Подразделения Финансовой разведки

Важным аспектом в организации противодействия легализации преступных доходов на международном уровне является предусмотренное Варшавской конвенцией положение о создании Подразделений финансовой разведки (ПФР). Согласно ст. 12 Конвенции каждая сторона принимает такие законодательные и другие необходимые меры для создания ПФР, как оно определенно Конвенцией. Каждая сторона принимает законодательные и другие необходимые меры для обеспечения того, чтобы ПФР имело доступ, прямой или косвенный, на периодической основе к финансовой, административной и правоохранительной информации, которая требуется для надлежащего выполнения его функций, включая анализ сообщений о подозрительных операциях.

Согласно ст. 46 Конвенции каждая сторона гарантирует, что ПФР сотрудничают с целью борьбы с отмыванием денежных средств в сборе, анализе и, если это входит в полномочия, расследовании имеющейся в ПФР информации по любому факту, который может указывать на отмывание денег в соответствии с их национальной компетенцией.

Среди направлений сотрудничества ПФР необходимо обратить внимание на то, что согласно Конвенции ПФР обмениваются по собственной инициативе или по запросу любой доступной информацией, которая может относиться к обработке или анализу информации или расследованию, осуществляемых ПФР в отношении финансовых операций, связанных с отмыванием денежных средств, и вовлеченных физических или юридических лиц.

Исходя из текста Конвенции, ПФР могут являться административными, судебными или правоохранительными органами.

Согласно ст. 47 Конвенции каждая Сторона принимает законодательные и другие необходимые меры, чтобы по инициативе ПФР разрешить безотлагательные действия по приостановлению или отсрочиванию согласия на осуществление операции или операций по запросу зарубежного ПФР, если у иностранного ПФР существуют оправданные подозрения, что операция или операции связана (-ы) с отмыванием денежных средств на тот же срок и на тех же условиях, что установлены национальным законодательством в отношении приостановления операций.

Данные действия должны быть осуществлены, когда запрашиваемое ПФР после рассмотрения запроса удовлетворено тем, что:

• — операция связана с отмыванием денежных средств;
• — операция была быть приостановлена или согласие на ее осуществление было бы отсрочено, если бы имело место сообщение о подозрительной операции внутри государства.

Необходимо также более подробно остановиться на вопросе практической организации ПФР.

ПФР рассматривались на начальном этапе как изолированное явление, но уже к 1995 г. их деятельность можно охарактеризовать как активное взаимодействие в рамках международного профессионального объединения — группы «Эгмонт», получившей свое название по месту проведения первой встречи во дворце «Эгмонт" — Аренберг в г. Брюсселе (Бельгия).

Группа «Эгмонт» — форум для ПФР по всему миру для расширения поддержки правительств в борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и другими финансовыми преступлениями. Эта поддержка включает в себя:

• — расширение и систематизацию международного сотрудничества в области взаимного обмена финансовой информацией разведки;
• — повышение эффективности ПФР путем обучения и обмена персоналом для улучшения навыков и умения персонала, занятого в ПФР;
• — содействие созданию ПФР в тех юрисдикциях, где нет эффективной борьбы с отмыванием денег/финансированием террористической деятельности, или в районах с начальной стадией развития такой борьбы^[1].

Помимо сказанного, целью группы «Эгмонт» является создание платформы для более эффективного сотрудничества в сфере противодействия легализации преступных доходов. Эта поддержка включает в себя:

• — расширение и систематизацию международного сотрудничества в области взаимного обмена информацией;
• — повышение эффективности ПФР за счет обучения и развития персонала и обмена для улучшения навыков и умений персонала, занятого ПФР;
• — содействие лучшей и безопасной связи между ПФР за счет применения технологий, таких как «Эгмонт» Secure Web (ESW);
• — содействие усилению координации и поддержки со стороны оперативных подразделений членов ПФР;
• — содействие оперативной автономии ПФР.

Структурно группа «Эгмонт» состоит:

• — из председателя, который осуществляет общее руководство деятельностью организации;
• — комитета, который является вторым структурным подразделением группы. Комитет служит консультационным и координационным механизмом для председателя и рабочих групп. Его основные функции включают оказание помощи «Эгмонтской» группе в ряде мероприятий, начиная от внутренней координации и управления, представительства на других международных форумах. Он также курирует работу секретариата группы «Эгмонт». Комитет «Эгмонт» состоит из постоянных и региональных членов. В настоящее время в него входят председатель, два заместителя председателя, председатели пяти рабочих групп, региональные представители Африки, Азии, Европы, Америки и Океании.

Для того чтобы выполнить свою миссию развития, сотрудничества и обмена опытом, «Эгмонтской» группой созданы пять рабочих групп. Рабочие группы периодически встречаются и докладывают председателю о своей деятельности. Существуют следующие рабочие группы:

• — рабочая группа по правовым вопросам (РГПВ) рассматривает кандидатуры потенциальных членов и проводит все правовые аспекты и принципиальные вопросы в рамках «Эгмонта», в том числе сотрудничества между ПФР;
• — информационно-пропагандистская рабочая группа выполняет работы по созданию глобальной сети ПФР путем выявления кандидатов на членство и работу с ПФР с целью обеспечения их соответствия стандартам группы «Эгмонт»;
• — группа подготовки «Эгмонт» готовит сотрудников для соответствующих подразделений;
• — оперативная рабочая группа занимается разработкой типологий развития и долгосрочных стратегических аналитических проектов;
• — информационно-техническая рабочая группа оказывает консультативную и техническую помощь новым и существующим ПФР^[1].

Секретариат группы «Эгмонт» был создан в июле 2007 г. и базируется в г. Торонто (Канада). Он обеспечивает административную и иную поддержку общей деятельности председателя, комитета «Эгмонт» и рабочих групп. Секретариат возглавляет ответственный секретарь группы «Эгмонт», который назначается председателем.

На данный момент по всему миру создано 127 ПФР, входящих в группу «Эгмонт», включая российскую Федеральную службу по финансовому мониторингу.

Подводя итог проведенному обзору, отметим следующее:

• 1. Существует сложная система противодействия легализации преступных доходов на международном уровне, построенная на руководящей роли ООН, которая декларативными действиями определяет основные направления деятельности по противодействию легализации преступных доходов, а также деятельности Совета Европы, которая определяет основные нормативно-правовые аспекты противодействия легализации преступных доходов.
• 2. Проводниками нормативно-правовых решений на международном уровне являются созданные с целью противодействия легализации преступных доходов Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и Подразделения финансовой разведки (ПФР) на национальном уровне.

• [1] URL: /http://www.cgmontgroup.org/
• [2] URL: /http://www.cgmontgroup.org/