Международно-правовые основы защиты средств иностранных суверенных фондов, размещенных за границей

Среди международных документов и национальных правовых актов, регулирующих вопрос иммунитета государств и их собственности, следует прежде всего назвать Конвенцию ООН о юрисдикционных иммунитетах государств и их собственности от 2 декабря 2004 г. (далее — Конвенция).

Статья 21 Конвенции содержит указание на особые категории собственности государства, которые, в частности, не рассматриваются как собственность, непосредственно используемая или предназначенная для использования государством в иных целях, чем государственные некоммерческие цели. В п. «с» ст. 19, в частности, говорится, что это:

• а) собственность, включая любой банковский счет, используемая или предназначенная для использования при исполнении функций дипломатического представительства государства или его консульских учреждений, специальных миссий, представительств при международных организациях или делегаций в органах международных организаций или на международных конференциях;
• б) собственность военного характера или используемая, или предназначаемая для использования при исполнении военных функций;
• в) собственность центрального банка или иного финансового органа государства.

В соответствии с п. «с» ст. 19 Конвенции никакие принимаемые после вынесения судебного решения принудительные меры, такие, как обращение взыскания, арест и исполнение решения, в отношении собственности государства не могут быть приняты в связи с разбирательством в суде другого государства, за исключением случаев, когда и в той мере, в какой «было установлено, что собственность непосредственно используется или предназначается для использования государством для иных целей, чем государственные некоммерческие цели, и находится на территории государства суда при условии, что принудительные меры после вынесения судебного решения могут быть приняты только в отношении собственности, которая имеет связь с образованием, против которого было направлено судебное разбирательство».

Европейская конвенция об иммунитете государств от 16 мая 1972 г. (ETS № 74) не содержит указаний на особый статус иностранных центральных банков или финансовых властей.

В систему регулирования иммунитета государств и их собственности, имеющую значение для обеспечения защиты инвестиций суверенных фондов, входят также акты национального законодательства ряда западных стран.

Так, в США эта сфера урегулирована законом 1976 г. об иммунитете суверена иностранных государств, кодифицированного в Своде законов США: титул 28 «Юрисдикция и юрисдикционные процедуры», ч. IV «Юрисдикция и место действия», гл. 97 «Юрисдикционные иммунитеты иностранных государств»^[1].

Параграф 1604 гласит, что «в соответствии с международными соглашениями, участником которых являются США на момент принятия настоящего закона, иностранное государство пользуется иммунитетом от юрисдикции судов США и судов штатов, за исключением случаев, поименованных ниже в секциях 1605—1607 настоящей главы».

В соответствии с параграфом 1603 под иностранным государством понимается политическое подразделение, агентство или орган, которые: — являются самостоятельным юридическим лицом, корпорацией или подобным им; —являются органом иностранного государства или политическим подразделением, или лицом, основная доля участия или иной имущественный интерес в котором принадлежит иностранному государству или его политическому подразделению; — не является гражданином США или лицом, созданным по закону третьей страны.

Под иммунитет не подпадает «коммерческая» и «частная» деятельность государств, под которой в соответствии с п. «е» параграфа 1603 понимается «регулярная коммерческая деятельность или единичная сделка или действие». Отнесение деятельности к коммерческой производится в зависимости от характера деятельности или сделки, а не в зависимости от ее цели.

В соответствии с параграфом 1611 «Отдельные виды имущественного иммунитета» не подлежат аресту или иному процессуальному действию, имеющему цель удовлетворения имущественных претензий, собственность центральных банков или финансовых властей, находящаяся на их собственных счетах, кроме тех случаев, когда указанные организации однозначно и определенно отказались от такого иммунитета (подп. 1 п. «Ь»).

Как отмечает У. Бернам, упомянутые изъятия введены с учетом того, что государства на международной арене занимаются самыми разными видами деятельности, и было бы несправедливо, если страны, осуществляющие обычную коммерческую деятельность в качестве субъектов такой деятельности, имели бы возможность как суверенные государства пользоваться иммунитетом^[2].

Нормы аналогичного характера содержатся в статье L.153−1 ч. III Валютно-финансового кодекса Франции «Собственность иностранных центральных банков», принятой в 2005 г. Кодекс дополнен этой статьей в соответствии с законом от 26 июля 2005 г. № 2005;842: «Не может быть наложен арест или иные ограничения на имущество (собственность) иностранных центральных банков или финансовых властей, включая резервные средства и валюту, которыми последние владеют или распоряжаются, а также на собственность иностранных государств.

За исключением положений, указанных выше, кредитор, наделенный полномочиями на взыскание (принудительное исполнение), подтвердивший наличие неисполненного денежного обязательства, имеет право ходатайствовать перед судом о возбуждении процедуры принудительного исполнения, если установлено, что имущество является частью государственной собственности, которое центральный банк или финансовые власти иностранного государства использовали исключительно для совершения гражданско-правовых сделок"^[3].

Что касается английского законодательства, то в соответствии с секцией 14 (4) Закона об иммунитете государства от 1978 г. собственность центральных банков, будь они самостоятельными и отдельными или несамостоятельными лицами, не подлежит юрисдикции национальных судов вне зависимости от целей, преследуемых судебным решением, поскольку собственность центрального банка или иного финансового органа государства не используется в коммерческих целях, является ли центральный банк частью системы органов государственного управления или независимым национальным финансовым институтом^[4].

Под собственностью центрального банка понимаются активы, находящиеся на его счетах или открытых от его имени в иных банках, или на счетах, где он обозначен в качестве бенефициара, или если центральный банк держит счет для иной стороны, включая государство, и если даже такой счет мог быть использован или использовался для коммерческих целей самого банка или такой третьей стороны.

Однако если центральный банк имеет депозит в банке или владеет денежными средствами, размещенными в банке, и этот последний банк имеет встречные денежные требования к центральному банку, то возможен зачет таких требований, если только данный депозит или денежные средства не были размещены в этом банке в интересах третьих лиц.

В ряде стран также приняты аналогичные законы, защищающие активы иностранного центрального банка от исполнительного производства, например, в Канаде (Canadian State Immunity Act 1982, s 12 (4))^[5].

• [1] US Code — Section 1604. Immunity of a Foreign State from Jurisdiction. URL: http://caselaw.lp.findlaw.com/casecode/uscodes/28/parts/iv/chapters/97/sections/section 1604. html (дата обращения: 10.10.2017).
• [2] См.: Бернам У. Правовая система США. М.: Новая юстиция, 2006. С. 1116.
• [3] Code Monetaire et Financier. Chapitre III: Biens des banques centrales etrangeres. Article L153−1/.URL: http://www.legifrance.gouv.fr/affichCode.do:isessionid=AD5FF76A6B8396723D20BC4BED840D6C.tpdio04v l? idSectionTA=LEGISCTA000006153996&cidTexte = LEGITEXT000006072026&dateTexte = 20 090 505 (дата обращения: 10.10.2017).
• [4] См.: McKnight A. The Law of International Finance. Oxford: Oxford University Press, 2008. P. 368—369.
• [5] URL: http://laws-lois.iustice.gc.ca/eng/acts/S-18/ (дата обращения: 19.03.2014).