Ответы на тесты

Глава 6: 1: 1 — 26, Зв; 2 — 36, 1в; 3 — 16, 2 В.; 2 — Федеральная служба по финансовым рынкам; 3: д — в — а — б — г; 4 — 6; 5 — 6; 6 — а; 7 — 6; 8 — 6; 9 — 6; 10 — 6.

5 — 6; 6 — 6; 7 —а; 8 — 6; 9 — 6; 10 — 6; 11 — 6.

Глава 7: 1 — б, в, г, д; 2 — а, б, д; 3 — в; 4 — Орган валютного контроля: Банк России, Федеральная налоговая служба РФ, Федеральная таможенная служба РФ. Агенты валютного контроля: Сбербанк России, Новосибирская таможня, Налоговая инспекция № 39, «Внешэкономбанк», Таможенный пост, Профессиональные участники рынка ценных бумаг; 5 — б, в, д; 6 — а; 7 — в; 8 — б; 9 — г; 10 — б; 11 — б, в; 12 — б; 13 — 6; 14 —в; 15 — а.

Глава 8:1 — б; 2 — а; 3 — в; 4 — г; 5 — а; 6 — б; 7 — в; 8 — а; 9 -г; 10 — в.

Глава 9:1 — в; 2 — а; 3: в — б — г — а; 4 — б; 5 — а, б; 6 — в; 7 — г; 8 — г; 9 — в; 10 — б.

Глава 10: 1 — в, г; 2 — а, в; 3 — б; 4 — б; 5 — г; 6 — б, г; 7 — в, е.

Глава 11:1 — а; 2 — а; 3 — а; 4 — б; 5 — б; 6 — б; 7 — б; 8 — а, в, г, д, ж; 9 — а, г, е, ж, з, м; 10 — а.

Нормативные акты

Конституция Российской Федерации.

Гражданский кодекс Российской Федерации.

Федеральный закон от 2 декабря 1990 г. № 395−1 «О банках и банковской деятельности» (ред. от 26 июля 2017 г.).

Федеральный закон от 10 декабря 2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле» (ред. от 18 июля 2017 г.).

Федеральный закон от 5 апреля 2013 г. № 44-ФЗ «О контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных и муниципальных нужд» (ред. от 29 июля 2017 г.).

Федеральный закон от 27 июня 2011 г. № 161-ФЗ «О национальной платежной системе» (ред. от 18 июля 2017 г.).

Федеральный закон от 27 июля 2006 г. № 152-ФЗ «О персональных данных».

Федеральный закон от 7 августа г. 2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (ред. от 29 июля 2017 г.).

Федеральный закон от 23 декабря 2003 г. № 177-ФЗ «О страховании вкладов физических лиц в банках Российской Федерации» (ред. от 29 июля 2017 г.) (с изм. и доп., вступ. в силу с 31 июля 2017 г.).

Федеральный закон от 10 июля 2002 г. № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (ред. от 18 июля 2017 г.).

Федеральный закон от 2 октября 2007 г. № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве» (ред. от 18 июля 2017 г.).

Информация Банка России от 17 декабря 2014 г. «О мерах Банка России по поддержанию устойчивости российского финансового сектора».

Инструкция Банка России от 16 сентября 2010 г. № 136-И «О порядке осуществления уполномоченными банками (филиалами) отдельных видов банковских операций с наличной иностранной валютой и операций с чеками (в том числе дорожными чеками), номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, с участием физических лиц» (ред. от 13 апреля 2016 г.) (зарегистрировано в Минюсте России 1 октября 2010 г. № 18 595).

Инструкция Банка России от 17 июня 2014 г. № 154-И «О порядке оценки системы оплаты труда в кредитной организации и порядке направления в кредитную организацию предписания об устранении нарушения в ее системе оплаты труда» (зарегистрировано в Минюсте России 30 июля 2014 г. № 33 348).

Инструкция Банка России от 4 июня 2012 г. № 138-И (ред. от 25 апреля 2017 г.) «О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а также порядке учета уполномоченными банками валютных операций и контроля за их проведением».

Инструкция Банка России от 2 апреля 2010 г. № 135-И «О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций» (ред. от 24 апреля 2017 г.).

Инструкция Банка России от 28 июня 2017 г. № 180-И «Об обязательных нормативах банков» (вместе с «Методикой расчета кредитного риска по условным обязательствам кредитного характера», «Методикой расчета кредитного риска по ПФИ», «Методикой определения уровня риска по синдицированным ссудам», «Порядком расчета норматива максимального размера риска на одного заемщика или группу связанных заемщиков (Н6) по сделкам, совершаемым на возвратной основе», «Методикой расчета риска изменения стоимости кредитного требования в результате ухудшения кредитного качества контрагента», «Порядком распределения прибыли (части прибыли)») (зарегистрировано в Минюсте России 12 июля 2017 г. № 47 383).

Указание Банка России от 27 февраля 2014 г. № 3194-У «О порядке раскрытия кредитными организациями информации о процентных ставках по договорам банковского вклада с физическими лицами» (ред. от 18 мая 2016 г.) (зарегистрировано в Минюсте России 29 апреля 2014 г. № 32 139).

Инструкция Банка России от 30 мая 2014 г. № 153-И «Об открытии и закрытии банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам), депозитных счетов» (ред. от 14 ноября 2016 г.) (зарегистрировано в Минюсте России 19 июня 2014 г. № 32 813).

Указание Банка России от 18 мая 2016 г. № 4019-У «О внесении изменений в Указание Банка России от 27 февраля 2014 года № 3194-У „О порядке раскрытия кредитными организациями информации о процентных ставках по договорам банковского вклада с физическими лицами“» (зарегистрировано в Минюсте России 9 июня 2016 г. № 42 490).

Указание Банка России от 9 августа 2004 г. № 1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях» (зарегистрировано в Минюсте России 24 августа 2004 г. № 5994) (ред. от 27 ноября 2014 г.).

Указание Банка России от 16 января 2004 № 1379-У (ред. от 25 октября 2013) «Об оценке финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов» (зарегистрировано в Минюсте России 23 января 2004 г. № 5485).

Указание Банка России от 28 июня 2017 г. № 4336-У «Об оценке экономического положения банков» (зарегистрировано в Минюсте России 26 мая 2008 г. № 11 755).

Положение о методике определения величины собственных средств (капитала) кредитных организаций («Базель III») (утв. Банком России.

28 декабря 2012 г. № 395-П) (ред. от 4 августа 2016 г.) (зарегистрировано в Минюсте России 22 февраля 2013 г. № 27 259).

Положение о Плане счетов бухгалтерского учета для кредитных организаций и порядке его применения" (утв. Банком России 27 февраля 2017 г. № 579-П) (ред. от 15 февраля 2018 г.) (зарегистрировано в Минюсте России 20 марта 2017 г. № 46 021).

Положение о платежной системе Банка России (утв. Банком России.

29 июня 2012 г. № 384-П) (ред. от 17 ноября 2016 г.) (зарегистрировано в Минюсте России 4 июля 2012 г. № 24 797) (с изм. и доп., вступ. в силу с 3 июля 2017 г.).

Положение о порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации (утв. Банком России 24 апреля 2008 г. № 318-П) (ред. от 16 февраля 2015 г.) (зарегистрировано в Минюсте России 26 мая 2008 г. № 11 751).

Положение о порядке направления в банк отдельных документов налоговых органов, а также направления банком в налоговый орган отдельных документов банка в электронной форме в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах (утв. Банком России 6 ноября 2014 г. № 440-П) (зарегистрировано в Минюсте России 25 ноября 2014 г. № 34 911).

Положение о порядке определения доходов, расходов и прочего совокупного дохода кредитных организаций (утв. Банком России 22 декабря 2014 г. № 446-П) (ред. от 5 ноября 2015 г.) (зарегистрировано в Минюсте России 6 февраля 2015 г. № 35 910).

Положение о порядке сообщения банком в электронном виде налоговому органу об открытии или о закрытии счета, вклада (депозита),.

• 06 изменении реквизитов счета, вклада (депозита) (утв. Банком России
• 7 сентября 2007 г. № 311-П) (ред. от 29 апреля 2014 г.) (зарегистрировано в Минюсте России 8 октября 2007 г. № 10 265) (с изм. и доп., вступ. в силу с 1 января 2015 г.)

Положение о порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери (утв. Банком России 20 марта 2006 г. № 283-П) (ред. от 4 августа 2016 г.) (зарегистрировано в Минюсте России 25 апреля 2006 г. № 7741) (с изм. и доп., вступ. в силу с 1 февраля 2017 г.).

Положение о порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери по ссудам, ссудной и приравненной к ней задолженности (утв. Банком России 28 июня 2017 г. № 590-П) (вместе с «Порядком оценки кредитного риска по портфелю (портфелям) однородных ссуд») (зарегистрировано в Минюсте России 12 июля 2017 г. № 47 384).

Положение о правилах осуществления перевода денежных средств (утв. Банком России 19 июня 2012 г. № 383-П) (ред. от 5 июля 2017 г.) (зарегистрировано в Минюсте России 22 июня 2012 г. № 24 667).

Положение об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах (утв. Банком России 16 декабря 2003 г. № 242-П) (ред. от 24 апреля 2014 г.) (зарегистрировано в Минюсте России 27 января 2004 г. № 5489).

Письмо Банка России от 6 декабря 2013 г. № 234-Т «О Методических рекомендациях „О порядке составления кредитными организациями финансовой отчетности“».

Письмо Банка России от 30 июня 2005 г. № 92-Т «Об организации управления правовым риском и риском потери деловой репутации в кредитных организациях и банковских группах» (с изм. от 12 октября 2016 г.).