Особенности следственного осмотра документов

Осмотр документов, как правило, должен входить в число первоначальных следственных действий. Он особенно результативен в тех случаях, когда следователь анализирует информацию, содержащуюся в комплексе документов, из каждого из них вычленяя, собирая и группируя ценные фактические данные.

Документацию, подлежащую осмотру, можно разделить на следующие группы: 1) книги (журналы) учета жидких промышленных отходов, акты об их принятии на свалку; 2) проектная документация, акты приемки и иные документы на очистные, фильтрующие и отстойные сооружения; 3) оперативные (сменные) журналы дежурных инженеров, химиков и других должностных лиц тепловых электростанций, теплоцентралей, парогенераторов, цехов, котельных и других энергетических объектов, в частности журнал контроля сточных вод; 4) приказы, инструкции и распоряжения об эксплуатации энергетических и канализационных объектов, в том числе разрешение на спуск сточных вод; 5) наряды, накладные, путевые листы и другие документы на транспортировку отходов производства; 6) судовые документы; 7) акты, справки, наряды и другие документы о неисправностях, ремонте и монтаже очистных (улавливающих) и канализационных объектов; 8) журналы оперативного контроля, акты проверки и другие аналогичные документы гидрохимических лабораторий бассейновых инспекций, санитарно-эпидемиологических станций (служб) и лабораторий промышленных предприятий.

Осмотр документов следует производить всесторонне, используя как визуальные методы осмотра, так и логический анализ текстов. Для выявления признаков подделки в необходимых случаях надлежит применять методы технико-криминалистического исследования документов.

В процессе расследования экологических преступлений, связанных с загрязнением водоемов и воздуха, часто возникают вопросы, для разрешения которых требуются специальные познания. Экспертным путем удается установить место, время и непосредственный источник загрязнения, неисправность очистного сооружения, выяснить причины ее возникновения, определить круг лиц, ответственных за допущенное нарушение правил, и др.

По делам о контрабанде часто возникает необходимость осмотра документов, особенно в случаях перемещения товаров с сокрытием от таможенного контроля либо с обманным использованием документов или средств таможенной идентификации, либо сопряженного с недекларированием или недостоверным декларированием. К этим документам относятся документы по подготовке экспортной, импортной, бартерной сделки, по обеспечению производства товара, предназначенного для экспорта, по подготовке экспортного товара к отгрузке, документы по платежно-банковским операциям, коммерческие, страховые, транспортные, транспортно-экспедиторские, таможенные документы.

Следователям необходимо иметь в виду, что в таможенном деле используется и понятие «товаропроизводительные документы». Это документы, которые следуют с товаром от пункта отправления до пункта назначения. Они входят в группу коммерческих, транспортных и таможенных документов.

Осматривая документы, следователь, прежде всего, проверяет наличие необходимых реквизитов: наименование фирм-участников сделки — фирмы-экспортера (или грузоотправителя) и фирмы-импортера (или грузополучателя), их адреса, номера телефонов, телефаксов; название документа, дату и место его выписки; номер контракта или заказа, дату его подписания (для документов по исполнению сделки); номера наряда, транса, отгрузочной спецификации; наименование и описание товара, его количество (число мест, вес нетто и брутто, кубатура); вид упаковки и маркировки.

Осмотр следователем документов предполагает знание каждого из документов, перечисленных выше, их назначения и требований к их заполнению.

Осмотр документов позволяет решить многие вопросы, которые встают перед следователем. Одним из основных является вопрос о соответствии обнаруженного товара данным, указанным в документах о перемещаемом через таможенную границу товаре. При осмотре документов можно выяснить, какие именно товары перевезены контрабандным путем.

Наиболее распространенными способами контрабанды являются указание перемещаемого через таможенную границу товара не своим наименованием, манипуляции со страной происхождения товаров.

При совершении контрабанды используются и различные манипуляции с таможенными режимами. Осмотр документов позволяет выяснить истинные условия перемещения товаров через таможенную границу.

По существу осмотр документов является «отправной точкой», с которой начинается установление обстоятельств по делу. При осмотре документов выясняются «маршрут товаров», круг лиц, возможно, причастных к контрабанде. Если у следователя при осмотре документов возникли вопросы, он может выяснить их при допросах лиц, имеющих отношение к составлению документов.

Как правило, осмотр документов требует участия специалистов.

Например, специалист подскажет следователю механизм прохождения таможенных документов, контроля за ними, поможет определить круг работников таможенных органов, которых следует допросить, и вопросы, нуждающиеся в уточнении, обратит внимание следователя на несогласованности в документах, нарушения при их составлении, если следователь не заметит или не поймет значимость таких рассогласований.

Если недостаточно, одного осмотра, чтобы установить подлинность документов, печатей, штампов, бланков, реквизитов документов, проводятся криминалистические экспертизы. В этих целях привлекаются силы таможенных лабораторий, которые имеют специалистов и оснащены необходимой техникой для проведения таких экспертиз. По делам о контрабанде, как правило, возникает необходимость выемки документов.

Желательно при этом пользоваться помощью специалистов.

Документы, подлежащие изъятию, зависят от предмета контрабанды.

Документы могут быть объектом исследования только в том случае, если они являются вещественными доказательствами. Осмотр документов производится для выявления содержания, обнаружения подделки и установления средств, которые использовались при подделке документов.

При расследовании преступлений, связанных с подделкой документов, необходимо применять научно-технические приемы и специальные средства, привлекать специалистов.

Результаты осмотра фиксируются в протоколе.

Осмотр документов должен отвечать требованиям, предъявляемым к осмотру вещественных доказательств. В практике известны случаи, когда заинтересованные лица уничтожали документ или вносили в него изменения, поэтому документ должен быть незамедлительно осмотрен. Только в исключительных случаях осмотр может быть отложен на более позднее время. Документы должны быть изъяты, и им обеспечено надлежащее хранение. При осмотре нужно тщательно и всесторонне изучить все части документа. Если требуется, то следователь должен привлечь к осмотру документов специалистов и провести осмотр документа при помощи техническихсредств. Рекомендуется осматривать документы как при прямом, так и при боковом освещении, как в отраженном свете, так и на просвет.

Основные правила осмотра документа:

обязательно нужно уяснить характер и назначение документа:

• а) официальный;
• б) неофициальный;

проверить, соответствует ли официальный документ требуемой форме, для этого надо проверить обязательные реквизиты документа. Для проверки рекомендуется использовать стандартные образцы документов;

проверить, полностью ли бланк заполнен;

проверить печати и штампы, отвечают ли они требованиям, которые установлены на предприятии;

проверить, подписало ли документ лицо, уполномоченное на это;

проанализировать содержание документа;

сравнить дату и линии сгибов на документе;

проверить документ на дописки или проверить, не содержит ли документ текста, который был выполнен карандашом с сильным нажимом;

обратить внимание на состояние документа (рваный, порезанный и т. д.).

Правила обращения с документами заключаются в следующем. Исследуемые документы не должны подвергаться изменениям, они должны сохраняться в неизменном виде. При ознакомлении с документами нельзя на них делать какие-либо надписи, пометки и так далее, нельзя облучать документ длительное время, так как это может повлечь изменение или утрату физических свойств материала документа.

Документы — вещественные доказательства нельзя подшивать к материалам дела, сначала их нужно положить в конверт, а потом уже подшивать к делу. Также документы рекомендуется сгибать только по имеющимся уже сгибам. Разорванные документы следует помещать между прозрачными пластинками. Так как на документах могут остаться какие-либо следы (рук), микрочастицы, запаха и так далее, то брать документы в руки следует в резиновых перчатках или пинцетами.

подделка документация криминалистический контрабанда.

• 1. Уголовно-процессуальный кодекс российской Федерации. — М., 2006.
• 2. Уголовный кодекс Российской Федерации от 13.06.1996 № 63-ФЗ (ред. От 21.07.2005) // СЗ РФ. 1996. № 25. Ст. 2954; 2005. № 30 (ч. 1). Ст. 3104.
• 3. Ефимичев С. П., Кулагин Н. И., Ямпольский А. Е. Следственный осмотр. Волгоград, 1983.
• 4. Чурилов С. Н. Тактика следственных действий. Учебное пособие. М., 2003.
• 5. Шейфер С. А. Следственные действия. Основания, процессуальный порядок и доказательственное значение. — М., 2004.