Назначение и производство экспертизы

В процессуально-правовом смысле понятие экспертизы и ее производства может употребляться в двух значениях — узком и широком. Экспертиза в ужом смысле есть деятельность эксперта либо комиссии экспертов по проведению исследований и формулированию экспертных выводов. Указанная деятельность осуществляется экспертом (экспертами) по поручению следователя (суда). Производство экспертизы в широком смысле — это система процессуальных действий, направленных на получение экспертного заключения как доказательства. Она включает в себя три этапа:

• 1) подготовка и назначение экспертизы;
• 2) проведение экспертом (экспертами) исследовании и составление заключения;
• 3) проверка и оценка следователем (судом) заключения и иные действия следователя (суда) после получения им экспертного заключения.

Подготовка и назначение СПЭ

Субъектами производства этой группы процессуальных действий выступают лицо или орган, ведущие производство по делу, т. е. суд или следователь^[1]. Суд (следователь) обязан: выявить саму потребность в производстве экспертизы; сформулировать экспертное задание в виде вопросов экспертам; собрать объекты и материалы, подлежащие экспертному исследованию; выбрать конкретного эксперта (экспертов) или экспертное учреждение и поручить им проведение экспертизы в порядке, установленном УПК и ГПК.

Любая судебная экспертиза назначается в случаях, когда при производстве по уголовному либо гражданскому делу требуются специальные знания в науке, технике, искусстве или ремесле (ч. 1 ст. 57 УПК, ч. 1 ст. 79 ГПК, абз. 7 ст. 9 Закона о ГСЭД). Потребность в психиатрических знаниях служит фактическим основанием для назначения судебно-психиатрической экспертизы. Необходимость использования наряду с психиатрическими также смежных научных знаний является основанием для комплексных экспертиз.

Если быть более точным в формулировках, то СПЭ назначается в случаях, когда в ходе производства по уголовному делу для установления имеющих значение для дела обстоятельств возникает необходимость проведения специального психиатрического исследования, т. е. исследования с использованием психиатрических знаний. Потребность в психиатрических знаниях может быть реализована также в других формах, предусмотренных процессуальным законодательством, например в форме участия психиатра в качестве специалиста (ст. 58 УПК, ст. 188 ГПК).

Проводя различие между специалистом и экспертом, Верховный Суд РФ разъяснил, что «…специалист не проводит исследование вещественных доказательств и не формулирует выводы, а лишь высказывает суждение по вопросам, поставленным перед ним сторонами. Поэтому в случае необходимости проведения исследования должна быть произведена судебная экспертиза» (п. 20 постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2010 № 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам»^[2]).

Наиболее часто судебно-психиатрическая экспертиза назначается в связи с сомнениями в психической полноценности обвиняемого, подозреваемого, потерпевшего, свидетеля, гражданского истца и ответчика, лица, жалоба которого рассматривается в порядке гражданского судопроизводства, а также лица, в отношении которого решается вопрос о его гражданской дееспособности. Сомнение в психической полноценности есть обоснованное предположение о наличии у данного субъекта психического расстройства, способного повлиять на юридически значимое поведение.

Наряду с общими основаниями назначения судебных экспертиз законом установлены случаи обязательного их назначения (ст. 196 УПК, ст. 283 ГПК). Согласно ст. 196 УПК экспертиза обязательна, в частности, если необходимо установить:

" …2) характер и степень вреда, причиненного здоровью;

• 3) психическое или физическое состояние подозреваемого, обвиняемого, когда возникает сомнение в его вменяемости или способности самостоятельно защищать свои права и законные интересы в уголовном судопроизводстве;
• 3.1) психическое состояние подозреваемого, обвиняемого в совершении в возрасте старше восемнадцати лет преступления против половой неприкосновенности несовершеннолетнего, не достигшего возраста четырнадцати лет, для решения вопроса о наличии или об отсутствии у него расстройства сексуального предпочтения (педофилии);
• 4) психическое или физическое состояние потерпевшего, когда возникает сомнение в его способности правильно воспринимать обстоятельства, имеющие значение для уголовного дела, и давать показания" .

В перечисленных случаях СПЭ назначается лишь тогда, когда указанные в ст. 196 УПК состояния предположительно вызываются болезненным психическим расстройством.

Статья 283 ГПК признает обязательной судебно-психиатрическую экспертизу по делам о признании граждан недееспособными (гл. 31 Кодекса).

Обязательность экспертизы означает, что перечисленные в законе обстоятельства нельзя считать доказанными, если соответствующая экспертиза не проведена. В остальных случаях вопрос о необходимости СПЭ решается индивидуально, исходя из особенностей конкретного судебного дела.

Сомнения в психической полноценности участника процесса, которые, как уже отмечалось, являются наиболее частым основанием для СПЭ, должны быть обоснованными, т. е. они должны обусловливаться выявленными в ходе производства по делу фактическими обстоятельствами.

В качестве такого рода обстоятельств выступают прежде всего данные, согласно которым участник процесса в прошлом уже обследовался психиатром и тот диагностировал психическое расстройство. Это могут быть сведения, что лицо состояло под наблюдением участкового психиатра, госпитализировалось и лечилось в психиатрической больнице, признавалось в связи с психическим заболеванием негодным к военной службе, признавалось по другому делу невменяемым, находилось на принудительном психиатрическом лечении и т. п.

Ко второй группе обстоятельств, ставящих под сомнение психическую полноценность участника процесса, относятся данные об особенностях поведения, которые являются возможными свидетельствами психической болезни. Речь идет о странном, неадекватном поведении (нелепых высказываниях и поступках, немотивированных приступах возбуждения и т. п.) либо о проявлениях психического расстройства, понимание болезненного характера которых не требует медицинских знаний (например, припадок). Эти сведения могут быть известны лицам, хорошо знавшим данного субъекта или ставшим очевидцами отдельных эпизодов его неадекватного поведения.

Сведения о странностях в поведении гражданина могут содержаться в показаниях участвующих в деле лиц или в ходатайствах о назначении судебно-психиатрической экспертизы. Ходатайства вправе заявлять лица, имеющие самостоятельный процессуальный интерес (например, обвиняемый, потерпевший, истец, ответчик и их представители). Не наделен этим правом свидетель, его деятельность в процессе ограничивается дачей показаний. Каждое заявленное ходатайство подлежит рассмотрению субъектом, ведущим производство по делу. Отказ в удовлетворении ходатайства должен быть мотивирован.

Упомянутые выше странности в поведении субъекта могут непосредственно наблюдать следователь и суд в ходе следственных (судебных) действий.

Третью группу рассматриваемых обстоятельств составляют сообщения самого гражданина о своих болезненных переживаниях и субъективных ощущениях — испытываемых зрительных или слуховых галлюцинациях, крайне необычных ощущениях и т. п.^[3]

Каждая назначаемая СПЭ должна быть тщательно подготовлена следователем (судом). От качества подготовительной работы во многом зависят полнота и всесторонность экспертного исследования, надежность экспертных выводов. Целый ряд необходимых для успешного проведения экспертизы действий вправе совершать только субъект, назначающий экспертизу, который не может перелагать их на экспертов. Сказанное в первую очередь касается материалов, подлежащих экспертному исследованию. Самостоятельно собирать их, как уже говорилось, эксперты неправомочны.

Подготовительная деятельность в немалой степени определяется характером оснований назначаемой экспертизы. Если среди оснований фигурируют сведения о нахождении лица под наблюдением психиатра, то необходимо истребовать медицинскую документацию из соответствующих психиатрических учреждений.

Истребуется и предоставляется экспертам также медицинская документация из наркологических учреждений, если имеются сведения, что данный гражданин проходил в них лечение от алкоголизма, наркомании или токсикомании. Если психиатрическая или наркологическая помощь оказывалась лицу частнопрактикующим врачом, то надлежит затребовать медицинскую документацию, которая велась этим врачом в отношении данного пациента, а также решить вопрос о возможном допросе частнопрактикующего врача в качестве свидетеля.

В отдельных случаях для психиатра-эксперта полезной бывает медицинская документация учреждений общесоматического профиля: поликлиник, больниц, медицинских пунктов и т. п. Например, первичную психиатрическую помощь там, где поблизости нет психиатра, вынужден оказывать врач другой специальности. Его медицинские записи желательно предоставить экспертам-психиатрам. Гражданин мог госпитализироваться в общесоматическую больницу также в связи с различными заболеваниями головного мозга — энцефалитом, инсультом, травмой черепа и т. д. Записи врачей соответствующей специальности (врачей — не психиатров) отражают обычно все сколько-нибудь значительные проявления болезни, в том числе нарушения психики.

Истребованию подлежат медицинские документы (или их точные копии) в полном объеме. Отдельные выписки из них направляются экспертам, только когда полный текст документа в силу объективных причин не может быть представлен. Исключение из данного правила касается лишь документов судебно-психиатрических экспертных учреждений. Здесь достаточно запросить копию экспертного заключения. Подробное изложение в нем данных об испытуемом, экспертном исследовании и его результатах делает излишним обращение к другим материалам экспертного производства (именуемого в судебной психиатрии историей болезни).

Помимо собирания медицинских документов необходим допрос лиц, знавших данного гражданина, об особенностях его поведения. Это важно прежде всего в случаях, когда гражданин раньше не наблюдался у психиатра, а основанием для назначения судебно-психиатрической экспертизы послужили странности в его поведении. Однако и в случаях, когда гражданин уже обращался за психиатрической помощью и даже длительное время находился под психиатрическим наблюдением, такой допрос тоже необходим.

Любые показания о странностях в поведении, неадекватности обвиняемого должны быть уточнены и детализированы: на основании каких данных свидетель пришел к выводу о психическом расстройстве липа, в чем конкретно выражались его странности и т. п.

Особое внимание следует обратить на период, относящийся к совершению преступления, сделки или иного юридического действия, по поводу которого ведется производство данного уголовного или гражданского дела. Показания относительно поступков, высказываний, внешнего вида субъекта (обвиняемого, потерпевшего, истца и пр.) в указанный период должны быть собраны как можно более полно.

Странности и нелепости в поведении лица, наблюдаемые во время следственных (судебных) действий, должны быть кратко отражены в протоколе, а также в постановлении (определении) о назначении экспертизы. Например: «Подсудимый сидит в напряженной неподвижной позе. Взгляд устремлен в одну точку. Вид крайне неопрятный. На вопросы и замечания не реагирует» .

Собрав необходимые для предстоящей экспертизы материалы, следует еще раз оценить составляющие их доказательства — каждое в отдельности и всю их совокупность. Это позволит упорядочить и систематизировать полученную информацию, оценить ее с точки зрения полноты, точности, непротиворечивости. Лишь по завершении такой работы материалы для экспертизы можно считать подготовленными.

Далее следователь (суд) должен принять решение о том, каким психиатрам или сотрудникам какого судебно-психиатрического экспертного учреждения надлежит поручить производство СПЭ (решить вопрос о выборе эксперта или экспертного учреждения).

Как уже говорилось, в большинстве случаев она поручается судебно-психиатрическому экспертному учреждению, обслуживающему данный регион. Поручение экспертизы другому СПЭУ должно быть продиктовано уважительными причинами. Например, если из-за особенностей конкретного дела все члены СПЭУ подлежат отводу, то экспертиза поручается сотрудникам СПЭУ соседней области. Вместе с тем СПЭ может быть поручена и экспертам, не работающим в СПЭУ. При выборе экспертного учреждения или экспертов субъект, назначающий экспертизу, учитывает мнение участников процесса (подробнее об этом см. ниже).

Назначая СПЭ, важно правильно определить ее вид (способ производства). При очных экспертизах впервые по делу целесообразно назначать амбулаторную СПЭ. Стационарные исследования необходимы, по сути, лишь тогда, когда эксперты лично убедились, что амбулаторных исследований для дачи ответа на поставленные вопросы недостаточно. Первичная стационарная экспертиза в принципе возможна, но необходимость в ней должна быть вызвана действительно вескими причинами и основательно мотивирована в постановлении (определении) о ее назначении. При этом следователю (суду) целесообразно предварительно проконсультироваться с самими экспертами. Однако если следователь (суд) назначил стационарную судебно-психиатрическую экспертизу, то эксперты уже не могут ограничиться проведением амбулаторной.

Юридическим основанием производства СПЭ является обязательный процессуальный документ — постановление или определение о ее назначении (ст. 195 УПК, ст. 80 ГПК). В этом документе должны быть указаны: 1) основания назначения экспертизы^[4]; 2) фамилия, имя, отчество эксперта или наименование экспертного учреждения, в котором должна быть произведена экспертиза; 3) вопросы, поставленные перед экспертом; 4) материалы, предоставляемые в распоряжение эксперта (ч. 1 ст. 195 УПК).

Применительно к СПЭ в качестве «оснований назначения экспертизы» в большинстве случаев выступают те фактические обстоятельства, которые вызвали сомнение в психической полноценности лица (см. выше). Их следует хотя бы кратко перечислить в постановлении (определении). В вопросах раскрывается суть экспертного задания (предмет данной экспертизы). Требования, предъявляемые к вопросам эксперту, а также к объектам и материалам, подлежащим экспертному исследованию по наиболее часто встречающимся на практике видам экспертиз, содержатся в соответствующих методических рекомендациях и практических пособиях. При необходимости следователь (суд) может получить относительно такого рода обстоятельств консультацию у эксперта или у специалиста (ч. 1 ст. 58 УПК, ч. 1 ст. 188 ГПК).

В постановлении (определении) должен быть указан также вид назначаемой СПЭ — амбулаторная, стационарная, заочная, посмертная. При назначении очной СПЭ указываются фамилия, имя, отчество испытуемого и занимаемое им процессуальное положение.

Процессуальный порядок вынесения определения (постановления) в судебном заседании и на предварительном следствии различается.

В судебном заседании его участники вправе обсуждать обстоятельства, относящиеся к назначаемой экспертизе (необходимость ее назначения, выбор экспертов или экспертного учреждения, отводы, материалы и объекты экспертного исследования и пр.)• Затем участники судебного разбирательства вправе представить свои вопросы экспертам. Вопросы должны быть оглашены и по ним заслушано мнение сторон. Окончательно круг вопросов определяется судом. Отклонение судом каких-либо из представленных вопросов должно быть мотивировано (ч. 2 ст. 283 УПК, ч. 2 ст. 79 ГПК).

На предварительном следствии постановление о назначении экспертизы составляется следователем без чьего-либо участия. Однако следователь обязан ознакомить с постановлением о назначении экспертизы подозреваемого, обвиняемого, его защитника и разъяснить им права, предусмотренные ст. 198 УПК. Об этом составляется протокол, подписываемый следователем и лицами, которые ознакомлены с постановлением (ч. 3 ст. 195 УПК). Часть I ст. 198 Кодекса предусматривает следующие права подозреваемого и обвиняемого при назначении и производстве экспертизы:

• 1) знакомиться с постановлением о ее назначении;
• 2) заявлять отвод эксперту или ходатайствовать о производстве экспертизы в другом экспертном учреждении;
• 3) ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц либо о производстве экспертизы в конкретном экспертном учреждении;
• 4) ходатайствовать о внесении в постановление о назначении экспертизы дополнительных вопросов эксперту;
• 5) присутствовать с разрешения следователя при производстве эксперты, давать объяснения эксперту;
• 6) знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение, а также с протоколом допроса эксперта.

Перечисленные в ст. 198 УПК права обвиняемого разъясняются ему следователем при ознакомлении с постановлением о назначении экспертизы. Если, реализуя какие-то из этих прав, обвиняемый (подозреваемый) заявляет ходатайство, то следователь обязан рассмотреть его. Ходатайство либо удовлетворяется, и тогда следователь соответственно изменяет свое постановление и заново знакомит с ним обвиняемого, либо отклоняется. Отказ в удовлетворении ходатайства должен быть мотивирован.

Свидетель и потерпевший, в отношении которых проводилась экспертиза, вправе знакомиться с заключением эксперта, а потерпевший, кроме того, пользуется правами, предусмотренными п. I и 2 ч. I ст. 198 УПК (ч. 2 ст. 198 Кодекса).

Если на предварительном следствии в отношении обвиняемого, не содержащегося под стражей, назначается стационарная СПЭ, то назначающий ее следователь должен обратиться к судье за вынесением решения о помещении испытуемого в психиатрический стационар (ч. 1 ст. 203 УПК^[5])• Судья выносит это решение в порядке, установленном ст. 165 УПК. При помещении в стационар лица, содержащегося под стражей, решение судьи не требуется, и стационарная СПЭ назначается постановлением следователя, которое не нуждается в чьей-либо санкции. В стадии судебного разбирательства для помещения в стационар любого обвиняемого достаточно лишь судебного постановления (определения) о назначении стационарной СПЭ.

При назначении очной СПЭ принципиально важное значение имеет вопрос о ее добровольности или недобровольности.

В уголовном процессе согласия на прохождение экспертизы не требуется, если испытуемый является подозреваемым, обвиняемым, подсудимым или лицом, в отношении которого решается вопрос о применении к нему принудительных медицинских мер в порядке гл. 51 УПК. Потерпевший может направляться на СПЭ независимо от его согласия, если экспертиза назначена по одному из оснований, перечисленных в ст. 196 УПК («Обязательное назначение судебной экспертизы»). В остальных случаях потерпевший может быть направлен на СПЭ лишь в добровольном порядке (это следует из анализа норм, содержащихся в ч. 4 ст. 195 УПК). Свидетель может подвергаться СПЭ только добровольно (ч. 5 ст. 56 УПК).

В гражданском судопроизводстве принудительная СПЭ недопустима за одним исключением, относящимся к производству по делам о признании граждан недееспособными (гл. 31 ГПК). Согласност. 283 ГПК суд вправе решить вопрос о принудительном направлении гражданина на судебно-психиатрическую экспертизу в случаях, когда тот явно уклоняется от ее прохождения. Решение о принудительном направлении на экспертизу принимает суд в судебном заседании с обязательным участием прокурора и психиатра.

В тех случаях, когда согласно закону СПЭ может быть назначена лишь в добровольном порядке, требуется письменное согласие испытуемого на ее прохождение. Если испытуемый не достиг 16 лет или был признан судом недееспособным, письменное согласие на производство экспертизы дается его законным представителем (ч. 4 ст. 195 УПК, ч. 3 ст. 28 Закона о ГСЭД).

Порядок обращения постановления (определения) к исполнению различен и зависит от того, где будет проводиться экспертиза: в экспертном учреждении или вне его.

При поручении экспертизы сотрудникам СПЭУ следователь (суд) направляет руководителю этого учреждения постановление о назначении экспертизы и материалы, необходимые для ее производства. Руководитель СПЭУ поручает производство экспертизы конкретному эксперту или нескольким экспертам из числа работников своего учреждения (ч. 1 и 2 ст. 199 УПК, ч. 1 ст. 84 ГПК).

Руководителем СПЭУ является руководитель того психиатрического учреждения, в структуре которого имеется соответствующее судебно-экспертное подразделение, — главный врач больницы или диспансера, директор Центра им. В. П. Сербского и пр. Руководитель учреждения «вправе передать часть своих обязанностей и прав, связанных с организацией и производством экспертиз в подведомственном ему учреждении, своему заместителю по экспертной работе, а также руководителю (заведующему) отделения СПЭ» (п. 6 Инструкции об организации производства СПЭ). Иными словами, заместителю по экспертной работе и заведующему отделением СПЭ может быть передана часть функций руководителя судебно-экспертного учреждения.

Основные права и обязанности руководителя СПЭУ перечислены в п. 7−9 Инструкции. Они соответствуют правам и обязанностями руководителя государственного СЭУ, которые установлены законом (ст. 14 и 15 Закона о ГСЭД).

Сотрудник судебно-экспертного учреждения не вправе принимать поручения о производстве экспертизы непосредственно от следователя или суда. Поручить ему производство экспертизы может только руководитель СЭУ (ч. 3 ст. 16 указанного Закона).

Иной является процедура назначения судебной экспертизы при ее проведении вне экспертного учреждения. Здесь следователь (суд) после вынесения постановления (определения) о назначении экспертизы вызывает лицо, которому она поручается, удостоверяется в его личности, специальности и компетентности, устанавливает отношение эксперта к участникам процесса, а также проверяет, нет ли оснований к отводу. Далее эксперту вручается постановление следователя (или объявляется судебное определение) о назначении экспертизы. Ему разъясняются права и обязанности эксперта, он предупреждается об ответственности за дачу заведомо ложного заключения^[6]. О выполнении этих действий следователь делает отметку в постановлении о назначении экспертизы, которая удостоверяется подписью эксперта. В суде эксперт расписывается в протоколе судебного заседания или на специальном бланке, приобщаемом к протоколу. Затем эксперт получает необходимые материалы и может приступать к исследованиям.

Если СПЭ осуществляется в медицинском учреждении, то доставка туда испытуемого обеспечивается лицом (органом), назначившим экспертизу (ч. 3 ст. 27 Закона о ГСЭД). Данная обязанность не может возлагаться на самих экспертов.

• [1] На предварительном расследовании правом назначения экспертизы обладает дознаватель. Поэтому далее, если иное не оговаривается особо, при упоминании следователя будет иметься в виду также и дознаватель.
• [2] ВВС РФ. 2011. № 2.
• [3] Подробнее см.: Подготовка следователем материалов для судебно-психиатрической экспертизы: практ. пособие. 5-е изд. М., 2010.
• [4] В ч. I ст. 80 ГПК этот фрагмент судебного определения о назначении экспертизы формулируется иначе: «факты, для подтверждения или опровержения которых назначается экспертиза» .
• [5] В ст. 29 Закона о ГСЭД вопрос о помещении испытуемого в стационар решен иначе. Однако в данном случае приоритетными являются нормы УПК, которыми и надлежит руководствоваться.
• [6] Сотрудникам государственных СЭУ их права и ответственность каждый раз не разъясняются; обычно это делается однажды — при поступлении государственного эксперта на работу. Расписка о предупреждении об ответственности задачу заведомо ложного заключения дастся в самом тексте экспертного заключения или иного документа, составляемого экспертами по результатам проведенных ими исследований.