Конфискация имущества. 
Уголовная ответственность и наказание

В истории России конфискация имущества упоминалась уже в первых законодательных источниках нашего государства. Па разных этапах развития общества отношение законодателя и правоприменителя к ней менялось. В отдельные периоды она имела весьма широкое распространение и могла назначаться как в качестве основного, так и дополнительного наказания, могла быть полной, частичной или специальной. Допускалось ее применение и в тех случаях, когда об этом прямо в законе не указывалось.

К середине — концу XIX в. случаи применения конфискации имущества были строго ограничены. Законодатель исключил возможность полной конфискации, на первое место была выдвинута конфискация специальная. Перечень преступлений и круг предметов, подлежащих конфискации, прямо устанавливались в законе.

В законодательстве постреволюционного периода конфискация имущества предусматривалась и как вид уголовного наказания, и как мера административно-правового воздействия. Правоприменителем она рассматривалась как наиболее эффективное средство в деле борьбы с классовыми противниками. Ее применение предусматривалось за широкий круг деяний, судебная практика активно использовала конфискацию как вид наказания. Регламентация конфискации имущества осуществлялась не только уголовными кодексами, но и иными законодательными актами. Первые уголовные кодексы РСФСР допускали назначение конфискации имущества по усмотрению суда и за те деяния, санкция которых не содержала данного вида наказания. Со временем нормы о конфискации имущества упорядочивались. В УК РСФСР 1960 г. конфискация имущества была урегулирована достаточно полно, в частности, раскрывалось ее понятие, определялись виды конфискации имущества и условия ее применения.

Несмотря на то что по сравнению с более ранним законодательством УК РСФСР 1960 г. ограничил возможность назначения конфискации имущества, тем не менее значительное число санкций предусматривало полную конфискацию в качестве обязательного дополнительного наказания, а соответствующие рекомендации Пленума Верховного Суда направляли практику в сторону ее более широкого назначения. В целом следует отметить, что на протяжении всего существования Советского государства конфискация имущества как вид наказания не утрачивала своего значения и имела широкое применение на практике.

Первоначально в УК РФ 1996 г. законодатель, сохраняя историческую преемственность, включил конфискацию имущества в систему наказаний. При этом в ст. 52 УК РФ при раскрытии понятия конфискации имущества было использовано понятие, выработанное советским законодателем. Соответственно аналогично ст. 35 УК РСФСР 1960 г. под конфискацией имущества понималось принудительное безвозмездное изъятие в собственность государства всего или части имущества, являющегося собственностью осужденного. То есть конфискация имущества предполагала изъятие всего или части имущества, которое являлось личной собственностью осужденного, в том числе и того, которое было нажито им правомерно.

Стоит отметить, что УК РФ, по сравнению с УК РСФСР 1960 г., значительно сократил возможность применения данного вида наказания. Однако, как и в более ранних источниках, УК РФ предусматривал полную и частичную конфискацию. Специальная конфискация была выделена в самостоятельный институт, который имел только уголовно-процессуальное значение. Таким образом, законодатель четко разделил конфискацию имущества как меру наказания и конфискацию имущества как процессуальную меру.

Порядок исполнения наказания в виде конфискации имущества определялся уголовно-исполнительным законодательством, в нем же содержался перечень имущества, которое не могло быть конфисковано по приговору суда.

Относительно наличия в системе наказаний такого вида наказания, как конфискация имущества, в теории уголовного права разгорелась острая дискуссия. Многие исследователи выступали за необходимость исключения ее из перечня видов наказания, ссылаясь на международный опыт и говоря о том, что конфискация имущества подрывает институт права собственности. Длительные споры вокруг данного вида наказания привели к тому, что Федеральным законом от 08.12.2003 № 162-ФЗ «О внесении изменений и дополнений в Уголовный кодекс Российской Федерации» наказание в виде конфискации имущества было исключено из системы наказаний.

Однако и полное исключение конфискации имущества из УК РФ вызвало недоумение в кругу исследователей и специалистов в области уголовного права. Ряд ученых даже направил письмо на имя Президента РФ, председателей Совета Федерации и Государственной Думы с выражением несогласия по поводу исключения конфискации имущества из перечня видов наказаний. В нем, в частности, говорилось: «Убеждены, что таким решением защищаются миллионные преступные доходы, что будет лишь способствовать дальнейшему безнаказанному ограблению страны. Это усилит социальную напряженность в обществе и еще более подорвет доверие населения к власти». Кроме того, они обращали внимание на ратификацию Россией международных и европейских конвенций о борьбе с терроризмом, коррупцией, отмыванием преступных доходов, незаконным оборотом наркотиков, транснациональной преступностью, в которых конфискация рассматривается как санкция, наказание или уголовно-правовая мера^[1].

Конфискация имущества отсутствовала в уголовном законодательстве России два с половиной года. Однако Федеральным законом от 27.07.2006 № 153-Ф3^[2] все же были внесены изменения в УК РФ в части конфискации имущества. Так, было изменено наименование раздела VI УК РФ, теперь он называется «Иные меры уголовно-правового характера», и указанный раздел был дополнен гл. 15.1 «Конфискация имущества».

Расположив нормы о конфискации имущества в отдельной главе и включив их в раздел VI «Иные меры уголовно-правового характера», законодатель тем самым отказался от признания конфискации имущества видом наказания. В настоящее время правовая природа конфискации имущества иная — наряду с принудительными мерами медицинского характера она является иной мерой уголовно-правового характера.

Слово «конфискация» в переводе с латинского языка означает «отобрание чего-то в казну».

В соответствии со ст. 104.1 УК РФ конфискация имущества есть принудительное безвозмездное изъятие и обращение в собственность государства на основании обвинительного приговора определенного имущества. Причем перечень имущества и составы преступлений, по которым допускается конфискация, определены в этой же статье.

Принудительность изъятия предполагает, что имущество изымается у лица, в фактическом обладании которого оно находилось, помимо его воли. Безвозмездность означает, что стоимость отчуждаемого имущества не компенсируется^[3].

Под изъятием понимается физическое отторжение у лица имущества, подлежащего конфискации. При изъятии предмет конфискации перемещается в пространстве, физически переходит из владения соответствующего лица в собственность государства. То есть изъятие — это извлечение, вывод, удаление и любое другое обособление конфискуемого имущества из владения лица, указанного в приговоре суда, и последующий перевод его в собственность государства.

Обращение конфискуемого имущества предполагает установление государством права собственности на указанное имущество, т. е. возникновение у государства возможности владеть, пользоваться и распоряжаться предметом конфискации на законных основаниях.

Обращению при конфискации всегда предшествует изъятие имущества. Уточненная редакция ст. 104.1 УК РФ (ранее в статье говорилось только об обращении имущества в собственность государства) теперь полностью согласуется с Федеральным законом от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве», в ст. 104 которого указывается, что конфискация имущества включает в себя принудительное безвозмездное изъятие у должника или иных лиц имущества, указанного в исполнительном документе, и передачу его государственным органам или организациям для обращения в государственную собственность в соответствии с их компетенцией, установленной Правительством РФ.

Конфискация имущества может быть осуществлена только на основании обвинительного приговора суда.

Как указывалось выше, в ст. 104.1 УК РФ дается перечень имущества, которое может быть конфисковано:

• а) деньги, ценности и иное имущество, полученные в результате совершения преступлений, предусмотренных ч. 2 ст. 105, ч. 2—4 ст. 111, ч. 2 ст. 126, ст. 127.1, 127.2, ч. 2 ст. 141, ст. 141.1, ч. 2 ст. 142, ст. 145.1 (если преступление совершено из корыстных побуждений), ст. 146, 147, 153— 155 (если преступления совершены из корыстных побуждений), ст. 171.1,
• 171.2, 174, 174. К 183, ч. 3 и 4 ст. 184, ст. 186, 187, 189, 191.1, ч. 3 и 4 ст. 204, ст. 205.1−205.5, 206, 208−210, 212, 222, 227, 228.1, ч. 2 ст. 228.1, ст. 228.4, 229, 231, 232, 234, 235.1, 238.1,240−242.1, 258.1, 275−279, 281, 282.1−282.3,
• 283.1, 285, 290, 295, 307−309, 327.2, 355, ч. 3 ст. 359 УК РФ, или являющихся предметом незаконного перемещения через таможенную границу Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС либо через Государственную границу РФ с государствами — членами Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС, ответственность за которое установлена ст. 200.1, 200.2, 226.1^[4] и 229.1 УК РФ, и любых доходов от этого имущества, за исключением имущества и доходов от него, подлежащих возвращению законному владельцу;
• б) деньги, ценности и иное имущество, в которые имущество, полученное в результате совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями, указанными в п. «а», и доходы от этого имущества были частично или полностью превращены или преобразованы;
• в) деньги, ценности и иное имущество, используемое или предназначенное для финансирования терроризма, экстремистской деятельности, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации);
• г) орудия, оборудование или иные средства совершения преступления, принадлежащие обвиняемому.

При уяснении понятия «имущество» необходимо обращаться к ст. 128 ГК РФ, где указано, что к объектам гражданских прав относятся вещи, включая наличные деньги и документарные ценные бумаги, иное имущество, в том числе безналичные денежные средства, бездокументарные ценные бумаги, имущественные права; результаты работ и оказание услуг; охраняемые результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации (интеллектуальная собственность); нематериальные блага. То есть помимо имущества ст. 128 ГК РФ называет еще такие виды объектов гражданских прав, как результаты интеллектуальной деятельности и приравненные к ним средства индивидуализации (интеллектуальная собственность), а также нематериальные блага. Однако согласно ст. 104.1 УК РФ предметом конфискации может выступать только имущество.

Федеральным законом от 29.06.2015 № 190-ФЗ в ст. 5 УПК РФ введен п. 13.1, которым имущество определено как любые вещи, включая наличные денежные средства и документарные ценные бумаги; безналичные денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах в банках и иных кредитных организациях; бездокументарные ценные бумаги, права на которые учитываются в реестре владельцев бездокументарных ценных бумаг или депозитарии; имущественные права, включая права требования и исключительные права.

Обязательным признаком имущества, подлежащего конфискации, по п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ является его получение в результате совершения преступления. Это означает, что такое имущество приобретено, произведено, добыто, взято в итоге совершения преступления (например, взятка). Однако круг преступлений, в результате совершения которых полученное имущество может быть конфисковано, законодательно ограничен, и перечень таких деяний исчерпывающе приведен в п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ.

В соответствии с п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ конфискации подлежит предмет незаконного перемещения через таможенную границу Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС либо через Государственную границу РФ с государствами — членами Таможенного союза в рамках ЕврАзЭС, ответственность за которое установлена ст. 200.1, 200.2, 226.1 и 229.1 УК РФ. Выделение в уголовном законе в качестве предмета конфискации предмета контрабанды не случайно, это связано с тем, что на практике возникали сложности при решении вопроса о его конфискации.

В п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ в качестве предмета конфискации названы также любые доходы, полученные в результате совершения преступлений, перечисленных в данном пункте. Под доходами от использования имущества, полученного в результате совершения преступления, понимаются все поступления, которые приносит указанное имущество, циркулируя как в легальном, гак и в нелегальном обороте. Например, это могут быть средства, полученные от сдачи в аренду, от передачи данного имущества под залог или в доверительное управление, а также от продажи или эксплуатации этого имущества, противоправного его использования и др.^[5]

Имущество и доходы, названные в п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, подлежат конфискации при условии, что они не должны быть в обязательном порядке возвращены законному владельцу.

Наряду с названным конфискации в соответствии с п. «б» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ подлежат деньги, ценности и иное имущество, в которые имущество, полученное в результате совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями, указанными в п. «а» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, и доходы от этого имущества были частично или полностью превращены или преобразованы. Превращение и преобразование предполагают перевод имущества, полученного преступным путем, в другую форму без увеличения ее стоимости (например, приобретение квартиры за счет средств, полученных в результате коммерческого подкупа).

В качестве предмета конфискации по п. «в» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ могут выступать деньги, ценности и иное имущество, используемое или предназначенное для финансирования терроризма, экстремистской деятельности, организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации). Под финансированием терроризма в УК РФ понимается предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг с осознанием того, что они предназначены для финансирования организации, подготовки или совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных ст. 205—205.5, 206, 208, 211, 220, 221, 277—279 и 360 УК РФ, либо для обеспечения организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации), созданных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений (примечание к ст. 205.1 УК РФ).

Понятие «финансирование терроризма» охватывает в том числе финансирование организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации) террористической направленности. Но применительно к конфискации имущества, о которой говорится в и. «в» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, названные преступные структуры перечислены наряду с финансированием терроризма, соответственно о них сказано шире, чем в приведенном примечании 1 к ст. 205.1 УК РФ. В связи с этим можно сделать вывод, что в п. «в» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ речь идет о финансировании преступных структур, не только имеющих террористическую, но и любую иную направленность, например, созданных для осуществления разбойных нападений, торговли наркотиками, торговли людьми и т. д.^[6]

В п. «г» ч. 1 ст. 104.1 УК РФ говорится о конфискации орудий, оборудования или иных средств совершения преступления, принадлежащих обвиняемому. При этом следует учитывать, что передача одним лицом другому лицу имущества для использования в качестве орудия или средства совершения преступления с осознанием того, что это имущество будет использоваться в качестве средства совершения преступления, является пособничеством (ч. 5 ст. 33 УК РФ).

Если имущество, полученное в результате совершения преступления, и (или) доходы от этого имущества были приобщены к имуществу, приобретенному законным путем, конфискации подлежит та часть этого имущества, которая соответствует стоимости приобщенных имущества и доходов от него (ч. 2 ст. 104.1 УК РФ).

Если имущество, подлежащее конфискации, передано осужденным другому лицу (организации), то оно подлежит конфискации, если лицо, принявшее имущество, знало или должно было знать, что оно получено в результате преступных действий (ч. 3 ст. 104.1 УК РФ).

Если конфискация определенного предмета, входящего в имущество, указанное в ст. 104.1 УК РФ, на момент принятия судом решения о конфискации данного предмета невозможна вследствие его использования, продажи или по иной причине, суд выносит решение о конфискации денежной суммы, которая соответствует стоимости данного предмета (ст. 104.2 УК РФ).

В ч. 1 ст. 104.3 УК РФ установлен приоритетный принцип возмещения вреда, причиненного законному владельцу (частному лицу либо организации), перед необходимостью обращения имущества в доход государства.

Чтобы возместить причиненный вред, требуется, чтобы имущество находилось во владении лица па законных основаниях, что определяется по правилам гражданского законодательства. Законность владения имуществом означает законность его приобретения. Соответственно при незаконном отчуждении имущества, например в результате совершения преступления и передаче его лицу, которое не знало и не должно было знать о преступном пути его происхождения, имущество оказывается у добросовестного приобретателя, но в незаконном владении. Однако закон в определенных пределах защищает имущественные права и такого приобретателя ввиду его добросовестности. Так, среди особенностей наложения ареста на ценные бумаги в ч. 2 ст. 116 УПК РФ указывается, что не подлежат аресту ценные бумаги на предъявителя, находящиеся у добросовестного приобретателя. Если при рассмотрении уголовного дела возникают споры между законным владельцем и добросовестным приобретателем о принадлежности имущества, то они согласно п. 6 ч. 3 ст. 81 УПК РФ разрешаются в порядке гражданского судопроизводства. При этом деньги и ценные бумаги на предъявителя в соответствии с п. 3 ст. 302 ГК РФ не могут быть истребованы от добросовестного приобретателя. То есть имущество, приобретенное добросовестно, исходя из содержания ч. 3 ст. 104.1 УК РФ, не подлежит конфискации^[7].

При отсутствии у виновного иного имущества, на которое может быть обращено взыскание, кроме указанного в ч. 1 и 2 ст. 104.1 УК РФ, из его стоимости возмещается вред, причиненный законному владельцу, а оставшаяся часть обращается в доход государства.

Порядок исполнения конфискации имущества регламентируется Федеральным законом «Об исполнительном производстве».

Вопросы и задания для самоконтроля

• 1. Раскройте понятие, правовую природу и цели применения принудительных мер медицинского характера.
• 2. Какие виды принудительных мер медицинского характера известны российскому уголовному законодательству?
• 3. Каковы основания и порядок применения принудительных мер медицинского характера?
• 4. Раскройте понятие, правовую природу и цели применения конфискации имущества как иной меры уголовно-правового характера.

• [1] Кузнецова II. Мнение ученых о реформе УК (или Qui prodest) // Уголовное право.2004. № 1.С. 26.
• [2] — Федеральный закон от 27.07.2006 № 153-ФЗ «О внесении изменений в отдельныезаконодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона"О ратификации Конвенции Совета Европы о предупреждении терроризма» и Федерального закона «О противодействии терроризму»" .
• [3] Энциклопедия уголовного права: в 35 т. Т. 12. Иные меры уголовно-правового характера / Изд. проф. Малинина. СПб., 2009. С. 372.
• [4] Постановлением Конституционного Суда РФ от 16.07.2015 № 22-П ст. 226.1 УК РФпризнана частично не соответствующей Конституции РФ.
• [5] Энциклопедия уголовного права. Т. 12. Иные меры уголовно-правового характера.С. 381.
• [6] Толков Д. В. Конфискация имущества // Уголовное право. Общая часть: учебник /С. И. Улезько [и др. ]. Ростов н/Д, 2010. С. 453.
• [7] Беляев А. Новое уголовно-правовое регулирование конфискации имущества // Уголовное право. 2007. № 2. С. 20.