Валютное регулирование движения капитала в Российской Федерации
Диссертация
В диссертации разработаны методические положения по совершенствованию валютного регулирования движения капитала на основе предложения концепции реформирования валютного регулирования движения капитала, включающие в себя: группировка участников валютных отношений — резидентынерезидентыгосударствовыбор параметров оценки эффективности совершенствования валютного регулирования: допустимых значений… Читать ещё >
Список литературы
- Конституция Российской Федерации. М., 1993.
- Гражданский Кодекс Российской Федерации. Ч. 1−2.
- Таможенный Кодекс Российской Федерации от 28.05. 2003 г. № 61- ФЗ.
- Федеральный Закон РФ «О валютном регулировании и валютном контроле» от 09.10.92 г. № 3615−1 с изменениями на 10.12.2003 г. (утратил силу).
- Федеральный Закон РФ «О валютном регулировании и валютном контроле» от 10.12.2003 г. № 173 ФЗ с изменениями на 10.07.2006 г.
- Федеральный Закон «О банках и банковской деятельности» от 02.12.1990 г. № 395 1 (с изменениями от 29.07.2004 г.).
- Федеральный Закон РФ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ (с изменениями от 28.07.2004 г.).
- Федеральный Закон «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» от 10.07.2002 г. № 86 ФЗ с изменениями от 29.07.2004 г.
- Инструкция Центрального Банка РФ и ГТК РФ «О порядке осуществления валютного контроля за поступлением в Российскую
- Федерацию валютной выручки от экспорта товаров» от 12 октября 1993 г. № 19,01−20/10 283 с изменениями от 22 января 1999 г. (утратила силу).
- Инструкция Банка России «Об обязательной продаже части валютнойвыручки на внутреннем валютном рынке Российской Федерации» от 30.03.2004 г. № 111-И с изменениями от 10.06.2004 г.
- Инструкция Банка России «О порядке резервирования и возврата суммы резервирования при осуществлении валютных операций» от 01.06.2004 г. № 114-И.
- Инструкция Банка России «О специальных брокерских счетах для учета денежных средств нерезидентов» от 07.06.2004 г. № 115-И.
- Инструкция Банка России «О видах специальных счетов резидентов и нерезидентов» от 07.06.2004 г. № 116-И.
- Инструкция Банка России «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации при осуществлении валютных операций и оформления паспортов сделок» от 15.06.2004 г. № 117-И.
- Положение Банка России «Об изменении порядка проведения в Российской Федерации некоторых видов валютных операций» от 24 апреля 1996 г. № 39 (с изменениями от 24 октября 1997 г.).
- Указание Банка России «О критериях, которым должен удовлетворять банк за пределами территории Российской Федерации для обеспечения исполнения обязательства нерезидента перед резидентом» от 30.03.2004 г. № 1410-У.
- Указание Банка России «Об открытии физическими лицами резидентами счетов в банках за пределами территории Российской Федерации» от 30.03.2004 г. № 1411-У.
- Указание Банка России «Об установлении суммы перевода физическим лицом резидентом из Российской Федерации без открытия банковских счетов» от 30.03.2004 г. № 1412-У.
- Указание Банка России «О порядке осуществления валютных операций по сделкам между уполномоченными банками» от 28.04.2004 г. № 1425-У.
- Указание Банка России «Об установлении требований о резервировании при зачислении денежных средств на специальные банковские счета и при списании денежных средств со специальных банковских счетов «от2906.2004 г. № 1465-У (не действует).
- Указание Банка России «Об установлении требований о резервировании при осуществлении резидентами переводов средств на свои счета (во вклады), открытые в банках за пределами территории Российской Федерации» от0605.2005 г. № 1577 У (не действует)
- Распоряжение Правительства РФ «Стратегия развития финансового рынка Российской Федерации» от 01.06.2006 г. № 793-р.
- Заявление Правительства Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации «О стратегии развития банковского сектора Российской Федерации на период до 2008 года» от 05.04.2005 №№ 983п-П13,01−01/1617.
- Послание Президента Федеральному Собранию Российской Федерации в 2003 г. // Российская газета № 93,17.05.2003.
- Послание Президента Федеральному Собранию Российской Федерации в 2005 г. // Российская газета, 25.04.2005.
- Абалкин Л.И. Качественные изменения структуры финансового рынка и бегства капитала из России // Вопросы экономики. 2000. — № 2.
- Авагян Г. Л., Вешкин Ю. Г. Международные валютно-кредитные отношения: учеб. пособие. М.: Издательство «Экономиста», 2005.
- Алексеева Д.Г. Комментарий к Федеральному закону «О валютном регулировании и валютном контроле». М.: Издательство «Волтерс Клувер», 2004.
- Арийоши А. Контроль за движением капитала: опыт стран по его введению и отмене / Пер. с англ. М.: Издательство «Весь Мир», 2001.
- Артемов Н.М. Валютные рынки. М.: Издательство «Профобразование», 2001.
- Артемов Н.М. Валютные ограничения. М.: Издательство «Профобразование», 2001.
- Большой экономический словарь / Под общ. ред. О. Мещерякова. М.: Издательство «Институт новой экономики», 2004.
- Борисов С.М. Рубль валюта России. — М.: Издательство «Консалтбанкир», 2004.
- Булатов А.С. Вывоз капитала: своя компания за рубежом. М.: Издательство «БЕК», 1996.
- Деньги. Кредит. Банки: Учебник Под ред. проф. Иванова В.В.- проф. Соколова Б. И. — М.: Проспект, 2006.
- Долженкова Л.Д. Кризисы и реформы. Дестабилизация финансовых рынков 90-х годов XX в. изменение архитектуры международной валютно-кредитной системы. М.: Издательство «Логос», 2004.
- Дорофеев Б.Ю., Земцов Н. Н., Пушин В. А. Валютное право России: Учебник. М.: Издательство «Норма», 2005.
- Ерпылева Н.Ю. Валютное законодательство России: основные тенденции современного развития // Гражданин и право. Б.м. — 2003.
- Ершов М.В. Экономический суверенитет России в глобальной экономике. М.: Издательство «Экономика», 2005.
- Зверев А.А. Вывоз предпринимательского капитала из России. -Чебоксары: Издательство «ЧТУ», 2003.
- Катасонов В.Ю. Бегство капитала из России. М.: Издательство «Аникл», 2002.
- Козлов В.В. Валютный контроль и бегство капитала: Теория, деятельность государственных органов и варианты решения проблем. -Новосибирск: Издательство «Б.И.», 2003.
- Крашенинников В.М. Валютное регулирование в системе государственного управления экономикой. М.: Издательство «Экономика», 2003.
- Курбангалеева О.А. Валютные операции. М.: Издательство «Вершина», 2005.
- Ливенцев Н. Н. Международное движение капитала. (Инвестиционная политика зарубежных стран). М.: Издательство «Экономистъ», 2004.
- Лопашенко Н.А. Бегство капитала из России и его возвращение. М.: Издательство ЗАО «Бизнес-школа «Интел-Синтез», 2003.
- Моисеев С.Р. Международные валютно-кредитные отношения. М.: Издательство «Дело и Сервис», 2003.
- Наговицин А.Г. Валютная политика. М.: «Экзамен», 2000.
- Платонова И.Н. Валютный рынок и валютное регулирование. М.: Издательство «БЕК», 1996.
- Резников А.В., Кармашков В. В. Валютное регулирование и валютный контроль как элементы валютной политики государства: Учебное пособие. -Хабаровск: Издательство «РИЦХГАЭП», 2003.
- Романовский М.В., Врублевская О. В. Финансы, денежное обращение и кредит: Учебник. М.: Издательство «Юрайт-М», 2001.
- Ростовский Ю. М., Гречков В. Ю. Внешнеэкономическая деятельность. -М.: Издательство «Экономисть», 2004.
- Семенова A.M. Этот изменчивый обменный курс: Сборник статей: Пер. с англ. М.: Издательство «Дело», 2001.
- Сенчагов В.К., Архипов А. И. Финансы, денежное обращение и кредит: Учебник. М.: Издательство ООО «ТК Велби», 2002.
- Суэтин А.А. Международные валютно-финансовые отношения. М.: Издательство «КНОРУС», 2004.
- Тосунян Г. А., Емелин А. В. Валютное право Российской Федерации. -М.: Издательство «Дело», 2002.
- Трапезников В.А. Валютное регулирование в международном инвестиционном праве. М.: Издательство «Волтерс Клувер», 2004.
- Щеголева Н.Г. Валютные операции. М.: Издательство «Маркет ДС Корпорейшн», 2004.
- Щербаков С.Г. Статистическое измерение вывоза частного капитала и прогноз платежного баланса // Деньги и кредит. 2003. — № 12.
- Туркевич Д.А. Цели валютной политики США сильная экономика // Бизнес Академия. — 2004. — № 3−4.
- Астанина О.Н. Меры валютного регулирования в условиях перехода к либерализации внешнеэкономических отношений // Право и экономика. -2005.-№ 1.
- Баранова Т.М. Международное движение капитала и роль государства в процессе его регулирования // Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук. СПбГУЭиФ. — 2000.
- Бюллетень банковской статистики. //Банк России-1998 № 1, 1999 № 1. -2000 № 1. 2001 № 1. 2002 № 1. 2003 № 1. — 2004 № 1, — 2005 № 1, -2006 № 4.
- Вардуль Н. Экспорт капитала в руках импортеров // Коммерсантъ. -1996.-№ 4.
- Волков А.Е. Государственное регулирование вывоза капитала: теоретические аспекты и российские проблемы // Бизнес Академия. 2002. — № 8.
- Годовой отчет Банка России // Центральный Банк Российской Федерации. -1997−2005 гг.
- Данилевский Ю.А. Необходимость совершенствования валютного регулирования и валютного контроля // Бухгалтерия и банки. 2003.-№ 2.
- Деменков А.А. О валютном регулировании и валютном контроле // Налоговый вестник. 2004. — № 4.
- Демерчян B.C. Некоторые вопросы нового механизма регулирования валютных операций в России // Теория и практика финансов и банковского дела на современном этапе: Материалы VI межвуз. конф. асп. и докт. СПб.: СПбГИЭУ, 2004.
- Демерчян B.C. Особенности валютного регулирования в развитых странах // Менеджмент и экономика в творчестве молодых исследователей: Материалы VII научно-практическая конференция студентов и аспирантов. СПб.: СПбГИЭУ, 2004.
- Демерчян B.C. Зарубежный опыт либерализации операций движения капитала (на примере Чили) // Теория и практика финансов ибанковского дела на современном этапе: Материалы VII межвуз. конф. асп. и докт. СПб.: СПбГИЭУ, 2005.
- Демерчян B.C. Проблемы оценки движения нелегального капитала // Менеджмент и экономика в творчестве молодых исследователей: Материалы VIII научно-практическая конференция студентов и аспирантов. СПб.: СПбГИЭУ, 2005.
- Демерчян B.C. Анализ тенденций и проблем развития валютных отношений в Российской Федерации // Актуальные проблемы финансов и банковского дела. Сборник научных трудов. Выпуск 8. СПб.: СПбГИЭУ, 2005.
- Демерчян B.C. Валютное регулирование как элемент национальной экономической безопасности // Современные проблемы экономики и управления народным хозяйством / Сб. науч. ст. асп. СПбГИЭУ. Вып. 13 СПб.: СПбГИЭУ, 2004.
- Демерчян B.C. Основные результаты валютной реформы в России // Современные проблемы экономики и управления народным хозяйством / Сб. науч. ст. асп. СПбГИЭУ. Вып. 16 СПб.: СПбГИЭУ, 2006.
- Демерчян B.C. Основные тенденции и проблемы развития валютного регулирования в России // Теория и практика финансов и банковского дела на современном этапе / Материалы VIII межвуз. конф. асп. и докт. -СПб.: СПбГИЭУ, 2006.
- Демерчян B.C. Методические основы организации валютного регулирования движения капитала // Вестник ИНЖЭКОНа. 2006. -№ 4(13).
- Долгополов Д.С. Перспективы участия России в международном движении капитала // Финансовый бизнес. 2004. — № 6.
- Иванов Е.И. Валютная либерализация и национальная экономика // Деньги и кредит. 2003. — № 6.
- Ивантер В.В. Валютный рынок России: оценка сценариев развития на кратко- и среднесрочную перспективу // Проблемы прогнозирования. -2001.- № 6.
- Ивантер А. Насыпная дамба // Эксперт. 1999. — № 16.
- Игнатьева С.В. Либерализация валютного регулирования в Российской Федерации // Банковское право. 2004. — № 3.
- Ищенко Е.И. Материалы IX Международного банковского конгресса, СПб., 2000.
- Корищенко К.Н. Роль регулирования движения международного капитала в предотвращении финансовых кризисов // Деньги и кредит -2001-№ 1.
- Краснолуцкая Т.Н. Валютный контроль. Что может ФТС России // Таможенный альманах. 2006. — № 5.
- Курбанова Х.И. Чужие деньги: Валютное регулирование в современной России // Российское предпринимательство. 2004. — № 6.
- Лебединская Т.Г. Кратко о развитии валютной системы Российской Федерации // Аудит и финансовый анализ. 2005. — № 2.
- Ляховский B.C. Обзор изменений в регулировании валютных операций // Бухгалтерский учет в кредитных организациях.-2004.-№ 7.
- Мамучадзе Т. Валютные операции движения капитала // Аудит и налогообложение. 2005. — № 5.
- Мезенцев Ю.Г. Регулирование валютных операций, связанных с движением капитала // Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук. СПбГУЭиФ. — 2000.
- Мозиас П.М. Правовое регулирование международного движения капитала в ОЭСР // Финансовый бизнес. 2005. — № 1 — 2.
- Николаева О.Н. Влияние оттока капиталов на платежный баланс России // Бизнес Академия. 2003. — № 6.
- Обзор финансовой стабильности. Годовой выпуск за 2005 год // Центральный Банк Российской Федерации. М.: 2006 г.
- Папсуев А.И. Валютные ограничения как инструмент регулирования международного движения капитала // Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук. Акад. бюджета и казначейства Мин. финансов РФ — 2003.
- Парасоцкая Н.Н. Правовое регулирование импортных операций // Все для бухгалтера. 2005. — № 16.
- Платонова И.Н. Международная миграция капитала и Россия // Деньги и кредит. 2004. — № 2.
- Розов Д.В. Глобализационные тенденции движения и эволюции основного капитала в современном мире // Финансы и кредит. 2005. -№ 11.
- Саберзянов Д.В. Совершенствование валютного контроля в коммерческих банках // Автореферат диссертации на соискание ученой степени кандидата экономических наук. СПбГИЭУ. — 2000.
- Салиикий А.И. Лишние деньги: тормоз экономического роста // Банковское дело. 2004. — № 10.
- Саркисянц А.Г. Либерализация валютного регулирования: мировой опыт // Финансы.-2002.-№ 1.
- Селивановский A.C. Изменения в валютном законодательстве // Бухгалтерский учет. 2004. — № 4.
- Седов А.И. Вывозим больше, чем имеем // Директор дайджест. 2003. — № 12.
- Седов А.И. Отток капитала // Директор Дайджест. 2005. — № 8.
- Сенчагов В.К. Бегство капитала: природа, масштабы и условия предотвращения // ЭКО. 1999. — № 3.
- Смыслов Д.В. Тернистый путь валютной либерализации в России // Банковское дело. 2005. — № 3- Международная конкурентоспособность России: валютные и финансовые аспекты // Деньги и кредит-2001.- № 2.
- Струченкова Т.В. Движение капитала в условиях финансовой глобализации // Банковское дело. 2004. — № 1.
- Суэтин А.А. Проблемы валютного регулирования // Аудитор. 2004. — № 6.
- Терентьев Д.В. Либерализация российского валютного рынка с позиции новых федеральных законов. // Финансы и кредит. 2004. — № 22.
- Финансово-кредитный энциклопедический словарь / Под об. Ред. А. Г. Грязновой. М.: Издательство «Финансы и статистика», 2002.
- Чистюхин В. В. Валютное регулирование и валютный контроль на современном этапе // Деньги и кредит. 2004. — № 6.
- Шпрингель В.К., Шмыкова С. В. Что готовит валютная либерализация российской экономике // Бизнес и банки. 2004. — № 31.
- Экономическая энциклопедия / Науч.- ред. совет издательства «Экономика" — Институт экон. РАН- Гл. ред. Л. И. Абалкин. М.: ОАО Издательство «Экономика», 1999.
- Яковлев Е.П. Валютный контроль в России: актуальные вопросы // Финансы. 2004. — № 1.
- I. ИСТОЧНИКИ НА ИНОСТРАННЫХ ЯЗЫКАХ
- Abdul Abiad, Nienke Oomes, and Kenichi Ueda. The Quality Effect: Does Financial Liberalization Improve the Allocation of Capital? // International
- Monetary Fund Working Paper. June 2004.
- Eswar Prasad, Thomas Rumbaugh, Qing Wang. Putting the Cart Before the Horse? Capital Account Liberalization and Exchange Rate Flexibility in China // International Monetary Fund Working Paper. January 2005.
- Guillermo le Fort. Capital Account Liberalization and the Real Exchange Rate in Chile // International Monetary Fund Working Paper. June 2005.
- Gian Maria Milesi-Ferretti. Financial globalization and exchange rates // International Monetary Fund. Madrid.: June 2004.
- Hali J. Edison, Michael W. Klein, Luca Antonio Ricci. Capital Account Liberalization and Economic Performance: Survey and Synthesis // International Monetary Fund Staff Papers. 2004 Vol. 51, No. 2.
- Группы либерализуемых операций
- Организации экономического сотрудничества и развития 65.1. Группа А:
- Прямые инвестиции (предполагающие управленческий контроль над зарубежной компанией).
- Ликвидация прямого инвестирования (резидентами за границей, нерезидентами — в принимающей стране).
- Операции с ценными бумагами для коллективного инвестирования.
- Кредиты, непосредственно связанные с коммерческими сделками, или оказанием услуг международного характера.
- Поручительства, гарантии и средства финансовой поддержки- операции нерезидентов с депозитными счетами в банках-резидентах в национальной или иностранных валютах.
- Трансферты капиталов и ежегодных выплат с фиксированными сроками их прекращения в соответствии в соответствии с договорами о страховании жизни.
- Движение личных капиталов (ссуды, дары и пожертвования, приданое, наследство, сбережения работников-нерезидентов и др.).
- Физическое перемещение основного капитала (ценных бумаг и других документов, подтверждающих право собственности на основной капитал, а также средств платежа по импортным и экспортным контрактам).
- Реализация заблокированных средств, принадлежащих нерезидентам.
- Покупка недвижимости в зарубежных странах.
- Операции на денежных рынках, т. е. краткосрочные кредитные сделки между резидентами и нерезидентами, опосредованные эмиссией соответствующих финансовых инструментов.
- Прочие операции с обращаемыми финансовыми инструментами и с требованиями, не имеющими формы ценной бумаги.
- Кредиты, непосредственно связанные с коммерческими сделками или оказанием услуг международного характера в случаях, когда ни один из резидентов не вовлечен в основную сделку.
- Финансовые кредиты и ссуды.
- Операции резидентов с депозитными счетами в финансовых институтах-нерезидентах.
- Сделки по конвертации валют, совершаемые нерезидентами.
- Движение личных капиталов в части, связанной с доходами от азартных игр.
- Участники валютных отношений1. Резиденты Нерезиденты
- Физические лица граждане РФ Физические лица — граждане РФ, постоянно проживающие в иностранном государстве
- Иностранные граждане и лица без гражданства, у которых есть вид на жительство в России Иностранные граждане и лица без гражданства, у которых нет вида на жительство
- Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством РФ и находящиеся на территории России Юридические лица, созданные в соответствии с законодательством иностранных государств и находящиеся за пределами территории РФ
- Организации, созданные в соответствии с законодательством иностранных государств и находящиеся за пределами территории России, которые не являются юридическими лицами
- Филиалы, представительства и др. обособленные подразделения резидентов, которые находятся за рубежом Филиалы и постоянные представительства и др. обособленные подразделения нерезидентов
- Дипломатические представительства, консульские учреждения РФ и др. официальные представительства РФ, которые находятся Зв пределами территории РФ Дипломатические представительства, консульские учреждения иностранных государств
- Постоянные представительства РФ при межгосударственных или межправительственных организациях Постоянные представительства иностранных государств при межгосударственных или межправительственных организациях
- Россия, субъекты РФ, муниципальные образования Межгосударственные и межправительственные организации, их филиалы и постоянные представительства в РФ
- Источник: Федеральный Закон РФ «О валютном регулировании и валютном контроле» от 10.12.2003 г. № 173 ФЗ с изменениями на 18.07.2005 г.