Судебно-техническая экспертиза документов

При расследовании различных видов преступлений, а равно и при рассмотрении в суде гражданских дел в качестве вещественных доказательств постоянно фигурируют документы: рукописи, полиграфические издания, рисунки, схемы, фотои кинопродукция, аудиои видеокассеты, магнитные дискеты компьютеров и т. д.

Носители информации выступают в качестве доказательств, если их содержание состоит в причинно-следственной связи с событием расследуемого преступления. Документы, имеющие признаки воздействия на них (подделки, подчистки, травления и др.) с целью изменения содержания, одновременно являются вещественными доказательствами.

При техническом исследовании документа анализируется информация, которую он содержит, материал, из которого он изготовлен, следы воздействия на него с целью изменения его содержания. Основными в исследовании документов являются химические, фототехнические, фоноскопические и другие методы и средства. Например, расшифровка магнитной записи осуществляется благодаря фоноскопическим методикам. В основе этих методов и средств лежат криминалистические рекомендации, а также достижения специальных наук химии, физики, математики и т. д.

Криминалистическое исследование документов связано с установлением общей и частичной их подделки. Общая подделка — это изготовление фальшивого документа. Под частичной подделкой подразумевается внесение изменений в подлинный документ. Подделка документов обычно осуществляется с прямым умыслом, лишь в исключительных случаях возможная их неосторожная подделка (например, хранение документа в ненадлежащих условиях, что повлекло за собой его разрушение).

Техническое исследование документов предполагает установление факта:

• • изменения содержания документа;
• • подделки документа;
• • подделки оттисков печатей, штампов;
• • повреждения письменных документов;
• • подделки документов полиграфическим способом;
• • подделки видеопленки, киноленты, фотоснимков.

В целях установления способа изготовления или подделки документа (договора, завещания, денежного билета, ценной бумаги и пр.) и использованных при этом технических средств, восстановления содержания поврежденных документов, исследования материалов документов (бумаги, красителей и пр.) назначается и проводится судебная технико-криминалистическая экспертиза документов. Данная экспертиза подразделяется на несколько видов: исследование реквизитов документов (рукописных записей и подписей), оттисков печатных форм, материалов документов.

Объектами экспертизы являются: рукописные и машинописные документы; документы, изготовленные полиграфическим способом, и их фрагменты (бланки, ценные бумаги и др.); орудия письма (карандаши, шариковые и перьевые ручки, фломастеры и пр.); материалы документов (бумага, картон, чернила и т. д.); средства для вытравления текстов; печати; штампы; репрографическое оборудование; принтеры; факсы; пишущие машинки; ленты для пишущих машинок, картриджи для принтеров, копировальная бумага; клей, покровные перелетные материалы и др.

• 1. При технической экспертизе документов могут быть поставлены следующие вопросы:
  • — каким способом изготовлен данный документ;
  • — каким способом изменено его содержание;
  • — какого рода орудие было использовано для выполнения рукописного текста;
  • — что было выполнено раньше — текст или подпись;
  • — соответствует ли дате время изготовления документа, в каком году он был изготовлен;
  • — проведена ли замена фотокарточки владельца на данном документе;
  • — что было выполнено ранее: оттиск печати, текст, подпись;
  • — не составляли ли обрывки документа единое целое;
  • — каким образом скопирована данная подпись;
  • — каково содержание текста в оттиске печати;

каково первоначальное содержание документа, если оно подвергалось изменению;

• — нс скопирована ли подпись на исследуемом документе с какой-либо подписи из числа представленных на экспертизу.
• 2. Исследование оттисков печатей и штампов разрешает следующий круг вопросов:
  • • фабричным или кустарным способом изготовлена печать, оттиск которой имеется на документе;
  • • каким способом воспроизведен оттиск печати на документе;
  • • не дорисована ли какая-либо часть оттиска печати;
  • • не нанесен ли оттиск печати (штампа) на документе данной печатью (штампом).
• 3. Объектами экспертизы документов часто являются машинописные материалы. Перед судебными экспертами могут быть поставлены следующие вопросы:
  • — не выполнен ли текст исследуемого документа на данной пишущей машинке;
  • — не изготовлен ли документ на данном множительном аппарате, средстве оргтехники;
  • — не напечатан ли текст документа данным лицом;
  • — какова давность напечатания документа;
  • — на одной или разных пишущих машинках выполнены тексты (или части текста) данных документов;
  • — не проводилось ли допечатывание части текста на данной пишущей машинке после извлечения документа из нее.
• 4. Самостоятельными объектами экспертизы являются полиграфические изделия (денежные знаки, проездные билеты, ценные бумаги и т. д.), бланки документов (об окончании учебных заведений, удостоверяющих личность), накладные, квитанции и т. д., а также материалы и технические средства, используемые для их изготовления.

Здесь решаются следующие вопросы:

• • каким способом изготовлены бланки документов;
• • не изготовлен ли бланк документа с помощью печатных форм (клише, набора типографского шрифта), изъятых у подозреваемого;
• • с одной ли печатной формы отпечатаны представленные бланки;
• • не изготовлен ли документ на данном множительном аппарате;
• • каким способом изготовлена печать (штамп), оттиск которой имеется на документе;
• • каким способом воспроизведено изображение оттиска печати, штампа на документе;
• • кем из подозреваемых напечатан данный машинописный текст;
• • не на данной ли бумагорезательной машине обрабатывалась полиграфическая продукция и др.
• 5. Экспертиза материалов документов проводится с целью определения материалов письма (чернил, паст шариковых ручек, фломастеров, штемпельных и типографических красок, копировальных бумаг, картона, клеящихся веществ, лаков и т. д.).

Наиболее распространенными вопросами при этом являются:

• — к какому виду относится бумага (картон) документа, возможный источник ее происхождения;
• — какое вещество использовалось для травления документа;
• — какого вида клей использовался для вклеивания отдельных фрагментов в документ;
• — относятся ли материалы письма документа к стандартной или нестандартной продукции;
• — выполнены ли записи в документе одним и тем же пишущим прибором;
• — не изготовлены ли материалы письма, которыми выполнен текст документа, на одном предприятии и др.

Сегодня все шире распространяется фото-, кино-, видеотехника, звукозаписывающая аппаратура. Поэтому результаты их использования часто выступают в качестве вещественных доказательств. Подвергается экспертному исследованию и сама аппаратура.

Фото-, кино-, видеодокументы помогают установить участников события, уяснить характер и этапы его развития (документальная или оперативная съемка при массовых беспорядках, авиакатастрофах, взрывах, пожарах и др.), определить изменение содержания документа (например, монтаж фотоснимков, кинолент, видеопленок).

6. Объектами экспертного исследования выступают также магнитные ленты, проволока, диски и другие носители информации.

Перед экспертизой фотоматериалов обычно ставят следующие вопросы:

• — является ли данная пленка (пластинка, лист фотобумаги) экспонированной;
• — какие обрабатывающие растворы использовались при изготовлении отпечатка, негатива;
• — когда изготовлены данные снимки;
• — какое изображение имелось ранее на представленном снимке;
• — какой тип, вид пленки, фотобумаги использовался для изготовления данного негатива, диапозитива, отпечатка;
• — являются ли представленные на экспертизу негативы частями одного рулона пленки.

Судебно-техническая экспертиза документов является одной из самых распространенных в гражданском, административном и арбитражном процессах. При анализе документов довольно часто назначаются комплексные судебные экспертизы (например, совместно с судебно-почерковедческой, судебно-бухгалтерской, судебной планово-экономической и др.).