Совершенствование развития региональной экономической системы на основе привлечения прямых иностранных инвестиций

Актуальность темы

диссертационного исследования. В современных условиях обеспечение регионального роста неразрывно связано с инновационной и инвестиционной деятельностью и активизацией инвестиционных процессов во всех сферах жизнедеятельности человека. Инвестиционная деятельность области является основой воспроизводственных экономических процессов. Успех развития экономической системы зависит не только от ее возможности и способности создавать новые ресурсы и продукты, новые рынки и предприятия, что само по себе невозможно без инноваций и инвестиций, но и от региональной политики, учитывающей имеющийся потенциал и ресурсы. Активизация инновационных процессов в регионе напрямую связана с инвестициями. Одним из современных финансовых инструментов и механизмов роста региональной экономической системы и привлечения дополнительных ресурсов являются прямые иностранные инвестиции (ПИИ).

В Калининградской области привлечение ПИИ является одним из условий стабильного развития экономической системы в силу ее эксклавности, приграничного положения с режимом Особой экономической зоны (ОЭЗ), близости к европейским странам, имеющегося инвестиционного потенциала. Все эти условия вызывают интерес к региону со стороны деловых кругов, потенциальных иностранных и отечественных инвесторов. Однако поступающий объем ПИИ свидетельствует о крайне осторожном отношении иностранных инвесторов к области, их постоянном поиске новых объектов для вложения и ожидании новых условий инвестирования в экономику эксклав-ного региона. Несмотря на резкие колебания, доля ПИИ увеличивается, что позволяет, в свою очередь, сделать вывод о стремлении иностранных инвесторов финансировать реальные производственные проекты в регионе.

Текущая динамика притока иностранного капитала в Калининградскую область показывает, что его структура во многом определяется краткосрочными интересами зарубежных инвесторов. Они охотно вкладывают инвестиции в отрасли региона с быстрой оборачиваемостью капитала и окупаемостью — пищевую промышленность (пивоваренную, табачную, кондитерскую), торговлю, общественное питание, операции с недвижимым имуществом, аренду и предоставление услуг. Инвестиционная привлекательность региона за последние годы то улучшается, то ухудшается. При этом если инвестиционный потенциал почти не изменяется, то уровень инвестиционного риска характеризуется некоторым ухудшением.

Современные условия характеризуются необходимостью создания в Калининградской области привлекательных условий и механизмов для привлечения качественных ПИИ в высокотехнологичные отрасли, что обеспечит в целом развитие всей региональной экономической системы, повышение ее конкурентоспособности и качества жизни населения.

Степень научной разработанности проблемы. Вопросам изучения процессов развития региональных экономических систем и инвестирования с участием иностранных инвестиций (ИИ) посвящены работы многих зарубежных ученых: Дж. С. Милля, Р. Аксельрода, С. Симона, У. Митчелла, Дж. М. Кларка, Р. Вернона, С. Г. Хаймера, П. Баккли, М. Кассона, М. Портера, Дж. Даннинга, Р. Харрода, Э. Хекшера, И. Шумпетера, П. Самуэльсона, С. Фишера, Ф. Хайека, У. Шарпа. Они раскрывают экономическое содержание региональной и инвестиционной политики в развитии рыночных отношений, рассматривают роль ПИИ и вопросы их эффективного использования, а также определяют роль государства в управлении процессом инвестирования с участием ИИ.

Рассмотрение масштабов, форм и границ государственного регулирования экономики занимает важное место в трудах Д. Рикардо, Дж.М. Кейнса, А. Хансена, С. Харриса, Дж. Робинсона, М. Фридмена, К. Маркса.

Среди российских ученых вопросам поиска эффективных механизмов привлечения и направления иностранного капитала в региональный сектор российской экономики, регулирования ПИИ посвящены работы Л. И. Абалкина, А. И. Амосова, А. И. Архипова, Е. Балацкого, О. Т. Богомолова, Т. Я. Белоус,.

С.Ю. Глазьева, B.B. Мыльника, А. Г. Гранберга, В. А. Макарова, В. Немчинова, А. Я. Рубинштейна, Д. Н. Сорокина, Е. О. Ясина и других российских ученых.

Исследование различных аспектов социально-экономического развития региона нашло отражение в трудах И. Д. Афанасенко, B.C. Бильчака, В. В. Борисовой, В. В. Ивченко, Н. П. Кетовой, А. П. Клемешева, Т. Г. Морозовой, В. Н. Овчинникова, JI.B. Потапова, A.B. Сербулова, Л. И. Сергеева, Г. М. Федорова, Г. Г. Фетисова и ряда других ученых.

Результаты исследований зарубежных и отечественных ученых создают необходимую основу для совершенствования управления региональной экономикой с участием иностранного капитала. При этом ряд методических аспектов недостаточно изучен, что обусловливает выбор темы, формулировку цели, задач, объекта и предмета диссертационного исследования.

Цель и задачи исследования

Целью диссертационной работы является разработка и обоснование научно-практических рекомендаций, обеспечивающих развитие региональной экономической системы на основе совершенствования механизма привлечения и эффективного использования ПИИ. Для достижения поставленной цели были сформулированы следующие задачи, определившие логику и структуру работы:

1. Обобщить теоретико-методологические аспекты развития региональной экономической системы, изучить существующие научные подходы к исследованию и регулированию процессов инвестирования с участием иностранного капитала.

2. Исследовать особенности развития экономической системы Калининградской области, ее потенциал, ресурсную базу и специфику протекающих в ней инвестиционных процессов с участием иностранного капитала.

3. Разработать алгоритм оценки и изучения макрои микроэкономических процессов на региональном уровне.

4. Оценить воздействие иностранного капитала на специфику развития региональной экономической системы в условиях эксклавности.

5. Разработать типовую модель регионального роста на основе привлечения ПИИ.

6. Построить модель прогнозирования поступления иностранного капитала в эксклавнй регион.

7. Сформулировать методические рекомендации по проведению оценки состояния региональной экономической системы на основе определения влияния ПИИ на социально-экономическое развитие региона, а также провести апробацию расчетов на примере одной из отраслей промышленности Калининградской области.

8. Подготовить концепцию программы и научно-практические рекомендации регионального роста на основе привлечения ПИИ.

Объектом исследования являются процессы развития экономической системы эксклавного региона на основе привлечения иностранного капитала.

Предметом исследования выступает механизм управления развитием региональной экономической системы на основе привлечения ПИИ и разработка научно-практических рекомендаций по его совершенствованию.

Область исследования. Работа выполнена в рамках специальности 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством: региональная экономика (п. 3.6, 3.10).

Теоретической и методологической основой исследования послужили положения и выводы, представленные в работах отечественных и зарубежных авторов, касающиеся вопросов формирования инвестиционной политики, проблем стимулирования и регулирования ПИИ и обеспечения регионального роста на основе их привлечения.

Методология исследования включает в себя элементы статистического и системного анализа, эконометрического моделирования, процессного подхода к управлению, которые позволили обеспечить научную обоснованность проведенного исследования, теоретических и практических выводов, разработанных рекомендаций.

Информационно-эмпирической базой исследования послужили официальные данные Федеральной службы государственной статистики РФ и ее территориального отдела в Калининградской области, статистические сборники, ежегодники, ведомственные справочники, сведения Министерства экономики Калининградской области, Министерства регионального развития РФ, специализированных аналитических компаний, а также монографические исследования отечественных и зарубежных ученых, документы первичной отчетности, аналитические доклады и записки.

В качестве нормативно-правовой базы использованы федеральные законы, подзаконные акты, целевые федеральные и региональные программы, постановления Правительства Калининградской области и законы Калининградской области.

Логика исследования состоит в изучении проблемы от рассмотрения теоретических аспектов понятия «модель развития региональной экономической системы» к формулированию научно-практических рекомендаций по совершенствованию управления региональным развитием на основе привлечения и эффективного использования иностранного капитала.

Рабочая гипотеза основана на выдвижении положения о том, что в современных условиях нехватки средств для модернизации экономики и высокой конкуренции на международных рынках за капитал существенно возрастает значение ПИИ как одного из факторов обеспечения развития региональной экономической системы.

Научная новизна диссертационного исследования заключается в следующих основных положениях:

1. Обосновано понятие «механизм регулирования регионального развития на основе ПИИ» применительно к эксклавной территории, предусматривающий совокупность мер и инструментов привлечения и эффективного использования ПИИ, доказана необходимость включения данного понятия в концепцию программы регионального экономического роста.

2. Предложен алгоритм, позволяющий выявить условия развития региональной экономической системы, состояние ее ресурсной базы, особенности процесса привлечения иностранного капитала в условиях эксклавности, определить основные факторы, способствующие и препятствующие притоку ПИИ в регион, и уровень инфраструктурного обеспечения инвестиционного процесса регионального развития. Полученные данные необходимы для усиления делового климата по привлечению ПИИ в регион.

3. Разработаны параметры формирования высокотехнологичного кластера обрабатывающей промышленности региона, которые могут применяться в управлении крупными инвестиционными проектами с участием иностранного капитала, включающими переработку, производство, хранение, транспортировку, внутреннее потребление и экспорт части продукции.

4. Разработана типовая модель регионального роста на основе привлечения ПИИ, которая может служить методической основой для разработки комплексных рабочих программ по привлечению ПИИ и действенных механизмов реализации применительно к конкретному региону.

5. Сформирован методический подход к оценке состояния региональной экономической системы на основе определения влияния ПИИ на социально-экономическое развитие региона. Предложена система показателей, характеризующих социальную и экономическую эффективность привлекаемого иностранного капитала с позиции интересов экономики региона и с позиции иностранного инвестора. Данный подход позволяет определить влияние и эффект от ПИИ на состояние экономики, рациональность их использования и целесообразность применения тех или иных механизмов их привлечения.

6. Разработана модель прогнозирования поступления иностранного капитала в эксклавный регион, позволяющая определить факторы привлечения крупных инвестиционных проектов с использованием ПИИ. Предложенная модель выявляет сильную прямую зависимость между инвестиционной привлекательностью региона и объемами привлекаемого иностранного капитала, влияющего на формирование ВРП области.

7. Подготовлена и обоснована концепция программы формирования механизма регионального роста на основе привлечения ПИИ, в которой концептуально сформулированы основные направления, инструменты и механизм управления процессом инвестирования с участием иностранного капитала и предложены мероприятия по достижению регионального экономического роста.

Теоретическая значимость исследования определяется научной актуальностью поставленных задач и заключается в том, что полученные в ходе выполнения диссертационной работы выводы и предложения могут служить основой для разработки стратегий и программ регионального развития.

Практическая значимость диссертационного исследования состоит в возможности использования научно-практических рекомендаций регионального развития на основе привлечения ПИИ хозяйствующими субъектами, органами власти всех уровней и научными институтами при принятии управленческих решений. Материалы диссертации могут также послужить основой для подготовки государственными органами управления целевых программ, законодательных документов, регламентирующих функционирование инвестиционных процессов с участием ПИИ на региональном уровне. Отдельные положения диссертации можно рекомендовать для использования в учебном процессе.

Апробация результатов диссертационной работы. Разработанные положения диссертации докладывались и получили одобрение на международных и региональных научно-практических конференциях.

Диссертантом опубликовано 17 научных статей, в том числе 2 научных статьи в журналах, входящих в список изданий, публикации в которых рекомендуются ВАК Министерства образования и науки РФ при защите диссертаций на соискание ученых степеней кандидата и доктора экономических наук.

Структура диссертационного исследования: диссертационная работа состоит из введения, 3 глав, включающих 9 разделов, заключения, списка использованных источников (119 наименований), 8 приложений, проиллюстрирована 13 таблицами, 31 рисунком. Объем работы 202 страницы (без приложений).

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

И ВЫВОДЫ.

В диссертационной работе представлены результаты исследования развития региональной экономической системы Калининградской области с учетом ее эксклавности. Основой развития любого региона является его производственная деятельность, учитывающая имеющие возможности, интересы хозяйствующих субъектов и населения, ситуацию на российском и мировом рынке, тенденции развития науки и техники. Развитие региона и повышение его конкурентоспособности в современных условиях невозможно без инвестиций и инноваций, в том числе и за счет привлечения иностранного капитала, особенно прямых инвестиций, имеющих более долгосрочное и производственное назначение. В условиях вступления России в ВТО, по прогнозам экспертов, объем ПИИ значительно увеличиться, поэтому важным аспектом в региональном управлении является совершенствование системы управления инвестиционными процессами с участием иностранного капитала, направление его в перспективные высокотехнологичные отрасли.

В работе рассмотрены и проанализированы концептуальные подходы регионального развития на основе привлечения ПИИ, а также обобщены теоретико-методологические основы и проблемы регулирования инвестиционной деятельности на региональном уровне.

На основе исследования в диссертационной работе особенностей инвестиционного процесса ПИИ в эксклавном регионе, а также оценки его инвестиционного климата можно сделать вывод, что приток иностранного капитала находится в прямой зависимости от инвестиционной привлекательности региона, от институциональных особенностей и от системы регионального управления и регулирования инвестиционных процессов. Существует ряд факторов, препятствующих привлечению ИИ, среди которых: недостаточность инфраструктурного развития, сильная зависимость условий развития регионального производства от внешних факторов, отсутствие четкого понимания ситуации после окончания срока действия ФЗ «Об ОЭЗ в Калинин.

197 градской области", институциональные барьеры, негативный имидж региона в западных СМИ и недостаточный уровень развития рыночной среды в регионе по сравнению со странами ЕС. Также приход иностранных инвесторов в регион сдерживается нестабильностью правовой и экономической сфер, неготовностью хозяйственного комплекса области, особенно объектов инфраструктуры, к принятию ИИ. Поэтому особое значение приобретает система регионального управления и регулирования инвестиционных процессов с участием иностранного капитала, где первым шагом в ее создании и развитии является выработка научно-практических рекомендаций, обеспечивающих развитие региональной экономической системы на основе совершенствования механизма привлечения и эффективного использования ПИИ.

Проведенный в диссертации анализ отечественных и зарубежных работ по ИИ показал, что вопросы, связанные с особенностями методологии регулирования инвестиционной деятельности с участием ИИ и формированием эффективного механизма привлечении и регулирования ИИ на региональном уровне, еще не достаточно изучены и требуют научного переосмысления в новых условиях как вступления России в ВТО, так и скорого окончания действия закона «Об Особой экономической зоне в Калининградской области».

В связи с этим в диссертации уточнены понятия «региональная экономическая система», «модель регионального развития», «механизм регулирования регионального развития на основе ПИИ», которые обеспечивают более качественный уровень управления процессом привлечения и использования ПИИ, в том числе и с учетом эксклавности региона. Также обоснована необходимость включения данных понятий в концепцию программы формирования механизма регионального роста на основе привлечения ПИИ.

Для выявления специфических особенностей инвестиционного процесса с участием ИИ с учетом эксклавности были рассмотрены общие тенденции инвестиционного процесса как в целом по России, так и по СЗФО, которые показали что, что с одной стороны, активное формирование инвестиционного законодательства, проведение целенаправленных мероприятий по повышению инвестиционной привлекательности в российских регионах явилось мощным инструментом роста деловой активности и привлечения иностранного капитала. С другой стороны, остаются высокими административные барьеры для предпринимательской деятельности, риски связанные с проблемами в сфере собственности, изменения законодательства, защиты интеллектуальных прав, несовершенство институтов финансового посредничества и ряд других проблем сдерживают приток иностранного капитала в регионах. Главным образом, приток ИИ в регионы тормозится из-за неэффективной системы привлечения и регулирования процесса привлечения инвестиций, отсутствия у региональных и муниципальных властей четкой стратегии и механизма действий, понимания своих конкурентных преимуществ.

Исследование динамики развития инвестиционного процесса ПИИ в эксклавном регионе за последние года показало, что текущее состояние конъюнктуры инвестиционного рынка с участием ИИ несмотря на положительную динамику и устойчивый рост поступлений характеризуется скачкообразными темпами и слабой и однородной структурой. Наиболее привлекательными для иностранных инвесторов являются отрасли с быстрой оборачиваемостью капитала, окупаемостью и обеспечивающие гарантированный доход — пищевая промышленность, торговля, общественное питание, операции с недвижимым имуществом, аренда и предоставление услуг. Удельный вес ПИИ в ИИ также носит скачкообразный характер и их доля ежегодно колеблется от 12% в 2002 г. до 53% в 2009 г., однако за последние 11 лет их роль в экономике региона существенно увеличилась (по сравнению с 2000 г. объем ПИИ вырос почти в 25 раз). Все это свидетельствует о привлекательности региона для иностранных инвесторов. Однако по общероссийским показателям объема ИИ и по СЗФО Калининградская область не входит в число лидеров, имеющийся потенциал области недоиспользован в полной мере, существует множество «шероховатостей» и угроз для нормального функционирования инвестиционной деятельности региона и факторов, препятствующих росту ПИИ, что не способствует формированию конкурентоспособной экономики инновационного типа.

В работе отражено, что важной составляющей управления и регулирования инвестиционным процессом является выявление ключевых факторов успеха и развития, факторов конкурентоспособности и угроз. В связи с этим предложен алгоритм, позволяющий выявить условия развития региональной экономической системы, состояние ее ресурсной базы, а также особенностей процесса привлечения иностранного капитала в условиях эксклавности, определить основные факторы, способствующие и препятствующие притоку ПИИ в регион, и определить уровень инфраструктурного обеспечения инвестиционного процесса регионального развития, необходимых для разработки политики привлечения ПИИ в регион.

Выявлено, что на инвестиционную привлекательность существенное влияние оказывают институциональная среда. В диссертационной работе проанализирован уровень инфраструктурного обеспечения в регионе, что показало его недостаточное развитие, хотя он в среднем выше, чем по РФ в целом, несмотря на то, что представлен элементами инфраструктуры, многие из которых не в полной мере выполняют возложенные на них функциональные обязанности, работают по формальному признаку, дублируют функции друг друга. Слабо развита финансово-кредитная и экономико-правовая инфраструктура, что приводит к появлению всех тех преград, которые ограничивают приток ПИИ.

На основании полученных результатов в диссертации предлагается модель механизма регионального роста на основе привлечения ПИИ (модель управления процессом привлечения ПИИ в регион), которая может служить методической основой для разработок комплексных рабочих программ для привлечения ПИИ применительно к конкретному региону. В рамках модели можно выделить 3 блока. Первый — блок формирования концепции регионального развития на основе привлечения ПИИ на базе информации, полученной в результате мониторинга и исследования рынка ПИИ, инвестиционного климата и факторов инвестиционной привлекательности и разработки дерева целей. Формирование данной концепции строится на основе федеральной и региональной стратегии и программ как развития всего региона, так его инвестиционной деятельности.

Второй блок предполагает формирование условий и мотивационного механизма, обеспечивающих и стимулирующих приток ПИИ за счет совершенствования указанных подсистем привлечения ПИИ. На основе двух первых блоков формируются конкретные инструменты и механизмы привлечения.

Третий блок непосредственно связан с оценкой эффективности привлеченных ПИИ и результативности их использования, что рассматривается с точки зрения влияния ПИИ на развитие экономики принимающего региона, что может проявляться как напрямую, так как ПИИ являются источником дополнительного капитала для отраслей и секторов экономики, так и косвенно, за счет присущих ПИИ эффектов. Косвенные эффекты ПИИ могут быть представлены международным перемещением знаний и технологий в отрасли и сектора региона, а также за счет стимулирующего влияния конкуренции.

В работе большое внимание уделено разработке системы показателей качества ПИИ, которые классифицированы на микрои макроуровне, а также с точки зрения иностранного инвестора. Потому важным является не только привлечение ИИ, но и направление их в перспективные и высокотехнологичные отрасли с учетом интересов населения области и соблюдения аспектов экономической безопасности.

Результатом разработки модели является концепция программы формирования механизма регионального роста на основе привлечения ПИИ и информационно-логическая модель совершенствования методологии управления процессом иностранного. В концепции программы выделены такие направления и инструменты управления процессом привлечения ПИИ в регион как: активизация инвестиционного климата Калининградской области и повышение инвестиционной привлекательностиразвитие международного и межрегионального сотрудничестваформирование инвестиционного механизма привлечения ПИИоптимизация и повышение эффективности использования ПИИ.

Таким образом, решены главные задачи диссертационного исследования: разработаны и обоснованы научно-практические рекомендации, обеспечивающие развитие региональной экономической системы на основе совершенствования механизма привлечения и эффективного использования ПИИ на основе глубокого исследования особенностей развития региональной экономической системы с учетом эксклавности, особенностей инвестиционной деятельности с участием ИИ, управления и регулирования процессов привлечения и использования иностранного капитала в региональной экономике.

Полученные научные результаты могут быть использованы для совершенствования методических положений управления и регулирования регионального развития на основе привлечения ИИ.