Уголовно-правовая оценка подлога документов

Актуальность темы

исследования. В общей структуре преступных посягательств растет доля преступлений, связанных с подлогом документов. С развитием научно-технического прогресса сфера и способы применения документов как средств фиксации информации все более расширяются. Одновременно официальные документы все чаще становятся предметом преступных посягательств либо выступают средством совершения преступления. В УК РФ содержится около 30 статей, в которых документы фигурируют в указанном качестве.

Рост удельного веса подлогов в структуре преступности объясняется действием ряда причин: широкое распространение копировально-множительной и компьютерной техникиослабление контроля над деятельностью органов и лиц, издающих документыотсутствие достаточной криминалистической техники и образцов наиболее важных документов, находящихся в обороте, и др. Сюда же можно отнести недостаточную согласованность нормативных актов, отсутствие единства терминологии в законодательстве и системности правотворчества в сфере документооборота, приводящие к сбоям механизма реализации уголовной ответственности за преступления, связанные с подлогами документов.

Изучение опубликованной судебной практики показало, что при квалификации деяний, связанных с документами, зачастую допускаются ошибки в установлении признаков и круга документов, выступающих в качестве предмета или средства совершения преступления. Их подавляющее большинство приходится на квалификацию преступлений, предусмотренных ст. 292, 324, 325 и 327 УК РФ, в которых предметом преступного посягательства являются официальные документы.

Имеет место и несовершенство уголовного законодательства, направленного на противодействие подлогам документов, что требует активизации научных исследований в этой области с целью выработки рекомендаций и предложений по его совершенствованию. Указанные обстоятельства определяют актуальность темы диссертации.

Степень разработанности темы исследования. В юридической науке различные аспекты уголовно-правовой характеристики и квалификации подлогов документов рассматривались в трудах М. А. Алимовой, Н. И. Архипцева, A.B. Бриллиантова, JI.A. Букалеровой, В. А. Владимирова, Б. В. Волженкина, И. Д. Гамолина, В. Я. Дорохова, Б. В. Здравомыслова, A.A. Жижиленко, М. А. Ефимова, А. К. Квициния, В. Ф. Кириченко, И. А. Клепицкого, Н.И. Коржанско-го, Б. В. Коробейникова, В. Н. Кудрявцева, A.B. Кузнецова, М. Д. Лысова, Ю. И. Ляпунова, И. Б. Малиновского, C.B. Максимова, В. Е. Мельниковой, В. Д. Меньшагина, A.B. Наумова, Г. С. Орлова, А .Я. Светлова, Г. Р. Смолицкого, М. А. Семко, Т. Л. Сергеевой, В. И. Соловьева, Н. С. Таганцева, С. И. Тихенко, А. Н. Трайнина, Б. И. Пинхасова, Г. Ф. Поленова, B.C. Постникова, Т. Б. Румянцевой, Б. С. Утевского, Л. Г. Чащиной, А. И. Чучаева, Ю. В. Щиголева и др.

Уголовно-правовое значение подлога как разновидности обмана получило достаточное освещение в работах Г. Н. Борзенкова, Г. А. Кригера, Н. И. Панова, И. Я. Фойницкого. Подлог как приготовление к обману рассматривался P.A. Сабитовым.

Между тем для многих работ по указанной проблематике характерно предметное исследование лишь признаков отдельных составов подлогов документов либо их анализ в рамках преступлений определенной группы (хозяйственных, должностных, против порядка управления). Работ, посвященных подлогу документов как системообразующему признаку различных составов преступлений, содержащих комплексное исследование данного преступного посягательства, немного. Кроме того, в основном все они написаны более трех-четырех десятилетий назад, еще во время действия УК РСФСР.

Объект и предмет исследования. Объектом исследования явились теоретические и практические проблемы квалификации подлога документов, классификации видов документов и их подлога, совершенствования уголовного законодательства об ответственности за подлог документов.

Предмет исследования составили:

— уголовное законодательство Российской Империи, советское уголовное законодательство;

— уголовное законодательство государств-участников СИГ и дальнего зарубежья;

— нормы УК РФ, УПК РФ, КоАП РФнормативные правовые акты, регулирующие документооборот;

— статистические данные, обзоры, судебная практика по делам о подлоге документов;

— научные публикации, посвященные проблемам ответственности за подлог документов.

Цель и задачи диссертационного исследования. Цель работы заключается в комплексном изучении проблем уголовно-правового регулирования подлога документов, разработка предложений по совершенствованию уголовного законодательства о преступлениях, в которых подложные документы являются предметом или средством совершения преступного посягательства, и выработка научно-практических рекомендаций по его применению.

Задачами исследования являются:

— изучение историко-правовых аспектов противодействия подлогам документов;

— определение понятий и установление признаков документа и официального документа;

— обоснование критериев классификации подлога документа, анализ видов подлогов документов;

— исследование проблем уголовно-правового регулирования подлога документа;

— выработка рекомендаций по толкованию и применению уголовно-правовых норм, регулирующих подлог документов;

— разработка предложений по совершенствованию действующего законодательства, предусматривающего ответственность за подлоги документов.

Методология и методика исследования. Методологической основой исследования выступает система философских знаний, определяющая основные требования к научным теориям, сущности, структуре и сфере применения различных методов познания. В процессе исследования применялись общенаучные (анализ, синтез, обобщение, дедукция, системный подход, определение и деление понятий) и частные (логико-юридический, сравнительно-правовой и др.) методы познания. В работе проведен сравнительный историко-правовой анализ памятников российского права, использованы положения современного зарубежного уголовного законодательства.

Теоретическая и правовая основа диссертации. Теоретической основой исследования явились труды ученых в области уголовного, гражданского, административного, налогового, муниципального законодательства, научные работы по философии, криминологии, социологии, общей теории права и по различным отраслям права.

Правовую основу работы составили международно-правовые акты, касающиеся документов, Конституция РФ, прежнее и действующее уголовное законодательство России и зарубежных государств, в том числе стран СНГ, нормы различных отраслей права, в которых регулируется документооборот.

Эмпирическая база исследования включает разъяснения Пленумов Верховных Судов РФ, РСФСР, СССР, материалы опубликованной судебной практики по рассмотрению уголовных дел, связанных с подлогами документов, за 1997;2005 гг., материалы 150 уголовных дел, рассмотренных судами субъектов РФ. Использован личный опыт работы в качестве адвоката в течение 10 лет.

Научная новизна диссертации состоит в том, что в ней комплексно рассмотрены проблемы понятия и классификации документов, соотношения понятий «документ», «официальный документ» и конкретный вид документа, подлежащего уголовно-правовой охране, а также вопросы квалификации их подлогов. В работе сформулированы предложения по совершенствованию норм уголовного права и практики их применения.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Документ (документированная информация) — это зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать. Понятие «документ» является родовым понятием, имеющим единое содержание и признаки для всех отраслей права. Документ как предмет или средство совершения преступления не может по своим содержанию и признакам отличаться от документа в административном, гражданском, процессуальном, муниципальном праве, в криминалистике и делопроизводстве. Отличие документа, предусмотренного в уголовном законодательстве в качестве предмета или средства совершения преступления, от родового (общеупотребительного) понятия «документ» связано не с особенностью самого документа, а с особенностью объекта уголовно-правовой охраны, которому причиняется (может быть причинен) вред в связи с подлогом документа.

Признаки документа могут быть классифицированы на: а) внутренние (содержательные) — б) внешние (формальные). К первым относятся информативность и авторствоко вторым — форма и размерноситель информацииспособ записиэлементы оформления.

2. Документы могут быть классифицированы по: каналу восприятияисточнику происхождениявиду носителядостоверностиюридической значимости (силе) — порядку оформления и удостоверенияформестепени подготовленностипроизводностицеленаправленности.

3. Официальным является документ, созданный юридическим или физическим лицом, оформленный и удостоверенный в установленном порядке. Его характеризуют следующие признаки: предусмотренность законодательствомоформленность в установленном законодательством порядкеобязательность для адресата (рассмотрения и/или исполнения) — вербальность.

Официальные документы подразделяются по: юридической значимости (силе) — характеру предписаниясфере примененияисточникусодержанию предписанийсфере обращения.

Именно официальные документы могут быть предметом преступлений, предусмотренных ст. 292 и 327 УК РФ, поскольку только их подлог причиняет вред интересам власти.

Чтобы избежать неоднозначного толкования понятия «официальный документ» применительно к служебному подлогу, предмет преступления следует ограничить указанием в ст. 292 УК РФ на его властно-управленческий характер, исключив тем самым из предмета служебного подлога официальные документы информационного, хозяйственного и другого назначения (документы служебной переписки, первичного учета, письма информационного характера и т. п.).

Так называемые хозяйственные (корпоративные) документы, не связанные с обеспечением порядка реализации властно-управленческих полномочий органов государственной/муниципальной власти, не переставая оставаться официальными документами, предметом служебного подлога или подделки по ст. 327 УК РФ быть не могут, т.к. их подлог не способен причинить ущерб интересам власти. Объектом таких посягательств являются интересы службы в организациях и порядок управления при осуществлении хозяйственной деятельности.

4. Подлог документа — это умышленное искажение достоверной информации с целью сокрытия истины путем внесения в него полностью или частично заведомо ложных сведений либо путем невключения (сокрытие) подлинной информации (умолчание об истине). Он выступает приготовлением к обма-ну/обманыванию (так называемое предобманывание). Использование подложного документа есть покушение на обман (обманывание, предобман).

По способу подлог документа делится на два вида: а) контактный подлог (переделка), т. е. внесение изменений (исправлений) в подлинный документ путем исправления (в том числе уничтожения, удаления) содержащихся в нем подлинных символов и/или путем внесения (добавления) новых символовб) бесконтактный подлог (фабрикация), т. е. полное изготовление изначально подложного (фиктивного) документа.

Фабрикация документа классифицируется на материальный и интеллектуальный подлог. Материальный подлог (подделка) — полное изготовление изначально фиктивного (фальшивого) документа лицом, не уполномоченным на издание соответствующего документаинтеллектуальный подлог (фальсификация) — полное изготовление изначально фиктивного (фальсифицированного) документа лицом, уполномоченным на издание соответствующего документа (автором). Интеллектуальный подлог суть авторский подлог.

Интеллектуальный подлог по объему можно классифицировать на чистую (полную) и смешанную (частичную) фальсификацию. При полной фальсификации автором документа является только одно лицо, которое полностью изготавливает фальсифицированный документ, а при частичной фальсификации авторами документа выступают два и/или более лица, подписи которых подделываются одним (и) из них.

В зависимости от формы деяния полная фальсификация классифицируется на активную (подлог путем действия) и пассивную (подлог путем бездействия). Следовательно, пассивный подлог (путем бездействия) возможен только при полной (чистой) фальсификации как разновидности бесконтактного подлога.

В зависимости от того, какой элемент документа подвергается подлогу, можно выделить содержательный (смысловой) и формальный (реквизитный) подлог.

5. Предлагается внести следующие изменения и дополнения в Уголовный кодекс РФ: а) название ст. 142 дополнить словами «документов голосования», б) в ст. 142, 1421 слово «фальсификация» заменить словом «подлог»;

Заключение

.

Проведенное исследование позволяет сделать ряд теоретических выводов и дать некоторые рекомендаций, адресованные правоприменительной практике, а также высказать предложения по совершенствованию действующего уголовного законодательства об ответственности за подлог документов.

По нашему мнению, содержание понятия «документ» должно быть единым для всех отраслей знаний и иметь единые общие признаки. Сужение (уточнение) общего понятия документа возможно лишь за счет использования наряду с родовым понятием его видовых (дополнительных) признаков (например, документ официальный, документ избирательный, документ письменный, документ, предоставляющий права и/или освобождающий от обязанностей и т. п.).

Родовое понятие документа (документированной информации) следует определять как зафиксированную на материальном носителе информацию с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать. Следовательно, существенными признаками документа являются: а) наличие материального носителяб) фиксированность информациив) наличие информации (информативность) — г) наличие реквизитов (набора символов, знаков), позволяющих идентифицировать информацию.

Очевидно, что содержательным признаком документа является информация (сведения о лицах, предметах, фактах, событиях, явлениях и процессах независимо от формы их представления), которая характеризуется следующими существенными признаками: субъектность, т. е. наличие субъекта — источника информации (автора) — осмысленность — наличие сведений (мысли, выраженной посредством понятий, суждений, умозаключений, изображений, звуков) — предметность — сведения о конкретных лицах и обстоятельствах (предметах, фактах, событиях, явлениях, процессах) — фиксированность — фиксация сведений (выраженной вовне мысли) на материальном носителе.

Признаки документа могут быть классифицированы на внутренние (содержательные) и внешние (формальные).

К внутренним (содержательным) признакам относятся: информативность — наличие сведений, объективированной, зафиксированной человеческой мыслиавторство — наличие автора (источника, субъекта) информации (физическое или юридическое лицо (группа лиц), создавшее документ).

Внешними (формальными) признаками документа являются: форма и размерноситель информацииспособ записиэлементы оформления.

Уголовно-правовой запрет подлога реализуется в действующем УК РФ посредством широкого использования понятия «официальный документ». Он является предметом преступлений, предусмотренных целым рядом статей Уголовного кодекса.

Под официальным документом признается документ, созданный юридическим или физическим лицом, оформленный и удостоверенный в установленном порядке.

С нашей точки зрения, документ следует признавать официальным, если он оформлен с соблюдением всех правил и обязателен для адресата (рассмотрения и/или исполнения) в силу нормативных правовых актов. Это означает, что если документ составлен в порядке и в соответствии с нормативным правовым актом любым лицом, такой документ является официальным.

Дополнительными признаками официального документа выступают: пре-дусмотренность (закрепленность) законодательством (в широком смысле слова) — оформленность в установленном законодательством порядкеобязательность для адресата (рассмотрения и/или исполнения) — вербальность — мысль, содержащаяся в документе, изложена в форме слов (словосочетаний) и посредством логических операций (понятий, суждений и умозаключений).

По признаку оформленности и обязательности для адресата документы можно классифицировать на официальные и неофициальные.

По нашему мнению, только официальные документы, связанные с обеспечением порядка реализации властно-управленческих полномочий органов государственной/муниципальной власти, могут быть предметом преступлений, предусмотренных ст. 292 и 327 УК РФтолько их подлог причиняет вред интересам.

165 власти (интересам государственной/муниципальной службы, порядку государственного/муниципального управления).

Чтобы избежать неоднозначного толкования понятия «официальные документы» применительно к служебному подлогу, предмет данного преступления следует ограничить указанием в ст. 292 УК РФ на его властно-управленческий характер, исключив тем самым из предмета служебного подлога официальные документы информационного, хозяйственного и другого назначения (документы служебной переписки, первичного учета, письма информационного характера и т. п.).

Следовательно, хозяйственные (корпоративные) документы, не связанные с обеспечением порядка реализации властно-управленческих полномочий органов государственной/муниципальной власти, не перестающие оставаться официальными документами, предметом служебного подлога или подделки по ст. 327 УК РФ признавать нельзя. Они не могут причинить ущерб интересам власти. Подлог таких документов должен найти свое место в системе преступлений гл. 23 УК РФ, т.к. объектом посягательства в этом случае являются интересы службы в организациях и порядок управления при осуществлении хозяйственной деятельности.

Подлог документа — это умышленное искажение достоверной информации с целью сокрытия истины путем внесения полностью или частично заведомо ложных сведений в документ либо путем невключения в документ (сокрытия) подлинной информации (умолчание об истине).

Подлог документа является приготовлением к обману/обманыванию (пре-добманывание). Использование подложного документа есть покушение на обман (обманывание, предобман).

По способу подлог документа делится на два вида: а) контактный подлог (переделка) — внесение изменений (исправлений) в подлинный документ, который может быть изменен двумя способами: путем исправления (в том числе путем уничтожения, удаления) подлинных символов и/или путем внесения (добав.

N <* ления) новых символовб) бесконтактный подлог (фабрикация) — полное изготовление изначально подложного (фиктивного) документа.

Фабрикация документа по субъекту классифицируется на материальный и интеллектуальный подлог. Материальный подлог (подделка) — это полное изготовление изначально фиктивного (фальшивого) документа лицом, не уполномоченным на издание соответствующего документа. Интеллектуальный подлог (фальсификация) — полное изготовление изначально фиктивного (фальсифицированного) документа лицом, уполномоченным на издание соответствующего документа (автором). Интеллектуальный подлог суть авторский подлог.

В интеллектуальном подлоге по объему выделяется чистая (полная) и смешанная (частичная) фальсификация. При полной фальсификации автором документа является только одно лицо, которое полностью изготавливает фальсифицированный документ, а при частичной фальсификации авторами документа выступают два и/или более лица, подписи которых подделываются одним^) из них.

По форме деяния полная фальсификация классифицируется на активную (подлог путем действия) и пассивную (подлог путем бездействия). Следовательно, пассивный подлог (путем бездействия) возможен только при полной (чистой) фальсификации как разновидности бесконтактного подлога.

В зависимости от того, какой элемент документа подвергается подлогу, можно выделить содержательный (смысловой) и формальный (реквизитный) подлог.

В работе большое внимание уделено законодательной регламентации преступлений, связанных с подлогом документов. На этой основе предлагается внести следующие изменения и дополнения в Уголовный кодекс РФ:

1. Название разд. X УК РФ изложить в следующей редакции: «Преступления против власти" — гл. 30 УК РФ — «Преступления против интересов власти, интересов государственной и муниципальной службы" — гл. 23 УК РФ — «Преступления против интересов службы в организациях».

2. Во всех статьях гл. 30 УК РФ слово «должностной» заменить термином «властный», а понятие «должностное лицо» — словосочетанием «представитель власти" — в примечании к ст. 285 УК РФ дать понятие представителя властив примечании к ст. 201 УК РФ — понятие должностного лица, выполняющего управленческие функции.

3. Квалифицирующий признак должностных преступлений «главой органа местного самоуправления» заменить словами «главой муниципального образования либо главой местной администрации».

4. Часть 1 ст. 287 УК РФ после слов «ложной информации» дополнить словами «члену Совета Федерации», а после слов «Совету Федерации Федерального Собрания Российской Федерации» — словами «депутату Государственной Думы" — исключить из этой части статьи слова «(документов, материалов)» и «неполной либо" — ч. 2 ст. 287 УК РФ после слов «субъекта Российской Федерации» дополнить словами «а равно главой муниципального образования либо главой местной администрации».

5. В гл. 23 УК РФ предусмотреть состав должностного подлога, совершенного должностным лицом, выполняющим управленческие функции в организации независимо от формы собственности.

6. Статью 292 УК РФ изложить в следующей редакции: «Служебный подлог, то есть внесение представителем власти, а также государственным служащим или служащим органа местного самоуправления, не являющимся представителем власти, в подлинные официальные документы, носящие властный или управленческий характер, исправлений, искажающих их действительное содержание, а равно составление заведомо фиктивных документов путем подделки или фальсификации указанных официальных документов или их выдача, если эти деяния совершены из корыстной или иной личной заинтересованности».

7. В ст. 142, 1421 УК РФ слово «фальсификация» заменить понятием «подлог».

8. Название ст. 142 УК РФ дополнить словами «документов голосования», а ее ч. 1 после слов «документов референдума» — словами «документов голосования по отзыву депутата, члена выборного органа, выборного должностного лица, а также по вопросам изменения границ, преобразования муниципального образования» и словами «с целью повлиять на результаты выборов, референдума, голосования».

9. Из ч. 1 ст. 171 УК РФ исключить слова «а равно представление в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, документов, содержащих заведомо ложные сведения».

10. В названии ст. 303 УК РФ слово «фальсификация» заменить словом «подлог" — ст. 305 УК РФ назвать «Фальсификация судебных документов», ст. 327 УК РФ — «Подлог или сбыт подложных документов либо изготовление или сбыт поддельных государственных наград, штампов, печатей, бланков».

11. Часть 1 ст. 305 УК РФ изложить в следующей редакции: «Фальсификация судебных документов, то есть вынесение (принятие) судьей (судом) заведомо неправосудного определения, приговора, приказа, постановления, решения», а ч. 1 ст. 327 УК РФ представить в таком виде: «Подлог удостоверения или иного официального документа, предоставляющего права и (или) освобождающего от обязанностей, в целях его использования либо сбыт такого документа, а равно изготовление в тех же целях или сбыт поддельных государственных наград, штампов, печатей, бланков».

Думается, что реализация этих предложений будет способствовать усилению уголовно-правовой охраны государственных и общественных интересов, связанных с документооборотом, движением документов.