Развитие методов оценивания и принятия решений при проведении инвестиционных аукционов

Актуальность темы

исследования. Одной из основных задач совершенствования управлением инвестиционными процессами в экономике является разработка современных инновационных технологий способствующих повышению эффективности принимаемых решений. К их числу относится: проблема эффективного привлечения инвестиций в экономику, повышение эффективности технологий организации, проведения инвестиционных конкурсов и аукционов начиная от планирования и заканчивая заключением инвестиционного контракта.

Использование системы конкурсов и аукционов стало неотъемлемой частью инвестиционного процесса и способствовало дополнительному привлечению инвестиций в экономику. Процедура проведения инвестиционных торгов начинается с определения перечня инвестиционных объектов, выставляемых на конкурс или аукцион, и завершается заключением инвестиционного контракта. Только за 2008 год в Москве было проведено около 100 инвестиционных конкурсов и аукционов (и около 300 лотов) на сумму более 8 млрд. рублей.

Важной составляющей организации инвестиционного процесса является методология использования высококвалифицированных специалистовэкспертов при определении инвестиционно привлекательных объектов, более эффективной, организации и проведение инвестиционных конкурсов* и аукционов с учётом специфики использования инновационных технологий принятия решений. Информационная и технологическая организация работы экспертов, способных дать профессиональную оценку и сравнительный анализ решений с использованием инновационных технологий, обеспечивается применением Автоматизированных систем экспертного оценивания (АСЭО), относящихся к системам поддержки принятия управленческих решений. АСЭО позволяют избежать распространенных ошибок, в случаях, когда эксперты вынуждены оценивать не только объекты, с которыми они знакомы профессионально, но и объекты и инновационные решения, с которыми они.

I I по тем пли иным причинам знакомы недостаточно. Вфамках работы автоматизированной системы эксперту предоставляется возможность /формировать перечень объектов, которые он способен профессионально оценивать-в процессе экспертизы и осуществлять их сравнительный анализ. Для повышения эффективности принимаемых управленческих решений необходимо" анализировать, большие массивы информации, то есть. возникает проблема многокритериальной экспертногооценивания претендента: и проведения, системы мероприятий. в рамках инвестиционных конкурсов, а для ее решения использовать экспертов высокой квалификации.

Степень разработанности" — проблемыВопросы инновационного раз-г вития организации, и проведенияинвестиционных конкурсов и аукционов рассматривались. в^{работахА.А.} Збрицкого^ВШ! Лившица, В. Вк Косова-, А. А*. Иёрвозванского^ А. Смоляка, Г-В! Дёггева*К1 В!: Кузнецова, В: И. Смирнова, F. А. Сухадольского^А.!. Катамадзе, Е. Льюиса^шдругих Вопросы теории подготовки управленческихрешений, в томчисле с использованием технологийэкспертного оценивания исследовались врабо-. тах 0: И! Ларичева,. Б.Е.' Литвака,. ВШ, Жодиновскогоj, X. Райфа,. Дж. -Д.Мил^ лера-:Д1.Иёйна—'.Ю-ВСидельникова, В: С. Рожнова, В-Б.Либермана!,.Э-А. Ум-новаДС А-, Новикова, Ф.^Алескеровашщругих^.

Анализ указанных работ показал, что содержащиесяв них теоретические и: методические положения являются основой решения проблем, возникающих при проведении конкурсов и аукционов: в рамках инвестиционного процесса. В то жевремяшопросы организации ипроведения инвестиционных конкурсови аукционов с использованием автоматизированных систем экспертного оценивания, требуют самостоятельного научнрго исследования особенно в условиях осуществления? информационного и: технологического. переоснащения. Это обусловило выбор объекта, .предмета, целей и задач диссертационного исследования.

Объект исследования -—инвестиционные конкурсы и аукционы в городе-Москве.

Предмет исследования — организационно-экономические технологии и методики проведения инвестиционных конкурсов с привлечением экспертов и заключения контрактов по их результатам.

Цель исследования состоит в совершенствовании методик оценки проекта на отдельных этапах инвестиционного процесса, в направлении развития технологий проведения инвестиционных конкурсов и аукционов с применением автоматизированных систем экспертного оценивания. Достижение поставленной цели осуществлялось путем постановки и решения следующих основных задач исследования:

— проведение сравнительного анализа существующих конкурсных и аукционных инвестиционных процедур;

— анализ используемых методов и сценариев организации и проведения инвестиционных конкурсов и аукционовоценка результатов выполнения инвестиционных контрактов с привлечением инновационных экспертных технологийI.

— определение направлений совершенствования методик, используемых системой экспертного оценивания инвестиционных проектов;

— выявление путей повышения эффективности организации проведения инвестиционного конкурса и выбора победителя с использованием систем экспертного оценивания и сравнительного анализа:

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования послужили методологические принципы, теоретические положения и выводы, содержащиеся в фундаментальных и прикладных исследованиях отечественных и зарубежных авторов по теории инвестиционных конкурсов и аукционов, а также методам проведения экспертных оценок и системам экспертного оценивания. В процессе исследования применялись методы экспертно-аналитического моделирования, многокритериальной оценки и нормализации критериев. Обработка эмпирической информации осуществлялась с использованием стандартных программ для персонального компьютера, а также специально разработанного программного обеспечения.

Фактологическая база диссертации построена на материалах анализа отечественных и зарубежных публикаций по проблематике исследования, статистических, данных, обследования.: инвестиционных конкурсов й аукционов, проведенных в городе Москве.

Научная новизна проведенного исследования заключается в формировании системы дополнительных: критериевоценки предложений-, представленных претендентами, а также в совершенствовании сценариев использования информационных технологий в процессе экспертного оценивания и технологий взаимодействия экспертов с АСЭО, от начальных этапов формирования инвестиционных проектов до заключения инвестиционных контрактов. Взаимодействие экспертов и АСЭО в процессе организации, и проведения инвестиционных конкурсов позволяет повысить эффективность исполнения инвестиционных проектов:

Научная новизна подтверждается следующими полученными научными выводами и результатами, выносимыми на защиту: v:

1. Уточнен перечень задач и разработана концепция совершенствования методов экспертного оценивания и принятия инвестиционных решений на этапе проведения конкурсов и аукционов. :

2. Разработана методика оценки компетентности экспертов на различных стадиях проведения инвестиционных конкурсов и аукционов. Использование метода расчета меры близости экспертных оценок позволяет выделить согласованные варианты сценариев проведения инвестиционных конкурсов и аукционов;

3. Обосновано, что использование технологий многокритериальной оцеики в процессе проведения иивестициониых конкурсов с применением АСЭО позволяет выявить наиболее эффективные инвестиционные решения:

4. Разработана модель организации и проведения инвестиционных конкурсов и аукционов с использованиемтехнологий АСЭО и привлечением экспертной группы, а именно: привлечение экспертов и АСЭО для проведения инвестиционного конкурса или аукциона с использованием расчетов основных экономических показателей по инвестиционному объекту и оценки его инвестиционной привлекательностиформирование начальной цены инвестиционного объекта с учетом значений экономических показателей и аналитических исследованийпривлечение экспертов и АСЭО для анализа и формирования дополнительных критериев, как по объектам инвестиционных конкурсов, так и критериев, дающих возможность ограничить участие недобросовестных инвестороввзаимодействие экспертов и АСЭО при рассмотрении заявок участников инвестиционных конкурсов и аукционов и выборе победителя, с использованием раннее полученных данныханализ и сравнение результатов выполнения контракта с ранее разработанной моделью для последующего учета при проведении аналогичных инвестиционных конкурсов.

Практическая значимость результатов исследования заключается в том, что разработанные в результате теоретические и эмпирические исследования и подходы к управлению инновационной деятельностью в сфере инвестиционных конкурсов и аукционов города Москвы позволяют научно-обоснованно определять основные направления совершенствования конкурсных процедур для повышения эффективности проведения инвестиционных конкурсов и аукционов, и качества результатов выполненных работ.

Основные выводы и рекомендации работы могут служить методической базой для дальнейших исследований в области организации и проведения инвестиционных конкурсов и аукционов, а также конкурсов и аукционов в других областях деятельности.

Апробация и реализация результатов исследования. Основные результаты диссертационного исследования обсуждались и были одобрены на конференциях и семинарах различного уровня. Среди них первая международная конференция «Управление развитием крупномасштабных систем MLSD'2007» (Россия, Москва, 2007 г.), XVI Всероссийская научно-методическая конференция «Актуальные проблемы качества образования и пути их решения в контексте европейских и мировых тенденций». (М.- Уфа: Исследовательский центр проблем качества подготовки специалистов, 2006 г.), Общемосковский семинар «Экспертные оценки и анализ данных» (Россия, Москва, Институт проблем управления имени В. А. Трапезникова РАН, 2008 г.).

Публикации. По результатам выполненного исследования опублико-ванно 6 работ.

Структура работы. Диссертационное исследование состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованных источников и четырех приложений. Общий объем работы 154 страницы. Диссертация содержит 18 рисунков и 28 таблиц.

Список литературы

включает 124 наименований.

Основные выводы и предложения 1. Сформирована концепция совершенствования технологии оценивания инвестиционных проектов и принятия, решения при проведенииаукционов и конкурсов, определены ролии направленияразвития методов: экспертного оценивания, структуры, и алгоритмов формирования информационного обеспечения в автоматизированных системах подцержкиинвестиционных торгов!

2. Разработана методика позволяющая оценивать эффективность работы экспертных групп на различных стадиях анализа инвестиционных проектов. Проведен сравнительный анализ результатовиспользования методов согласования оценок в рамках группы, экспертов^ на всех стадиях проведения инвестиционных конкурсов, установлено, что использование метода расчета меры близости экспертных оценок по методу Кемени позволяет выделить наиболее согласованные варианты сценарии проведения инвестиционных аукционов.

3. Создана модель, разработаны алгоритмы организации и проведения инвестиционного конкурса, которые определяют порядок взаимодействия экспертных групп и автоматизированной системы в процессе’принятия решения. Наиболее важные из них: привлечение экспертов и АСЭО для разработки оптимальной модели проведения инвестиционного конкурса или аукциона с использованием расчётов основных экономических показателей по инвестиционному объекту и оценки его инвестиционной привлекательностиформирование начальной цены инвестиционного объекта с учётом значений экономических показателей и аналитических исследованийпривлечение экспертов и АСЭО для анализа и формирования дополнительных критериев, как по объектам инвестиционных конкурсов, так и критериев, дающих возможность ограничить участие недобросовестных инвестороввзаимодействие экспертов и АСЭО при рассмотрении заявок участников инвестиционных конкурсов и аукционов и выборе победителя, с использованием раннее полученных данныханализ и сравнение результатов выполнения контракта с ранее разработанной моделью для последующего учёта при проведении аналогичных инвестиционных конкурсов.

4. Предложена модель использования методов многокритериального анализа и оценки уровня инвестиционного проекта, определены алгоритмы взаимодействия экспертных групп и автоматизированной системы информационного обеспечения. Разработан сценарий и определена последовательность, методики обработки и представления результатов предварительного рассмотрения и выводов аналитических и экспертных групп.