Методы оценки качества жизни населения и социально-экономической дифференциации территорий

Актуальность темы

исследования. Во многих странах серьезное внимание уделяется проблемам социально-экономической дифференциации территорий, которые отрицательно сказываются на социальной и политической обстановке, экономической активности людей. Для анализа социально-экономической дифференциации территорий используются индикаторы качества жизни населения (КЖН).

Неравномерное региональное развитие является проблемой и в России, р что обуславливает потребность в формировании эффективной политики, направленной на сокращение таких различий. В связи с этим учёные проявляют всё больший интерес к разработке методологии оценки уровня развития и степени дифференциации административно-территориальных единиц. Необходимость оценки и анализа уровня социально-экономического развития территорий определяется также тем, что в последние годы в государственном и муниципальном управлении всё в большей степени применяется стратегическое программное планирование, направленное на равномерно-устойчивое развитие страны, регионов и муниципальных образований.

В настоящее время усиливается внимание к анализу проблем развития территорий внутри регионов, характеризующихся неравенством в уровнях развития муниципальных образований, поскольку от эффективного и сбалансированного развития отдельных территорий зависит успешность функционирования экономики всего региона.

Московская область не является исключением. Для нее характерна социально-экономическая неоднородность территорий, и эта проблема требует решения с учетом асимметрии развития региона. От внутриобластных различий и от достоверной оценки ситуации в муниципальных образованиях во многом зависит формирование эффективной инвестиционной и бюджетной политики, особенно в части распределения внутриобластных трансфертов. Это обуславливает актуальность изучения проблемы дифференциации в развитии районов Московской области.

Выявление особенностей уровня развития и дифференциации исследуемых территорий требует комплексного подхода с применением набора различных методик. В данной работе для определения различий в степени и темпах социально-экономического развития муниципальных образований, применяется комбинированный подход с перекрестной проверкой результатов при помощи таких методик, как рейтинговый анализ, расчет дивергенции-конвергенции, тренд индикаторов, пространственные корреляции исследуемых показателей, факторный и кластерный анализ.

Степень разработанности проблемы. Исследование теоретических и прикладных аспектов качества жизни населения (КЖН) началось в 19 501 960;х годах зарубежными экономистами и социологами. Исходные представления КЖН формировались в работах Дж. Гэлбрейта, Р. Бауэра, А. Бидермана, Б. Гросса, А. Спрингера, Г. Клейгса, Э. Шелдона, У. Мура, Г. Фримэна, Э. Тоффлера и др. Исследования этих ученых были направлены, прежде всего, на то, чтобы внести ясность в расплывчатое понятие КЖН, выстроить систему показателей и разработать методики для измерения этого показателя.

Значительный вклад в исследование проблем КЖН в рамках концепции «глобального моделирования» внесли Дж. Форрестер и его последователь Д. Медоуз. Усилия этих ученых были направлены на разработку динамичной модели мира и оценки перспектив развития человечества с помощью компьютерного моделирования. Работы этих авторов стали новым витком в развитии подходов к измерению КЖН. После этого стали появляться модели оценки КЖН, основанные на комбинации различных статистических показателей, позволяющих получить объективную оценку жизнедеятельности людей и проводить сопоставления. Среди них можно выделить модели М. Месаровича, Э. Пестеля, П. Рэстоджи, М. Джонсома, М. Флекса, Дж. Вильсона и др.

Социологи Мичиганского университета А. Кэмпбэлл, П. Конверс и У. Роджерс начали развивать концепцию «ощущаемого качества жизни». Эти авторы определяли КЖН с помощью субъективных измерителей на основе социологических опросов и связывали КЖН с воспринимаемым или осознаваемым индивидуальным благополучием, отражаемым в оценках людей как удовлетворение или неудовлетворение жизнью. В этом направлении работали А. Кэнтрил, Ч. Ролл, X. Гатцвеллер и др.

В советской науке КЖН исследовалось как промежуточный компонент единства уровня, качества и образа жизни, которые в совокупности представляли некоторый комплекс, который может быть объединен понятием «народное благосостояние» (Баженов С.А., Маликов Н. С., 2002). Данная проблема рассматривалась такими исследователями, как Б. А. Бабин, И.В. Бестужев-Лада, Г. А. Захаров, М. Б. Митин, П. Я. Октябрьский, JT.A. Оников, И. Ю. Петрушин, O.A. Платонов, С. И. Попов, A.C. Ревайкин, Н. М. Римашевская, М. Н. Руткевич, А. Г. Здравомыслов, Н. П. Федоренко и др.

На современном этапе продолжается концептуализация категории КЖН, которая распространилась практически во все отрасли социогуманитарного знания. В рамках Программы развития ООН разработана и совершенствуется концепция «развития человеческого потенциала». Продолжает развиваться концепция «устойчивого социально-экономического развития общества», направленная на гармоничное развитие общества с учётом экономических, социальных и экологических факторов. Большой вклад в развитие этой концепции в рамках «системы природа-общество-человек» внесли отечественные ученые O. J1. Кузнецов, П. Г. Кузнецов, Б. Е. Большаков и др.

Методики построения интегральных индикаторов КЖН и анализ динамики разрабатывали в своих работах С. А. Айвазян, С. В. Баранов, J1.A. Беляева, И. В. Гришина, A.A. Дьяконов, А. П. Егошин, А. К. Зайцев,.

М.А. Исакин, B.B. Косов, И. А. Петровская, Е. В. Погребняк, А. О. Полынев, С. П. Спиридонов, Н. В. Шварева и др.

Разработке методического инструментария социально-экономической дифференциации развития территорий посвящены работы В. Н. Бобкова, Т. В. Гавриловой, Б. И. Герасимова, В. В. Дробышевой, А. Ю. Мельвиля, Н. М. Римашевской, Ю. Ю. Шитовой, Ю. А. Шитова и др. Вопросы государственного регулирования КЖН и управления в крупных социально-экономических системах исследовали А. Ю. Мельвиль, В. И. Кулайкин, Е. Е. Задесенец, Г. М. Зараковский, Н. И. Захаров и др.

Значительный научный вклад в разработку региональной проблематики социально-экономического развития территорий внесли: П. И. Бурак, Е. М. Бухвальд, С. Д. Валентей, А. Г. Гранберг, В. Б. Зотов, E.H. Кошкина, В. Н. Лексин, В. Н. Лившиц, С. Н. Найден, Е. Р. Орлова, И. А. Рождественская, О. М. Рой, А. К. Самошков, А. Н. Швецов и др.

Серьезную организационную и научную работу в области исследования проблем КЖН и социально-экономической дифференциации ведут институты Российской академии наук, Институт региональных экономических исследований (ИРЭИ), Институт комплексных стратегических исследований (ИКСИ), Институт региональной информации (ИРИ), Совет по изучению производительных сил (СОПС), Московский государственный институт международных отношений (МГИМО), Нижегородский институт менеджмента и бизнеса (НИМБ), Всероссийский научно-исследовательский институт технической эстетики (ВНИИТЭ), Всероссийский центр уровня жизни (ВЦУЖ), Тамбовский государственный технический университет (ТГТУ) и др.

Несмотря на большой интерес к представленной теме, в работах научно-исследовательских институтов и отдельных авторов до сих пор не сложилась общепризнанная структура КЖН. Дискуссионными остаются проблемы отбора показателей КЖН и методики его расчета, подходы к оценке и анализу социально-экономической дифференциации территорий по.

ЮКН в статике и динамике, а также способы определения факторов, влияющих на индикаторы КЖН. Чрезвычайно важно использовать комплексный подход к исследованию КЖН и социально-экономической дифференциации территорий для получения достоверных оценок и последующей разработки государственных программ, направленных на улучшение положения людей и снижения социально-экономического неравенства.

Таким образом, недостаточная разработанность отдельных аспектов исследуемых проблем предопределили выбор темы, цель и задачи диссертационного исследования.

Цель и задачи работы. Целью исследования является разработка ряда комплементарных методологических подходов и методик для объективной оценки социально-экономического состояния территориальных образований через показатели качества жизни населения и применение предложенного инструментария для комплексного анализа структуры и динамики дифференциации социально-экономического развития региона.

Для достижения поставленной цели потребовалось решение следующих научно-исследовательских задач:

— анализ и систематизация существующих концепций, теорий и прикладных исследований по КЖН и социально-экономической дифференциации в региональной экономике;

— разработка системы значимых и доступных индикаторов КЖН, отражающих структуру и динамику социально-экономического развития территорий;

— разработка методик интегрального, пространственного, факторного и кластерного анализа для оценки КЖН и социально-экономической дифференциации территорий внутри региона;

— получение интегральной (рейтинговой) оценки социально-экономического развития территорий Московской области и проведение ранжирования территорий по интегральному и групповым индикаторам;

— оценка динамики показателей социально-экономического развития районов Московской области в рамках модели конвергенции-дивергенции;

— анализ структуры и динамики индикаторов КЖН на основе пространственного подхода;

— факторный анализ влияния отдельных индикаторов КЖН на развитие территорий;

— классификация районов Подмосковья по качеству жизни в рамках кластерного подхода;

— сравнительный анализ результатов, полученных в рамках различных подходов;

— обоснование использования КЖН как социально-экономического индикатора эффективности региональной политики на территории.

Объектом исследования является Московская область как экономический регион в совокупности ее административно-территориальных образований (районов).

Предметом исследования является дифференциация социально-экономического развития (качества жизни) региона (на примере Московской области).

Теоретической и методологической основой исследования послужили положения и принципы экономической теории, теории пространственной экономики, теории управления сложными экономическими системами, региональной экономики, теории устойчивого развития. Количественные расчеты опирались на ряд экономико-математических методов: корреляционно-регрессионный, факторный и кластерный анализы, методики агрегирования и рейтинговых расчетов, перекрестного анализа. В числе ученых, на научные результаты которых опирался соискатель в своей работе, следует отметить, прежде всего, С. А. Айвазяна, П. И. Бурака, Е. М. Бухвальда, В. Н. Бобкова, Б. И. Герасимова,.

A.Г. Гранберга, И. В. Гришину, В. В. Дробышеву, А. П. Егошина, Е. Е. Задесенца, А. К. Зайцева, Г. М. Зараковского, М. А. Исакина,.

B.И. Кулайкина, E.H. Кошкину, В. Н. Лексина, В. Н. Лившица, А. Ю. Мельвиля, Е. В Погребняка, Е. Р. Орлову, А. К. Самошкова, А. Н. Швецова, Ю. Ю. Шитову, Ю. А. Шитова и др.

Информационную базу исследования составили официальные данные территориального органа Федеральной службы государственной статистики по московской области (Мособлстат), представленные в ежегодных сборниках «Социальное и экономическое положение муниципальных образований Московской области», аналитическая информация Министерства экономии Московской области. Исследование опиралось также на нормативные документы, затрагивающие проблемы КЖН, территориальной неоднородности, региональной экономики и управления.

Использовались данные, опубликованные в ведущих экономических журналах, тематические публикации в периодической печати, материалы научно-практических конференций.

Научная новизна исследования состоит в том, что в нём разработан ряд новых взаимодополняющих друг друга подходов, методик и показателей оценки социально-экономического положения территорий через показатели качества жизни населения, в том числе:

— методика расчета унифицированного показателя КЖН на основе показателей официальной статистики, доступных на регулярной основе;

— интегральный подход, позволяющий оценивать дифференциацию социально-экономического положения региона в ее структуре и динамике путем ранжирования районов по показателю КЖН и последующего применения ряда прикладных методик (рейтингование, конвергенция-дивиргенция, трендовый анализ);

— пространственный подход, наглядно демонстрирующий уровень развития муниципальных образований в зависимости от их территориального положения;

— факторный подход, позволяющий редуцировать число исследуемых показателей при сохранении большей части информации, содержащейся в исходном наборе параметров;

— кластерный подход, использующийся для математически строгого ранжирования (рейтингования) групп районов по показателям КЖН на основе результатов (факторных нагрузок) факторного анализа.

— предложен индекс социально-экономического развития территорий (ИСЭРТ), рассчитываемый на регулярной основе по аналогии с биржевыми индексами. Базой для расчета индекса служит разработанный показатель КЖН и комплекс подходов к его оценке.

Применение указанных подходов, методик и показателей в их совокупности, с учетом успешной перекрестной проверки получаемых результатов, даёт возможность провести комплексное и надежное исследование социально-экономической дифференциации в регионе.

Теоретическая значимость проведенного исследования заключается в разработке надежного унифицированного комплексного подхода и методов количественной оценки социально-экономической дифференциации региона. На базе предложенного инструментария может быть организован постоянный мониторинг социально-экономического развития территорий, показатели которого могут служить критериями эффективности регионального управления, в том числе — принятия решений об инвестировании и реализации государственных программ. Предложенная методологическая база может быть расширена и распространена на объекты другого масштаба (Россия — субъекты РФгород — городские округа).

Результаты исследования вносят вклад в совершенствование количественных методов оценок, применяемых в региональной экономике.

Практическая значимость результатов заключается в том, что они могут быть использованы федеральными и региональными органами власти для анализа особенностей и динамики дифференциации территорий. Результаты такого исследования важны для разработки и последующей корректировки программ развития региональных социально-экономических систем, в частности, Московской области. Предложенная модель оценки КЖН может быть использована при исследовании схожих проблем в других регионах. Перекрестная проверка результатов подтверждает надежность разработанных подходов и методик анализа для оценки дифференциации качества жизни в регионе, что позволяет говорить о достоверности полученных результатов.

Материалы исследования используются в преподавании курсов «Анализ экономической информации данных», «Управление развитием межрегиональных экономических связей», «Система государственного и муниципального управления» в филиале ГБОУ ВПО МО «Международный университета природы, общества и человека «Дубна» — Дмитровском институте непрерывного образования.

Результаты исследования были использованы в работе автора в рамках гранта РФФИ № 11−06−323а «ГИС-моделирование и комплексный анализ пространственной структуры и потоков маятниковой трудовой миграции в регионе на примере Московской агломерации» (рук. Ю.Ю. Шитова).

Апробация результатов исследования. Основные положения диссертации докладывались на межвузовской научно-практической конференции «Особенности экономического развития России в условиях современного мирового финансового кризиса» (г. Котельники, 2008) — всероссийской научно-практической конференции «Принципы и механизмы формирования национальной инновационной системы Российской Федерации» (г.Дубна, 2010) — 18-й научно-практической конференции студентов, аспирантов и молодых специалистов университета «Дубна» (г. Дубна, 2011) — XVIII Международной конференции студентов, аспирантов и молодых ученых «Ломоносов-2011» (Москва, МГУ, 2011) — Международной научно-практической конференции «Наука. Общество. Бизнес» (Кипр, Пафос, 2011) — III Международной научно-практической конференции «Роль науки в развитии общества» (Египет, Хургада, 2011) — 19-й научно-практической конференции студентов, аспирантов и молодых специалистов университета «Дубна» (г. Дубна, 2012) — Международной научно-практической конференции молодых ученых и педагогов, аспирантов и студентов «Современные проблемы регионального развития» (г. Дмитров, ДИНО, 2012) — III Всероссийской научной конференции «Россия 2030 глазами молодых ученых» (Москва, ИНИОН РАН, 2012) — IV Международной научно-практической конференции «Наука на рубеже тысячелетия» (Испания, Барселона — Санта Сусанна, 2012) — V Международной научно-практической конференции «Роль науки в развитии общества» (Франция, Ницца, 2012), втором Российском экономическом конгрессе (Владимирская область, г. Суздаль, 2013).

Публикации. По материалам выполненных исследований опубликовано 10 научных и научно-методических работ, в том числе 5 статей в рецензируемых научных изданиях, рекомендованных ВАК. Общий объем публикаций, опубликованных по теме диссертации лично автором, составляет 2,6 п.л.

Структура и объем диссертации

Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, списка используемых источников из 78 наименований. Общий объем работы 165 страниц сквозной нумерации.

Выводы главы 3:

Факторному анализу были подвергнуты данные 25 социально-экономических показателей 39 районов Подмосковья за 2001;2009 гг. Используя два разных подхода, мы обнаружили, что 70% вариации этих показателей описывается семью факторными компонентами. Доминирующие факторы определяют показатели результативности функционирования экономики, индустрии и демографии.

На основе факторных значений проведен кластерный анализ. Используя два разных подхода, мы обнаружили четыре устойчивых кластерных решения, которые определяют структуру социально-экономической дифференциации развития Московской области.

Успех проверки результатов подтверждает надежность использованных методик рейтингового ранжирования, пространственного анализа, ФА и КА для исследования дифференциации территорий региона по качеству жизни.

Анализ особенностей и динамики регионального неравенства необходим как федеральным органам власти, так и властям субъектов федерации. Государству необходимо направлять усилия на стабильное и сбалансированное развитие своих регионов и на обеспечение высокого уровня и качества жизни населения.

Заключение

.

В диссертации комплексно рассмотрены задачи исследования КЖН в регионе: от системного анализа категории КЖН, построения системы индикаторов и моделей, применения прикладных методик до получения результатов, надежность которых подтверждается использованием четырех независимых комплементарных подходов: рейтингового, пространственного, факторного и кластерного. В ходе исследования получены следующие основные результаты:

1. Осуществлен анализ категории КЖН, основанный на существующих теоретических и прикладных работах зарубежных и отечественных авторах:

— систематизированы существующие теории КЖН, рассмотрены их основные положения, современный статус, преимущества и недостатки в сравнении между собой. Показано, что КЖН является неотъемлемой частью системы регионального управления территории;

— структурированы этапы количественной оценки КЖН — от выбора показателей и перевода в сопоставимую форму до способов агрегирования и получения интегральных оценок;

— обобщены результаты прикладных исследований основных характеристик КЖН.

2. Разработана рейтинговая методика анализа дифференциации регионального социально-экономического развития на основе интегральных и групповых индикаторов КЖН. При помощи этой методики была исследована структура и динамика дифференциации социально-экономического развития районов Подмосковья в 2001;2009 гг., в частности:

— ранжирование территорий по интегральным показателям КЖН позволяет определить структуру социально-экономической дифференциации в регионе, выявить относительно отсталые и депрессивные районы, которые нуждаются в эффективных формах и методах поддержки;

— оценка конвергенции-дивергенции интегральных индикаторов показывает степень дифференциации территорий за весь исследуемый период;

— трендовый анализ позволяет исследовать динамику развития районов по показателям КЖН и выделить группы хорошо развивающихся, стагнирующих и депрессивных районов.

3. Разработана пространственная методика анализа дифференциации регионального социально-экономического развития на основе интегральных индикаторов. При помощи этой методики была исследована пространственная структура и динамика дифференциации социально-экономического развития районов Подмосковья в 2001;2009 гг. Эти исследования показали, что:

— столица оказывает сильное влияние на развитие близлежащих районов и не оказывает никакого влияния на удаленные территории;

— с удалением от столицы падает рейтинг районов, а также темпы его прироста, что подтверждает гипотезу неравномерного развития в моноцентрической агломерации: чем дальше от центра расположено муниципальное образование, тем ниже качество жизни, проживающего на его территории населения.

4. Разработаны методики факторного и кластерного анализа. Прикладные исследования в рамках этих подходов были выполнены на данных Подмосковья 2001;2009 гг. При этом:

— применение двух разных факторных подхода позволило обнаружить, что 70% вариации исходных 25 показателей описывается 7-ю факторными компонентами, которые характеризуют различные сферы социально-экономического развития исследуемых территорий. Доминирующие компоненты определяют финансы, демография, инвестиции, индустрия и операционные показатели экономической деятельности, которые вносят наибольший вклад в описание всей системы исходных показателей и, соответственно, сильнее других влияют на КЖН исследуемых территорий. — два разных кластерных подхода позволили выявить 4 устойчивых кластерных решения, которые определяют структуру социально-экономической дифференциации развития Московской области. В отдельный кластер выделились бедные районы, находящиеся на окраине области, а районы, сосредоточенные вокруг столицы, сформировали другой кластер.

5. Сравнительный анализ полученных результатов в рамках различных подходов показывает удовлетворительное количественное и качественное согласие по основным показателям КЖН (экономика, демография, экология), что позволяет говорить о надежности применения используемых методик для анализа дифференциации в регионе.

По результатам проведенных исследований можно сделать следующие основные выводы:

Качество жизни населения очень важный макроэкономический фактор в регионе, поэтому надежный регулярный мониторинг КЖН является важным источником информации для эффективного управления экономикой и социальным развитием региона.

В настоящий период времени регулярный мониторинг КЖН в масштабе региона не осуществляется из-за отсутствия подходящих отработанных методик. Разработка относительно простых и доступных методик оценки КЖН и социально-экономической дифференциации территорий является важной задачей сбора, накопления и анализа информации для нужд региональной экономики и управления.

Надежный мониторинг КЖН можно проводить, применяя комплекс предложенных в диссертации методик. При этом:

— рейтинговый подход позволяет проводить сравнительный анализ исследуемых территорий, определять структуру и динамику их дифференциации путем ранжирования районов по интегральным показателям КЖН и применения прикладных методик (дивергенция-конвергенция, трендовая);

— пространственный анализ наглядно демонстрирует уровень развития муниципальных образований в зависимости от их территориального положения в области, что особенно актуально для моноцентрических агломераций;

— факторный и кластерный анализ позволяют строго математическим способом провести проверку результатов полученных в рамках рейтингового и пространственного подходов.

Совместное использование всех перечисленных методов повышает надежность исследования КЖН и социально-экономической дифференциации территорий в региональных социально-экономических системах, что позволяет говорить о содержательности и достоверности полученных результатов.

Научные наработки, представленные в диссертационной работе, могут быть использованы федеральными и региональными органами власти для анализа особенностей и динамики регионального неравенства при разработке программ и планов развития региональных социально-экономических систем Московской области и других регионов России.

Система индикаторов КЖН и предлагаемый комплекс подходов к их оценке может явиться базисом для создания, предложенного автором «Индекса социально-экономического развития территорий (ИСЭРТ)» по образу и подобию биржевых индексов (РТС, ММВБ).

Доступность расчетов ИСЭРТ связана с доступностью исходных данных, являющихся стандартными для официальной статистики. ИСЭРТ может быть построен на разных уровнях (от муниципалитетов через внутрирегиональные единицы к субъектам РФ), на разных временных шкалах (месяц, квартал, год) и представлять интерес для следующих целей:

— ИСЭРТ может быть базовым индексом для мониторинга социально-экономической ситуации в регионе для целей и задач государственного и регионального управления;

— ИСЭРТ может служить количественной методикой оценки эффективности регионального управления;

— ИСЭРТ может стать критерием оценки регионов для инвестиционных целей, федеральных программ;

— ИСЭРТ можно использовать для целей прогнозирования социально-экономического положения регионов.

Поскольку рассчитываемый индекс ИСЭРТ является временным рядом, по сути, идентичным биржевым показателям (индексам бирж, курсам акций и т. д.), для его анализа может привлекаться технический анализ, обладающий мощными средствами прогнозирования. С течением времени количество данных (история) ИСЭРТ будет нарастать, а, следовательно, точность прогнозов будет только увеличиваться.