминологический аспекты противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов противодействия легализации (отмыванию) преступных доходов посвящены труды Алиева В. М., Анисимова Л. Н., Болотского Б. С., Воеводза А. Г., Вотрина Р. В., Крупина Е. В., Денисенко В. В., Завидова Б. Д., Андреева Н. М., Иванова Э. А., Клепицкого И. А., Короткова A.C., Попова И. В., Куровской Л. Н., Тогонидзе Н. В., Лунеева В. В., Мельникова В. Н., Саидова А. Х., Третьякова И. Д., Тосуняна Г. А., Шохина С. О., Ганихина A.A., Илько Ю. Д., Соловьева A.B., Тетюкова К.В.

Финансово-экономический аспекты легализации рассмотрены в работах Аносова Е. Д., Березина М. П., Вотрина Р. В., Волкова Ю. Л., Гам-зы В.А., Грузинова A.C., Евсюкова В. В., Зубкова В. А., Крупина Е. В., Корчагина А. Г., Крылова A.A., Кушниренко A.B., Лопатина В. А., Мельникова В. Н., Наумова Ю. Г., Осипова С. К., Сафронова В. А., Сердинова Э. М., Филимонова М. И. Чистюхина В.В., Штиглица И. К., Якимовича О. Ю. и др.

Необходимость разработки математических моделей, позволяющих повысить эффективность деятельности ОВД в борьбе с отмыванием преступных доходов послужила основанием для проведения диссертационного исследования, определила его цели и задачи.

Объектом диссертационного исследования является система подразделений органов внутренних дел, занимающиеся противодействием легализации доходов, полученных преступным путем, их оперативно-розыскные, исполнительные, контрольные и другие функции в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов.

Предметом исследования служат методы и модели оценки и анализа деятельности подразделений органов внутренних дел в сфере противодействия легализации преступных доходов.

Цель диссертационного исследования является совершенствование существующих подходов к анализу и оценке деятельности органов внутренних дел по противодействию легализации преступных доходов на основе математического моделирования.

Для достижения указанной цели были поставлены и решены следующие задачи:

— исследованы место и роль органов внутренних дел в системе противодействия легализации преступных доходов;

— проведен анализ современного состояния информационных ресурсов подразделений органов внутренних дел, занимающихся противодействием легализации преступных доходов, рассмотрены существующие механизмы сбора и обработки данных, выявлены их достоинства и недостатки;

— разработаны математические модели временных рядов, характеризующие состояние криминогенной обстановки в сфере противодействия легализации, проведена оценка их значимости и адекватности, разработаны способы повышения качества полученных моделей;

— разработана методика изучения тенденций развития преступности, связанной с легализацией, построены прогнозные модели, необходимые для принятия обоснованных управленческих решений;

— обоснован и предложен подход к оценке результатов деятельности подразделений органов внутренних дел, занимающихся проблемами легализации, на основе прогнозной модели, использующей нейросете-вые алгоритмы;

— сформулированы предложения организационного характера, направленные на совершенствование деятельности подразделений органов внутренних дел, занимающихся противодействием легализации преступных доходов.

Методологическая база и методы исследования. Теоретической и методологической основой диссертационного исследования послужили труды отечественных и зарубежных ученых в области системного подхода, теории вероятностей, разработки моделей и механизмов управления организационными системами. В ходе исследования использовались многомерные статистические методы анализа данных (корреляционный, регрессионный), методы построения и анализа математических моделей на основе временных рядов (критерии Акаике и Шварца), математический аппарат теории нейронных сетей.

Научная новизна работы заключается в том, что впервые деятельность подразделений органов внутренних, занимающихся противодействием легализации преступных доходов изучена с точки зрения системного подхода. Доказано, что она обладает всеми чертами, присущими сложным социальным системам, т. е. стремиться к достижению определенной цели, выполняет заданные функций, является открытой, информационной и управляемой.

Проведен комплексный анализ проблем, касающихся отмывания денежных средств и иного имущества, добытого преступным путем с которыми сталкиваются субъекты, уполномоченные заниматься этим криминальным явлением. Детально проанализированы уровень, структура, динамика преступлений по противодействию легализации преступных доходов. Проведенный анализ показал, что, несмотря на выявленные тенденции роста данного вида преступлений, объективно и однозначно оценить деятельность ОВД в этом направлении как положительный результат нельзя. Недостаток действующей методики является исключительно важным, поскольку не позволяет провести адекватную оценку из-за недостоверности представляемых данных, часто меняющихся форм предоставления отчетности преступлений, связанных с легализацией преступных доходов, а также изменений вносимых в законодательство Российской Федерации.

На основе применения современных методов статистического анализа и математического моделирования построены временные модели данных, характеризующие деятельность ОВД по противодействию легализации преступных доходов. Доказана статистическая значимость, адекватность и точность данных моделей, что позволяет их использовать для анализа тенденций преступности, предусмотренной ст.ст. 174, 174−1 УК РФ.

Впервые с использованием математических моделей нейронных сетей разработана методика прогнозирования преступлений, связанных с легализацией и на этой основе предложен новый подход к оценке результатов деятельности ОВД, который позволяет повысить качество оперативно-служебной деятельности, принимаемых управленческих решений, а также комплексного применения теории вероятностей и математической статистики в реализации моделей временных рядов, доказательстве их значимости и адекватности.

На защиту выносятся следующие положения:

1. Математические модели временных рядов, характеризующие состояние криминогенной обстановки, значимость и адекватность которых оценивалась по критериям Акаике и Шварца, способы повышения качества моделей.

2. Методика изучения тенденций развития преступности, связанной с легализацией преступных доходов, основанная на использовании нейросетевых алгоритмов, состоящий из следующих этапов: ввод данных, формирование обучающей выборки (ОВ), нормализацию ОВ, выбор архитектуры сети, выбор алгоритма обучения и прогноз.

3. Подход к оценке результатов деятельности подразделений органов внутренних дел, занимающихся противодействием легализации преступных доходов на основе нейросетевого подхода, которая позволяет скорректировать существующие методы оценки и повысить обоснованность принимаемых управленческих решений.

4. Предложения организационно характера, направленные на совершенствование деятельности подразделений органов внутренних дел, занимающихся противодействием легализации преступных доходов, основанные на применении современных информационных технологий и многомерных статистических методов анализа данных.

Обоснованность и достоверность результатов обеспечивается методологией исследования. Научные положения, теоретические выводы и практические рекомендации, включенные в диссертацию, обоснованы математическими доказательствами, подтверждены расчетами на примерах и результатами внедрения. Для решения поставленных задач использовались математические методы обработки статистических данных.

Эмпирическая база исследования. В работе использованы статистические данные МВД по Республике Карелия, ГУВД по Московской области, ГИАЦ МВД России, ДЭБ МВД России (ГУ ЭБ и ПТ), Федеральной службы по финансовому мониторингу (ФСФМ), материалы уголовных дел, судебные решения, свидетельствующие о практике применения уголовно-правовых норм, предусмотренных ст. 174, 174−1 УК РФ (легализация преступных доходов), информационные, аналитические, статистические материалы, опубликованные в научной литературе, периодической печати и в сети Internet, а также материалы анкетирования слушателей факультета подготовки федерального кадрового резерва Академии управления МВД России (приложение № 1- 4).

Теоретическая и практическая значимость исследования определяется актуальностью и новизной рассматриваемых в работе положений. В ней исследован ряд вопросов, относящихся к совершенствованию управления подразделениями, занимающихся проблемами отмывания преступных доходов, обеспечения их аналитическими и статистическими материалами.

Теоретическое значение работы выражается в комплексном исследовании диссертантом недостатков существующих методик анализа данных и разработке новых подходов к прогнозированию и оценке деятельности ОВД по противодействию легализации преступных доходов.

Практическая значимость исследования определяется тем, что разработанные в диссертационном исследовании методы и модели анализа и прогнозирования преступности внедрены в практическую деятельность в УВД г. Тольятти Самарской обл., ОВД по Октябрьскому району г. Орска Оренбургской обл., ОВД по Советскому району МО г. Орска Оренбургской области, ОВД по Ленинскому району МО г. Орска Оренбургской области, ГУ МВД России по Саратовской области. УВД г. Тольятти отмечает перспективную направленность предложенной оценки деятельности ОВД. Кроме того, материалы диссертационного исследования используются в учебном процессе Государственного технического университета Республики. Хакассия (кафедра уголовного права и процесса), Владимирского юридического института ФСИН России (кафедра специальной техники и информационных технологий).

В связи, с тем, что круг государственных институтов, призванных оказывать противодействие легализации преступных доходов достаточно широк, то данное исследование может представлять интерес не только для такого ведомства как органы внутренних дел, но и для применения другими государственными органами.

В ходе исследования был проведен анкетный опрос слушателей Академии управления МВД России и представителей Федерального резерва МВД РФ (обработано 133 анкеты), который также подтвердил правильность полученных результатов.

Проводимое исследование выполнялось в рамках Плана научной деятельности Академии управления МВД России (п. 42 — 2008 г., п. 73 — 2009 г., п. 53 -2010 г.).

Апробация результатов исследования и их внедрение. Основные научные и практические результаты диссертационного исследования докладывались и обсуждались на Международных конференциях «Информатизация и информационная безопасность правоохранительных органов» в г. Москва, Академия управления МВД России, 2007;2011 гг. и 11-м Всероссийском симпозиуме ЦЭМИ РАН в апреле 2010 года.

Корректность результатов исследования подтверждается внедрением в практическую деятельность следующих подразделений, которые перечислены выше.

Публикации. По результатам проведенного исследования опубликовано 9 научных работ, в том числе 3 — в издании ВАК.

Структура и объем работы. Диссертация состоит из введения, 3 глав, заключения и приложений. Основное содержание работы изложено на 152 страницах, включая 25 рисунков и 15 таблиц, библиография содержит 216 источников.

3. Результаты исследования свидетельствуют о том, несмотря на уровень раскрываемости преступлений в виде легализации преступных доходов, данные преступления следует отнести к числу высоко латентных. Примерный коэффициент латентности для исследуемых преступлений составляет 1:200. Кроме того, существующая методика анализа данных, предусмотренных ст. 174, 174−1 УК РФ не позволяет провести данного вида преступлений, поскольку не ясна закономерность выявленной тенденции.

4. С учетом выявленных недостатков разработана методика изучения тенденции развития преступлений, связанных с легализацией денежных средств на основе временных рядов, получен прогноз, который может использоваться для оперативного руководства силами и средствами ОВД, текущего и перспективного планирования, рационального использования материальных и кадровых ресурсов, целенаправленной организацией взаимодействия с различными участниками в области борьбы с отмыванием преступных доходов, своевременного принятия управленческих решений в соответствии с меняющейся обстановкой.

5. Представлены принципы построения моделей анализа данных. Для оценок параметров модели нами применялось несколько методов, среди которых, метод МакЛеода и Сейлза. Для определения наилучшей модели вычислялись информационные критерии Шварца и Акаике. Полученные модели, доказывают зависимость уровня раскрываемости преступлений по отмыванию денежных средств от показателей работы ОВД. Разработана методика работы со статистической информацией на основе нейросетевых моделей, которые позволяют осуществлять прогнозирование преступлений связанных с легализацией (отмыванием) денежных средств и иного имущества с достаточной степенью совпадения.

6. На основе прогнозирования преступлений, предусмотренных ст. 174, 174−1 УК РФ с использованием нейронных сетей разработаны предложения по совершенствованию управления подразделений, занимающихся легализацией преступных доходов: создание электронной, автоматической базы данных по анализу и обобщению информации поступающей из различных источников, а также учету количества запросов, направленных в ФСФМ России и его территориальные подразделения из региональных отделов органов внутренних дел, занимющихся вопросами легализациипри оценке деятельности ОВД учитывать «географию» и характеристику конкретного региона, т.к. отмывание также напрямую связано с предшествующими преступлениями, их количественными и качественными показателями.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

Подводя итоги исследования можно отметить, что в научной литературе в последние годы появилось немало материалов по совершенствованию уголовно-правовых и криминологических мер уголовно-правовой борьбы с легализацией преступных доходов. Ряд из них заслуживает внимания, отдельные, напротив, не содержат должного научного обоснования либо носят спорный характер. Изучение различных точек зрения по изучаемым вопросам, зарубежного опыта правовой регламентации уголовной ответственности за легализацию преступных доходов, опроса экспертов, позволяет нам предложить перечень мероприятий позволяющих позитивно оказать воздействие на рассматриваемую проблему.

Общая стратегия государственного контроля — это недопустимость вливания незаконных доходов в легальную российскую и международную экономику. Однако вполне понятно, что совокупность отмываемых денег в пределах и за пределами России складывается из отдельных источников их противоправного добывания. И чем более эффективный механизм правоохранительного контроля таких источников удастся создать, тем меньший поток «грязных» денег потечет в отечественную и мировую экономику.

В этих условиях требуется серьезное улучшение деятельности служб и подразделений органов внутренних дел Российской Федерации, отвечающих за борьбу с легализацией преступных доходов с тем, чтобы привести ее в соответствие с политическими и социально-экономическими реалиями.

Сопоставительный анализ данных о количестве зарегистрированных случаев легализации преступных доходов с общими объемами обращения финансово-валютных средств, дает основание сделать вывод, что, во-первых, истинные размеры легализации на порядок превышают официально установленные, а во-вторых, действия правоохранительных органов, направленные на противодействие легализации, имеют пока крайне низкий эффект. Столь низкий коэффициент полезного действия работы правоохранительных органов, объясняется, главным образом, не столько низкой профессиональной подготовленностью сотрудников ОВД, прокуратуры и суда, сколько сложностью выявления данных преступлений.

Преступления в виде легализации (отмывания) преступных доходов посягают, как уже неоднократно говорилось выше, не только на сферу экономической деятельности, но и обладают способностью детерминировать многие другие виды преступлений. Таким образом, исследуемые преступления самым неблагоприятным образом влияют на уровень общей преступности. В этой связи нет никаких сомнений в том, что любые меры, направленные на «оздоровление» общества от указанных преступлений или снижение темпов их распространения, уже сами по себе вносят существенный вклад в предупреждение общей преступности1. Значимость предупреждения вырисовывается по-настоящему отчетливо тогда, когда обществу предлагается выбор: либо расширить репрессивный аппарат и наделить его ни чем не ограниченными функциями, (хотя при этом коэффициент полезного действия соответствующего решения проблемы сводится к минимуму), либо построить такую систему отношений, при которой совершение легализации становится для большинства потенциальных субъектов данного преступления не выгодным в принципе.

В связи с этим, предложенные нами математические методы и модели являются удобным инструментом для изучения особенностей функционирования ОВД.

1 Кобец II.И., Пузырева Ю. В. Уголовно-правовые и криминологические меры борьбы с легализацией (отмыванием преступных доходов). ВНИИ МВД России, НИЦ № 6. — М., 2008.

1. Модели позволяют оценить варианты поведения органов внутренних дел в тех или иных условиях, проанализировать возможные сценарии поведения, т. е. ОВД представляют собой сложную социальную систему-организацию, состоящую из кадровых, материально-технических ресурсов, научных знаний и информационных потоков.

2. Большое значение для оценки эффективности деятельности ОВД имеет правильный выбор критериев и показателей. Существующие механизмы анализа данных, используемые подразделениями, занимающимися экономическими преступлениями основаны на сложившейся системе государственной и ведомственной отчетности. Несмотря на значительное количество показателей в отчетных формах, поступающих на различные уровни управления, они не позволяют провести адекватную оценку деятельности ОВД.