Ограничения на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг для кредитных организаций

Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи (п. 6 ст. 39 Закона о рынке ценных бумаг).

На осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, клиринговой деятельности, деятельности по организации торговли Федеральной службой по финансовым рынкам выдается лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на каждый ее вид без ограничения сроков действия.

На осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг выдается лицензия на осуществление деятельности по ведению реестра. При этом осуществление деятельности по ведению реестра не допускает ее совмещения с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (п. 1 ст. 10 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»).

Следует учитывать, что на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве фондовой биржи выдается отдельная лицензия фондовой биржи.

Лицо, осуществляющее профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, вправе совмещать ее с иными видами деятельности, как подлежащими лицензированию, так и не подлежащими лицензированию (кроме фондовых бирж).

Ограничения на совмещение видов деятельности и операций с финансовыми инструментами устанавливаются Банком России (п. 1 ст. 10 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»). Что касается видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, то допускается совмещение следующих их видов:

• 1) брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами и депозитарная деятельность;
• 2) клиринговая деятельность и депозитарная деятельность;
• 3) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговая деятельность^[1].

Кроме того, кредитной организации как профессиональному участнику рынка ценных бумаг, имеющему право на осуществление дилерской деятельности, брокерской деятельности и деятельности по доверительному управлению на рынке ценных бумаг, запрещается осуществлять указанные виды деятельности в отношении ценных бумаг зависимых от него организаций, а также дочерних организаций от зависимых организаций данного профессионального участника рынка ценных бумаг. Этот запрет не распространяется на размещение таких ценных бумаг на первичном рынке и на их обслуживание (выплату доходов, погашение, передачу информации и т. п.), а также на дилерскую деятельность на вторичном рынке в отношении долговых ценных бумаг указанных организаций^[2].

• [1] Пункт 1.5 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утв. приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.07.2010 № 10−49/пз-н.
• [2] Пункты 2 и 4 Положения об особенностях и ограничениях совмещения брокерской, дилерской деятельности и деятельности по доверительному управлению ценными бумагами с операциями по централизованному клирингу, депозитарному и расчетному обслуживанию, утв. постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 20.01.1998 № 3 и Положением ЦБ РФ от 22.01.1998 № 16-П.