Формирование механизма эффективного инвестиционно-инновационного развития промышленных предприятий региона: На примере химической и нефтехимической отраслей Республики Татарстан

Актуальность темы

исследования обусловлена ее направленностью на решение одной из важнейших экономических проблем региона — инвестирование инновационной деятельности предприятий химической и нефтехимической промышленности РТ. Региональная экономика характеризует отдельные секторы промышленности республики как предоставляющие долговременные преимущества, поэтому развитие химического и нефтехимического сектора должно служить катализатором экономики республики, важнейшим фактором поддержания экономической стабильности.

Экономические реформы и структурная перестройка негативно отразились на состоянии данных отраслей и в РФ, и в нашем регионе. Реальный потребительский спрос, конкуренция на мировом рынке требуют переориентации производственного потенциала на интенсивный путь воспроизводства, хотя в условиях дефицита инвестиционных ресурсов это очень сложная задача. Это, в свою очередь, отражается, на снижении конкурентоспособности отечественных предприятий и их продукции. В сложившейся обстановке экономическое планирование предприятий химии и нефтехимии должно основываться на инновационном развитии и опираться на технологические инновации.

Как показывает практика, инвестиционный и инновационные процессы предприятий химической и нефтехимической промышленности тесно связаны. Необходимые масштабные инновации неосуществимы без крупных капиталовложений. При этом большинство инноваций в промышленности инвестируются за счет собственных финансовых средств предприятий. Проблема заключается в том, что организации с длительным технологическим циклом не всегда в состоянии инвестировать собственную инновационную деятельность в необходимых объемах. Одним из путей решения может послужить формирование маркетинговой стратегии в направлении эффективного инвестиционного планирования инновационного развития на промышленных предприятиях этих отраслей.

Степень разработанности проблемы. Различные аспекты рассматриваемой темы находили отражение в исследованиях отечественных и зарубежных авторов. В частности, в диссертации были использованы труды авторов, внесших существенный вклад в продвижение общих вопросов привлечения инвестиционных ресурсов, в т. ч. и инвестирования инновационных процессов, например: А. Смита, Дж.М. Кейнса, Р. Харрода, Э. Хансена, Е. Домара, Э. Мэнсфилда, П. Самуэльсона, Лоренса Дж. Гитмана, П. Массе, С. Фишера, Р. Дорнбуша, Р. Шмалензи, А. Кульмана и др.

Среди отечественных экономистов, наиболее интересными показались работы Балабанова И. Т., Лаврушина О. И., Сафиуллина М. Р., Никифоровой В. Д., Когута А. Е., Бахарева С. Ю., Шопенко Д. В., Баумгертенера В. Ф. В работах Нугаева P.A., Авиловой В. В., Гилязутдиновой И. В. был проведен анализ теории процесса инвестирования и практического состояния химической и нефтехимической отраслей на основе функционирования экономической системы нашего региона.

Все вышеизложенное предопределяет практическую и научную задачу исследования механизма формирования инвестиционных ресурсов для финансирования инноваций в реальных отраслях региональной экономики, а также роли стратегии маркетинга в достижении поставленной цели.

Объект исследования — региональный химический и нефтехимический комплекс и составляющие его предприятия.

Предмет исследования — формирование механизма инвестиционных процессов инновационного развития региональных промышленных предприятий химического и нефтехимического комплекса.

Целью исследования является — определение эффективности инвестиционных процессов в инновационном развитии промышленных предприятий регионального химического и нефтехимического комплекса.

Для достижения данной цели в работе были решены следующие задачи: формирование теоретических основ изучения инвестиционной деятельности как регионального механизма инновационного развития химического и нефтехимического комплекса на современном этапеанализ региональной инвестиционно-инновационной среды развития предприятий химической и нефтехимической промышленности в РТ, выявление основных проблем, их причин, тенденции развития и предложение возможных путей их решенияразработка алгоритма определения эффективности маркетинга инвестиций в инновационном проектировании промышленных предприятий регионального химического и нефтехимического комплекса с учетом особенностей регионавыявление особенностей маркетинговой среды регионального химического и нефтехимического комплекса и определение ее влияния на л инвестиционно-инновационные процессы в регионеэкспериментальная проверка предлагаемой модели применения маркетинговой стратегии на базе инвестирования инноваций действующего промышленного предприятия.

Теоретической и методологической основой диссертации являются общие вопросы привлечения инвестиционных ресурсов и финансирования деятельности предприятий, рассмотренные в работах Аныиина В. М., Афанасьева М., Балабанова И. Т., Бланка И. А., Игошина Н. В., Ковалева В. В., Савицкой Г. В., Сафиуллина М.Р.- роль инвестиционных ресурсов в инновационном развитии промышленных предприятий, обоснованные в работах Гольдштейна Г. Я., Журкова P. JL, Завалина П. Н., Оголевой Л. Н., Кабалиной В. И. и др.- маркетинговая стратегия и анализ конкурентоспособности в эффективности развития промышленных предприятий, определенны в исследованиях Азоева Г. Л., Белявского И. К., Бравермана A.A., Голубкова Е. П., Хи-самутдинова С.Р., Коробейникова О. П., Титова А.Б.- вопросы становления и развития маркетинга инвестиций в транзитивной экономике России исследованы по работам Баумгертнера В. Ф., Межирова Б., Томилова В. В., Песоцкой Е.В.

Методы исследования: теоретический анализ литературных источников по проблемеизучение отечественного и зарубежного опыта в инвестиционно-инновационном и маркетинговом развитии промышленных предприятийстандартные методы сбора и анализа информации, экспертные оценки, методы дедукции и индукции, сравнительный и ситуационный анализ, методы статистического анализа и современные методы оценки инвестиционных проектов.

В работе были использованы пакеты прикладных программ: PROJECT EXPERT, Альт-Инвест, Инвестор 3.0, ТЭО-ИНВЕСТ, ИНВЕСТ-ПРОЕКТ, FOCCAL-UNI.

В качестве информационной базы работы были использованы научные труды отечественных и зарубежных ученых, материалы диссертаций, нормативно-правовые акты РФ и РТ, информационные бюллетени Госкомстата РФ и РТ, материалы научных и научно-практических конференций, первичные документы промышленных предприятий химической и нефтехимической отраслей РТ, электронные базы данных сети Интернет.

Достоверность результатов исследования обеспечивалась методологической обоснованностью исходных положенийприменением комплекса методов, адекватных цели и задачам исследованияанализом специальной литературы по избранной тематике.

Научная новизна настоящего диссертационного исследования заключается в следующем:

— уточнены и дополнены некоторые положения теории инвестирования и инновационной направленности инвестиций в области развития промышленных предприятий региона;

— предложено использование стратегии инвестиционного маркетинга как механизма привлечения прямых инвестиций в промышленность региона, используя принцип многовариантности и оптимальности маркетинговых решений (на основе комплексного анализа двух сфер, оказывающих влияние на хозяйствующий субъект химической и нефтехимической отрасли — товарного рынка и рынка инвестиций, с учетом особенностей, присущих данным отраслям в регионе);

— предложена модель оценки инновационных разработок на этапе выбора инновационного проекта для регионального промышленного предприятия (определяющая основные этапы деятельности в процессе синхронного осуществления маркетинга, НИОКР, процесса производства и процесса инвестирования);

— дополнено понятие маркетинга инноваций и обоснована необходимость его отличия от других определений, выделена его роль в осуществлении перманентного инновационного развития предприятий химического и нефтехимического комплекса региона (в комплексной системе организации, управления и перманентного анализа нововведений на основе маркетинговой информации и с помощью средств маркетингаего преимущества, в отличие от существующего дискретного характера механизма инвестирования инновационных проектов);

— предложена классификация существующих на современном этапе методик оценки эффективности инвестиций, адаптированных к промышленным предприятиям химической и нефтехимической отраслей региона (на основе выделенного и ранжированного ряда признаков, предопределяющих специфические особенности инвестирования преимущественно собственных средств в инновационное развитие);

— разработана многофакторная модель алгоритма расчета эффективности маркетинга инвестиций в инновационном проектировании региональных промышленных предприятий химического и нефтехимического комплексов (учитывая технологические особенности разработки, проектирования, процесса производства, а также необходимости применения инструментов маркетинга, контроля качества продукции, анализа конкурентной среды и конкурентоспособности проектов).

Теоретическое значение исследования заключается в том, что полученные результаты и выводы могут способствовать дальнейшему развитию концептуальных основ формирования маркетингового подхода, направленного на инвестиционно-инновационное развитие промышленных предприятий региона, в частности химической и нефтехимической отраслей РТ.

Практическая значимость исследования заключается в использовании подхода, который предполагает принятие оптимального решения о роли, необходимости, степени и характере положительного влияния на производственный цикл отдельного предприятия отрасли, а также позволяет оценить степень положительного воздействия на экономику региона (Республики Татарстан). Кроме того, методический базис работы может быть использован:

1) при разработке специализированных методических рекомендаций и методических положений по стандартам оценки инвестиций в химической и нефтехимической отраслей промышленности, реализуемых государственными органами управления в части их доработки и утверждения;

2) в учебно-практических курсах, курсах повышения квалификации и подготовки управленческих кадров на базе высших учебных заведений.

Отдельные выводы и положения диссертации используются при чтении курса «Планирование на предприятиях химической промышленности» на кафедре экономики Казанского государственного технологического университета.

Апробация работы. Основные результаты исследования докладывались на межвузовских научно-практических конференциях (г. Казань, 19 972 002 г.), межрегиональных научно-практических конференциях (г. Казань, 2002;2003 гг.), итоговой научной конференции молодых ученых и аспирантов Института истории АН РТ (г. Казань, 2003 г.), обсуждались на Всероссийской молодежной научно-практической конференции (г. Казань, 2003 г.), в материалах журналов: «Вестник КГТУ (КАИ)» (г. Казань), «Экономический вестник Республики Татарстан» (г. Казань), «Инновации» (г. Санкт-Петербург), «Вестник ТИСБИ» (г. Казань), «Современные аспекты экономики» (г. Санкт-Петербург).

Отдельные положения диссертации получили одобрение и были использованы при разработке методов расчета эффективности инвестиций в инновационный проект Завода полиэтилена высокого давления ОАО «Ка-заньоргсинтез» и получен акт использования результатов данной диссертации.

Основные материалы и выводы исследования опубликованы в 14 научных работах, общим объемом 4,8 печатных листа.

Структура и объем работы. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, библиографии, включающей 139 источников, из 5 приложений, общим объемом 169 с. Кроме текстового материала, работа содержит 15 таблиц, 21 рисунок.

Заключение

.

В соответствии с поставленной целью в данной работе проведено исследование методических и организационно-экономических аспектов механизма инвестиционно-инновационного развития промышленных предприятий химической и нефтехимической отрасли Республики Татарстан. И хотя представленные результаты научного исследования не претендуют на исчерпывающее решение такой многогранной и чрезвычайно сложной проблемы привлечения инвестиций в инновационное развитие промышленности, однако, на основе изучения уже имеющихся научных разработок, была сделана попытка обосновать теоретическую и практическую значимость стратегии маркетинга, выносимой на защиту.

Решение исследуемой проблемы играет существенную роль в области развития экономики республики, поскольку речь идет о бюджетообразующей отрасли, способствующей посредством категории перераспределения доходов, поддержанию непроизводственной сферы народного хозяйства исследованного региона.

На основе результатов диссертационного исследования можно сделать следующие выводы:

1. Выявлены теоретические предпосылки систематизации в области управления и планирования инвестиционной деятельности с целью повышения эффективности производственного процесса, направленного на решение социально-экономических задач региональной экономики.

2. Разработано углубление маркетингового подхода в качестве одного из способов решения задачи повышения обоснованности инвестиционной деятельности при рассмотрении инновационных проектов предприятиями химической и нефтехимической отрасли республики. В разработке маркетинговой стратегии большая роль отводится следованию принципу перманентности инноваций, как эффективному способу внедрения инвестиций в инновационные проекты отдельного предприятия отрасли региона.

3. Предложена классификация современных методик, позволяющих учитывать специфику инвестирования инновационных проектов для химической и нефтехимической промышленности региона. Разработана модель алгоритма определения эффективности маркетинга инвестиций для инновационного проектирования.

4. Ранжированы факторы, влияющие на инвестиционно-инновационную активность, в соответствии со стратегическими целями инвестирования региональных промышленных предприятий.

5. Проведен анализ существующей ситуации инвестирования инновационной деятельности промышленности, в том числе химической и нефтехимической в РТ, который показал, что успешная маркетинговая стратегия является одним из главных факторов эффективного функционирования механизма инвестиционно-иновационного развития химического и нефтехимического комплексов исследованного региона.

6. Был проведен экспериментальный расчет по предлагаемой методике эффективности маркетинга инвестиций инновационных проектов, который позволил дать рекомендации по совершенствованию работы бюджетообразующего предприятия региона (на примере ОАО «Казаньоргсинтез»).

В качестве практических рекомендаций в области развития инвести-ционо-инновационной направленности маркетинговой стратегии можно выделить:

1) Для стимулирования инвестиционной активности в экономике РТ необходима разработка региональной государственной инвестиционной промышленной политики, которая должна быть направлена на поддержку приоритетных отраслей и их эффективного интенсивного развития (в настоящее время химия и нефтехимия имеют экстенсивную направленность развития).

Данный принцип должен проявляться в первую очередь в стремлении достижения единства рыночно ориентированных методов управления и механизмов оптимального государственного регулирования, в т. ч., и на основе разрабатываемых Министерством экономики стандартов по оценке эффективности инвестиционных проектов. Данные методические указания необходимо разрабатывать с учетом нестабильности экономической ситуации российской экономики, а также учитывать отраслевой фактор объекта инвестирования.

2) При разработке методического базиса важно конкретизировать индивидуальность применения методов инвестиционного анализа для отдельной отрасли промышленности, в отличие от имеющихся на данный момент обобщенных и универсальных методик.

Причина такого подхода состоит в особенностях, присущих отдельным отраслям при проектировании и практике осуществления капиталовложений в инноваций по ряду признаков, описанных в работе.

3) Необходима поддержка деятельности различных участников инвестиционной и инновационной системы региона (республики), открытость и доступность информации для инвесторов, всесторонне лоббирование наукоемких производств, стимулирующих спрос на инновации и обеспечивающих возможность их практической апробации.

4) Требуется создание системы консультационных услуг для инновационно-активных предприятий, включающую не только отраслевой срез информации, но и взаимодействие регионального экономического развития в целом по РФ и выход на зарубежные рынки.

5) Существенное внимание должно быть уделено развитию сети подготовки и переподготовки кадрового потенциала в высокотехнологичной сфере и сфере маркетинговых исследований специализированных отраслей.

Данные рекомендации позволяют очертить направления дальнейших исследований представленной темы, для решения отдельных проблем экономики региона.

В диссертации был проведен экспериментальный расчет по предлагаемой модели методики маркетинга инвестиций в инновационном проекте по переобвязке тепловых потоков подогревателя Е4/1,2 Завода полиэтилена высокого давления ОАО «Казаньоргсинтез». Анализ показателей позволил дать некоторые рекомендации по совершенствованию работы Завода ПВД на планируемый период. В частности было выявлено:

1. Из показателей методик оценки эффективности вложений инвестиций в инновации, а также из результатов анализа маркетинга можно сделать вывод, что проект по осуществлению производительности реактора за счет переобвязки подогревателя является выгодным для завода из-за минимальных инвестиций и большой отдачи в виде увеличения производительности и сокращения ресурсоемкости.

2. Проблема самовоспроизводства капитала только за счет собственных средств Завода полиэтилена высокого давления ОАО «Казаньоргсинтез» нерешаема и требует дополнительных инвестиций от внешних источников.

3. В настоящее время, потребность в финансировании инвестиционной программы на предприятии определяется суммой всех предполагаемых инвестиций в составляющие ее проекты.

4. Практика показывает, что завод ПВД составляет инвестиционную программу по мере необходимости проведения запланированных мероприятий. На решение руководства влияет конкретная ситуация, например морально и физически устаревшее оборудование.

5. Инновационные мероприятия проводится предприятием по мере поступления информации о них и необходимых расчетов. Некоторые из мероприятий, таких как переобвязка тепловых потоков подогревателя Е4/1,2, для достижения наибольшей эффективности должны проводится одновременно с остальными (модернизация экструдера). При этом необходимо делать упор на опережающее инновационное развитие, принимая во внимание данные маркетинговых исследований. ОАО «Казаньоргсинтез» проводит поочередное финансирование инновационных проектов, мотивируя недостатком средств, исключая планирование перманентности технологических инноваций на заводе.

6. На основе анализа были сделаны выводы относительно возможных стратегий развития и конкурентных шагов основных компаний на российском нефтехимическом рынке. Рассчитанные показатели, могут дать информацию для оценки степени противодействия конкурентов в борьбе за рыночные ниши на данном рынке.

7. Конкуренция существует между региональными комплексами, развивавшимися вокруг мест добычи и переработки нефти и газа. В целом основой для конкуренции являются доступ к ресурсам, выгодное территориальное размещение производств и степень вертикальной интеграции — наличие или сочетание данных факторов и является основой конкурентных позиций немногочисленных, но относительно крупных игроков.

8. Кроме того, в сложившейся ситуации роста конкуренции и снижения прибыли от реализации продукции руководством ОАО «Казаньоргсин-тез» была поставлена задача поиска возможных путей увеличения доли предприятия на рынке. Одним из путей решения поставленной задачи является производство новых марок продукции высокого качества под потребителя.

9. ОАО «Казаньоргсинтез», необходимо принципиально изменить свою сбытовую и маркетинговую политику. Прежняя схема, предполагающая работу через многочисленных посредников, которым готовая продукция отгружалась непосредственно с производства, не предполагала наличие на предприятии складов готовой продукции. В условиях дефицитного рынка это было оправдано, но сегодня такой подход не перспективен. У производителя нет возможности маневра, он не может временно приостановить отгрузку, не сокращая при этом объемов производства.

10. Использование современного оборудования — экструзионных агрегатов, позволило организовать непрерывный процесс изготовления труб и дало толчок широкому распространению полимерных труб.

Результаты диссертации были использованы в деятельности Завода ПВД ОАО «Казаньоргсинтез» о чем был получен соответствующий акт.