Общие положения криминалистической методики расследования преступлений

Научные основы криминалистической методики расследования

Задачи успешного расследования преступлений, особенно стратегического характера, как показывает следственный опыт, не могут быть решены достаточно быстро и методически правильно только с помощью средств и приемов криминалистической техники и криминалистической тактики. Профессионально раскрыть преступление по горячим следам, а при отсутствии таковых решить все остальные задачи их расследования, определенные уголовно-процессуальным законом, в установленные им сроки практически невозможно, не руководствуясь при этом специальными, научно разработанными системами методов ведения следствия и предупреждения преступлений.

Методика расследования отдельных видов преступлений не только как заключительная, но и как итоговая часть криминалистики имеет своей основной задачей вооружить следователей научно-методическим комплексом знаний, необходимых для выработки навыков раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступлений в разных следственных ситуациях.

В то же время именно в рамках специфических методов расследования разных видов преступлений практически реализуются и все рекомендации криминалистической техники и криминалистической тактики, аккумулируемые в этой части криминалистики. В силу этого криминалистическая методика расследования фактически стала важнейшим конечным продуктом криминалистики, такой ее отраслью, без использования научно-практических методических рекомендаций которой фактически невозможно профессионально вести расследование преступлений, организовывать его и руководить им, решать стратегические и тактические задачи, а также непрерывно повышать качество этой криминалистической деятельности.

В целях решения стоящих перед методикой задач в ней с помощью данных всех частей криминалистики и научно-методического арсенала других наук выявляется, изучается и обобщается все закономерное (общее и особенное), имеющееся в практике совершения разных видов преступлении и в практической деятельности по их расследованию, что может быть использовано для разработки методов указанного вида криминалистической деятельности.

Криминалистическая методика расследования представляет собой целостную часть криминалистики, изучающую криминальный опыт совершения отдельных видов преступлений и следственную практику их расследования и разрабатывающую на основе познания их закономерностей систему наиболее эффективных методов расследования и предупреждения разных видов преступлений.

К числу информационных источников криминалистической методики расследования относятся данные типовых криминалистических характеристик разных видов преступлений; результаты научно обобщенного преступного и следственно-криминалистического опыта; соответствующие уголовно-правовые и процессуальные нормы, определяющие общеправовые условия уголовного судопроизводства; данные общей и частных теорий; положения общей научной методологии; методы многих гуманитарных и естественных наук, а также сведения об особенностях тех сфер человеческой деятельности, в которых совершаются специфические преступления.

Методика расследования теснейшим образом связана с общей теорией криминалистики и другими ее частями. Так, она во многом опирается на обще методические принципы и положения, данные криминалистической характеристики преступлений, основы плановоорганизационного обеспечения расследования, профилактики, прогнозирования и диагностики, данные криминалистической техники и криминалистической тактики. Вместе с тем, теоретические и практические разработки методики расследования влияют на развитие общей теории криминалистики и других ее частей, в частности по вопросу общеметодической значимости криминалистической характеристики преступлений, а также о необходимости органического увязывания технических средств, способов их использования и тактических приемов следствия со спецификой методов расследования отдельных видов преступлений.

В структуре методики расследования в криминалистике условно выделяются две части. В первой части — общетеоретической — раскрываются ее общие положения и научные основы. При этом общие положения криминалистической методики в значительной мере выполняют роль своеобразного введения в суть ее предмета, задач, структуры, источников, связей с другими отраслями криминалистики. В научных основах, раскрываемых обычно в монографических работах, рассматриваются информационно-теоретические и методологические начала методики расследования.

На базе общенаучных основ и теоретических и практических данных других частей криминалистики разрабатываются частные методики расследования, составляющие вторую (особенную) часть данной отрасли криминалистики. Указанные методики являются, по существу, частным проявлением итоговой сущности криминалистики в целом.

В них фактически аккумулируются данные всех частей криминалистики, трансформированные с учетом криминалистической специфики различных видов преступлений, ситуационных и иных особенностей деятельности по их расследованию. Их основу составляет система научно обоснованных типовых методических рекомендаций по расследованию отдельных видов преступлений, позволяющая при тщательном учете индивидуальных особенностей каждого такого деяния раскрывать и расследовать его в разных типичных и атипичных следственных ситуациях.

Сочетание информационно-методических начал и ситуационно типизированных практических данных частных методик формирует целостную совокупность научно-методических и практических положений об общем и частном в методиках раскрытия, расследования и предупреждения разных видов преступлений.

Вместе с тем, частные методики как типовые следует отличать от методик расследования конкретных преступлений. Последние в данной части криминалистики не разрабатываются. Они создаются самими следователями в ходе расследования ими конкретных преступлений на основе творческого применения типовых рекомендаций соответствующей частной методики и учета особенностей конкретного преступления, региона его совершения и др.

Важным стержневым понятийным элементом всех частей криминалистической методики расследования является методическая рекомендация, представляющая собой научно обоснованный совет о наиболее целесообразном способе действия следователя в той или иной типовой ситуации в процессе раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

В научных основах криминалистической методики можно выделить информационно-теоретические и методологические начала. В первых из них на основе изучения криминальной практики совершения преступлений и опыта деятельности по их раскрытию и расследованию выявляются и изучаются криминалистические особенности отдельных видов, групп преступлений (методические аспекты их криминалистической характеристики), а также закономерности указанных видов деятельности, имеющие методическое значение. Вместе с тем, выявляются и изучаются своеобразие криминалистической деятельности по их расследованию и связанные с этими процессами определенные закономерности, имеющие значение для выработки методов расследования. На основе этого выделяются принципы методики расследования, основания криминалистической классификации преступлений, формируются основы типологического подхода к расследованию в типовых следственных ситуациях.

В числе закономерностей преступной деятельности особенно большое значение уделяется изучению зависимости вида, способа и механизма преступного поведения от особенностей связи правонарушителя с предметом преступного посягательства, обстановкой, сложившейся в месте совершения преступления и вокруг него, влияния на эту связь личностно-типологических свойств субъекта преступления, степени организованности, разветвленности и состава преступной группы (при наличии таковой) и др.

При изучении деятельности по расследованию существенное внимание придается выявлению и анализу закономерностей, связанных с возникновением типовых следственных ситуаций в процессе расследования на всех его стадиях и свойственных отношениям между характером принимаемых следователем решений о путях, методах и средствах расследования и криминалистическими особенностями отдельных видов преступлений, а также своеобразием возникающих при этом следственных ситуаций. При расследовании, как уже отмечалось, на всех его этапах обычно возникают часто повторяющиеся следственные ситуации. Их выявление, криминалистическое изучение и систематизация в данной части криминалистики позволили их типизировать и, соответственно, выработать типовые комплексы тактико-методических приемов ведения следствия в рамках этих ситуаций с непременным учетом конкретных особенностей совершения преступления.

В числе общих принципов, имеющих своим назначением обеспечение строгого учета всего методически существенного в ходе расследования, в криминалистической методике расследования чаще всего основными принципиальными положениями являются строгое и неуклонное соблюдение законности при разработке и реализации методических рекомендаций в процессе расследования, плановое, этапное, быстрое и оперативное его ведение. Методическая суть этих положений заключается в том, чтобы разрабатываемые и применяемые при расследовании приемы и способы ведения следствия не противоречили не только закону, но и нормам следственной этики. Полное же и всестороннее расследование немыслимо без его четкого поэтапного планирования в сочетании с быстрым и оперативным принятием следственных решений в разных следственных ситуациях и реализацией их в жизнь на высшем научно-методическом уровне.

В то же время принципы построения частных методик расследования ориентируют на обязательность учета при разработке конкретных методик всех выявленных и изученных криминалистических особенностей отдельных видов преступлений, степени типичности и индивидуальности следственных ситуаций, возникающих на разных этапах расследования, широкое и согласованное использование всех видов следственно-оперативного взаимодействия, всего арсенала специальных знаний, наиболее современных методологических концепций деятельности по расследованию. Они требуют высокого теоретического обоснования частных методик, обеспечивающего наиболее эффективное расследование с применением этих методик.

В связи с этим основными принципиальными требованиями к формированию частных методик расследования являются пожелания о том, чтобы в них учитывалось следующее:

• 1) данные криминалистической характеристики соответствующего вида преступления и сведения о круге обстоятельств, подлежащих первоочередному и последующему установлению;
• 2) типовые черты следственных ситуаций, возникающих на разных этапах расследования, версиях и планировании;
• 3) особенности первоначальных и последующих методов собирания доказательственной и иной криминалистической информации;
• 4) тактические и методические особенности отдельных следственных действий, криминалистических операций и взаимодействия следователей с оперативно-разыскными и инспекционными органами;
• 5) особенности использования специальных знаний при расследовании;
• 6) особенности предупреждения данных преступлений.

Для совершенствования современных методик расследования отдельных видов преступлений важное значение имеет не только широкий охват методическими рекомендациями всех новых видов преступлений, содержащихся в действующем уголовном законе и требующих особого методического подхода, но и исследование проблем классификации преступлений по криминалистическим и иным основаниям и последующая разработка не только уголовно-видовых (типичных), но и криминалистическо-видовых методик расследования. Тесно связанная с уголовно-правовой классификацией криминалистическая классификация преступлений наиболее способствует целенаправленности разрабатываемых с ее учетом методик расследования, в большей мере отвечающих потребностям следственной практики. Результаты этих исследований во многом помогают оптимизации приемов и методов расследования разных групп и разновидностей преступлений. Однако для этого криминалистические основания классификации преступлений должны быть значимыми и методически перспективными. В качестве оснований криминалистической классификации преступлений чаще всего выступают обобщенные данные о типах преступной деятельности и отдельных элементах криминалистической характеристики разных видов преступлений. В этом плане наибольший интерес представляют способ, обстановка и отдельно место и время, прошедшее с момента совершения преступления, включая сферу преступного поведения, типологические и иные особенности личности преступника, его преступный опыт, вид и отдельные типологические свойства потерпевших и т. п. Основанием криминалистической классификации преступлений могут быть и некоторые типовые черты следственных ситуаций, возникающих в момент начала расследования. На базе указанных оснований возможна криминалистическая классификация преступлений на разных уровнях (родовом, видовом и внутривидовом).

Главной задачей методологических начал анализируемой части криминалистики является раскрытие основных условий, принципов и возможностей использования современных методов познания прошлых событий, явлений и фактов при разработке методов расследования преступлений с учетом их специфики. Прежде всего эти начала имеют целью обеспечить разработку наиболее оптимальных методов практической познавательной деятельности лиц, ведущих расследование. В известной мере распространяются они и на методы научного исследования в данной области.

Опыт использования общенаучных и специальных методов иных наук в данной части криминалистики и следственная практика позволили выделить ряд принципиальных требований к разработке методов расследования отдельных видов преступлений при использовании общенаучных данных. Приемы, способы и правила деятельности, заимствованные из общенаучных и специальных методов других наук, должны обеспечивать:

• 1) своевременное, полное и всестороннее выявление и познание обстоятельств таких событий прошлого, как преступления;
• 2) решение как типовых, так и нестандартных задач расследования с учетом специфики групповых и индивидуальных свойств преступлений;
• 3) эффективное применение указанных приемов и способов при минимуме первичной информации по уголовному делу;
• 4) успешное преодоление различных препятствий в ходе следственного поиска и познания с наименьшей затратой сил и средств.

В методике расследования условно можно выделить группу организационно-управленческих и в определенной степени технологических методов ведения следствия, имеющих целью обеспечение системного, целенаправленного, оперативного и успешного собирания информации, необходимой для раскрытия и расследования преступлений, и группу методов процесса анализа и познания, собранных в ходе расследования фактов и данных обо всех обстоятельствах преступления. Обе выделенные группы методов одинаково важны для успеха расследования.

К методам первой группы обычно относят систему криминалистических приемов и способов ведения системной поисковой и организационно-управленческой деятельности в ходе следствия, т. е. систему действий следователя, во многом обусловленную возникшими ситуациями расследования и основывающуюся прежде всего на данных системно-деятельностного и ситуационного подхода к расследованию, поискового моделирования, научной организации труда следователя, а также методов деятельности, заимствованных из области математических наук, теории управления, теории игр и моделирования, приспособленных к задачам расследования. Так, среди этих методов значительное место занимают методы программированного расследования, например, методы типовых версий, криминалистического моделирования, статистических связей, перебора вариантов, программно-целевой метод и др. Именно эти методы прежде всего обеспечивают решение первоначальных, промежуточных и конечных задач расследования.

Вторая группа методов изучения собранных фактических данных разрабатывается с учетом сведений из области логического и математического анализов, моделирования, математической статистики, теории информации и рефлексивного управления и др. К ним можно отнести следующие методы: факторного анализа, выявления логических зависимостей, криминалистического наложения информационных матриц, технико-экономического анализа и др. С помощью этих методов осуществляются исследование, логическая, математическая и иная обработка и оценка собранной информации по делу, в том числе с помощью средств ЭВМ. Последние средства особенно важны для анализа и обработки большого массива криминалистической информации (например, экономической) по делам о преступлениях против собственности и иных преступлениях в сфере экономики.

По уровню конкретизации методических рекомендаций методики расследования бывают высокой степени общности (чаще всего методики расследования большой группы разнородных преступлений, например, основы методики расследования преступлений, связанных с ненадлежащим использованием профессиональных функций в сфере производства, или основы методики расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами); меньшей степени общности (методики расследования группы однородных преступлений, например преступлений против собственности); еще меньшей степени общности (видовые, подвидовые методики, например, расследование мошенничества, краж, вымогательства и т. д.); частной степени общности (методики расследования отдельных видов и подвидов преступлений в различных типовых следственных ситуациях); методики расследования конкретных преступлений разного вида.