Организаторы торговли. 
Рынок ценных бумаг

Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют услуги, непосредственно способствующие заключению гражданско-правовых сделок. Они обязаны раскрывать следующую информацию любому заинтересованному лицу:

• — правила допуска к торгам участников ценных бумаг;
• — правила допуска к торгам ценных бумаг;
• — правила заключения и сверки сделок;
• — правила регистрации сделок;
• — порядок исполнения сделок;
• — правила, ограничивающие манипулирование ценами;
• — расписание предоставления услуг организатором торговли на рынке ценных бумаг;
• — порядок внесения изменений и дополнений в вышеперечисленную информацию;
• — список ценных бумаг, допущенных к торгам.

Организатор торговли обязан обеспечивать конфиденциальность информации, составляющей коммерческую тайну; принимать и соблюдать меры по обеспечению надежности раскрываемой информации (использование паролей и других средств, ограничивающих доступ к системам).

Деятельность организатора торговли осуществляется на основании лицензии организатора торговли по операциям с ценными бумагами и операциям, связанным с совершением срочных сделок.

Для получения лицензии на деятельность по организации торговли (в том числе лицензии фондовой биржи) соискатель представляет ряд документов, в частности, заявление на выдачу лицензии, заполненную по форме анкету, копии учредительных документов и документа о государственной регистрации, документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в налоговом органе, платежный документ, подтверждающий внесение платы за рассмотрение заявления на выдачу лицензии и др.

К должностным лицам организаторов торговли на рынке ценных бумаг предъявляются определенные квалификационные требования; они обязаны соблюдать законодательные требования к использованию служебной информации.

Должностные лица организатора торговли не могут быть акционерами организаций — участников торгов, не могут быть учредителями и участниками профессиональных участников рынка ценных бумаг — юридических лиц, а также самостоятельно участвовать в торгах в качестве предпринимателей. Не допускается участие должностных лиц и служащих организатора торговли в органах управления участников торговли.

К торгам у организатора торговли могут быть допущены эмиссионные ценные бумаги в процессе их размещения и обращения, а также иные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов и ипотечные сертификаты участия в процессе их выдачи и обращения. Допуск осуществляется путем их включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам (список). Включение ценных бумаг в список на фондовой бирже может осуществляться с прохождением и без прохождения процедуры листинга.

Допуск ценных бумаг к торгам у организатора торговли (за исключением допуска биржевых облигаций к торгам на фондовой бирже) осуществляется при соблюдении следующих требований:

• 1) выполнена регистрация проспекта ценных бумаг (правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, правил доверительного управления ипотечным покрытием);
• 2) проведена государственная регистрация отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг эмитента, или в федеральный орган представлено уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг (за исключением депозитарных расписок, а также случаев размещения ценных бумаг на торгах у организатора торговли);
• 3) эмитентом ценных бумаг соблюдены требования российского законодательства о ценных бумагах, в том числе о раскрытии информации на рынке ценных бумаг, а управляющей компанией паевого инвестиционного фонда (управляющим ипотечным покрытием) — требования законодательства РФ об инвестиционных фондах (законодательства РФ об ипотечных ценных бумагах) и иных нормативных правовых актов.

Организатор торговли обязан проводить торги в соответствии с требованиями, установленными приказом ФСФР России от 28 декабря 2010 г. № 10−78/пз-н (в ред. от 20 ноября 2012 г. № 12−96/пз-н) «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг», и документами, утвержденными организатором торговли.

Порядок совершения и исполнения сделок устанавливается организатором торговли с учетом следующих требований:

• — сделки на торгах могут совершаться на основании адресных или безадресных заявок, поданных участниками торгов. При этом безадресной заявкой признается заявка, адресованная (информация о которой раскрывается) всем участникам торгов, в том числе в случае, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделки на основании такой заявки осуществляется с клиринговой организацией. Все иные заявки признаются адресными;
• — сделки на торгах могут совершаться на основании заявок, цена по которым не может быть изменена, или заявок, цена по которым может быть изменена.

Организатор торговли должен вести реестр заявок, поданных участниками торгов, а также реестр сделок, совершенных на торгах у организатора торговли.