Особенности первоначального этапа расследования коррупционных преступлений, совершаемых представителями органов местной власти

Актуальность исследования в значительной степени определяется распространенностью и латентностью коррупционных преступлений вообще и совершаемых представителями органов местной власти в частности.

Согласно данных международного центра антикоррупционных исследований «Трансперенси Интернэшнл», Россия по уровню восприятия коррупции и борьбы с ней в мировом рейтинге 146 стран опустилась с 90-го на 126-е место, это где-то на уровне Нигерии. По данным фонда «Индем», коррупционный рынок в стране вырос с 33,5 миллиарда долларов в 2001 году до 316 миллиардов к началу 2005 года, а к его исходу объем деловых подношений составил сумму почти в 400 миллиардов долларов. По данным соцопроса, 56 процентов россиян давали взятку хотя бы один раз. Ее уровень в бытовой сфере составил в среднем 2700 рублей.1.

Приведенные выводы подтверждаются исследователями и не отрицаются руководителями российских правоохранительных органов. В частности, Генеральный прокурор РФ Ю. Чайка назвал коррупцию главной болезнью страны, пронизывающей все уровни власти России, а борьбу с этим явлениемприоритетной задачей прокуратуры.2 По утверждению первого заместителя.

1 Весть, 24 ноября 2006 года.

2 Российская газета, 13 июля 2006 года.

Генерального прокурора РФ А. Буксмана рынок взяток в России сопоставим с федеральным бюджетом.3.

Как известно, на динамику коррупционной преступности в числе многих факторов влияют низкий уровень выявления и расследования такого рода деяний, высокая степень их латентности, характер отношения населения. При проведении некоторых опросов граждане называли органы местной власти в числе наиболее коррумпированных.4.

Перечисленные обстоятельства находятся во взаимной связи и взаимодействии, обуславливая количество и интенсивность проявлений преступлений данного вида. Так, повышенная латентность в известной степени отражает низкую эффективность раскрытия и расследования этих деяний.

Такое положение может быть объяснено, с одной стороны, высокой результативностью деятельности субъектов коррупционных преступлений по сокрытию совершенных деяний, оказанию противодействия органам расследования. С другой стороны, стабильно поддерживающийся уровень латентности коррупционной преступности, в известной степени, обусловлен и недостатками выявления, расследования такого рода деяний, их своевременностью пресечения и привлечения виновных к уголовной ответственности.

3 Российская газета, 7 ноября 2006 года.

4 См. например Г. А. Сатаров Коррупция и эффективность экономики // Теневая экономика: проблемы диагностики и нейтрализации, материалы докладов пленарного заседания научно-практической конференции, Екатеринбург, Институт экономики УрО РАН, 2004, с.З. Ю. А. Ермаков Феномен коррупции в сознании горожан // Там же, с. 162. В. Б. Исаков, В. М. Баранов Международное сравнительное исследование проблем коррупции и борьбы с ней: опыт общетеоретического анализа // Коррупция в органах власти: природа, меры противодействия, международное сотрудничество, Нижний Новгород, 2001.

Одной из причин создавшегося положения является явно недостаточное количество исследований и научно-обоснованных рекомендаций по выявлению и расследованию коррупционных преступлений.

Степень научной разработанности проблемы. Вопросам борьбы с коррупционной преступностью в основном были посвящены исследования специалистов в области уголовного права и криминологии, среди которых могут быть выделены работы таких ученых, как Д. И. Аминов, Б. В. Волженкин, В. И. Гладких, А. И. Долгова, С. В. Максимов, И. М. Мацкевич, А. В. Наумов, К. С. Соловьев, В. Е. Эминов и др.

В теории криминалистики указанным проблемам уделяется явно недостаточное внимание. В научных изданиях опубликованы немногочисленные статьи, посвященные частным проблемам выявления и расследования отдельных видов коррупционных преступлений. Существуют разделы в учебных курсах и методических пособиях, посвященных расследованию взяточничества и должностных хищений, защищены несколько диссертаций, посвященных методике расследования коррупционных преступлений в иных сферах общественных отношений.5.

Проблематика расследования преступлений рассматриваемого вида, совершаемых именно представителями органов местной власти, не затрагивалась в трудах ученых-криминалистов, хотя совершение подобных.

3 См. например A.H. Халиков Особенности расследования получения взяток должностными лицами правоохранительных органов, Дисс.канд.юр.наук, Саратов, 2006. Е. Ю. Фролова Методика расследования коррупционной деятельности в правоохранительных и судебных органах, Дисс.канд.юр.наук, Краснодар, 2005. М. ВЛямин Использование криминалистических методов в раскрытии взяточничества в правоохранительных органах, Дисс.канд.юр.наук, Саратов, 2003. О. Б. Хусаинов Организационно-тактические особенности расследования коррупционных преступлений (по материалам республики Казахстан), Дисс.канд.юр.наук, Челябинск, 2005. деяний, а, следовательно, и доказывание по ним имеют свои особенности. Необходимо отметить и то, что органы местной власти наиболее приближены к населению, и проявления коррупции в их деятельности непосредственно нарушают права и интересы его отдельных групп и представителей. Все это в значительной степени предопределило выбор темы настоящего диссертационного исследования.

Теоретической базой работы послужили труды известных российских криминалистов О. Я. Баева, Р. С. Белкина, М. Х. Валеева, А. Н. Васильева, Т. С. Волчецкой, В. К. Гавло, Ю. П. Гармаева, И. Ф. Герасимова, В. И. Гладких, ЛЯ. Драпкина, Г. Г. Зуйкова, В. Н. Карагодина, В. Я. Колдина, А. А. Колесниченко, В. Е. Коноваловой, В. А. Образцова, К. С. Соловьева, Э. Т. Фархутдиновой, В. Е. Эминова, Н. ПЛблокова и др. При подготовке диссертации использовались также публикации специалистов в области психологии, криминологии, уголовного права и уголовного процесса.

Целью исследования является разработка криминалистической характеристики коррупционных преступлений в органах местной власти и практических рекомендаций по повышению эффективности первоначального этапа их расследования.

Для достижения поставленной цели выдвинуты промежуточные задачи: 1. на основе обобщения судебно-следственной практики разработать криминалистическую характеристику коррупционных преступлений, совершаемых представителями органов местной власти;

2. проанализировать содержание основных элементов криминалистической характеристики исследуемой категории преступлений;

3. выделить типичные ситуации, формирующиеся на стадии возбуждения уголовного дела и первоначального этапа расследования преступлений названного вида;

4. используя сведения о типичных трудностях, возникающих в следственной практике, подготовить предложения об организации проверки заявлений и сообщений о коррупционных преступлениях, совершаемых представителями органов местной власти;

5. с учетом результатов исследования и систематизации судебно-следственной практики подготовить рекомендации по выдвижению следственных версий и разрешению ситуаций первоначального этапа расследования данного вида деяний;

6. выявить основные трудности, возникающие при проведении отдельных следственных действий, подготовить предложения, направленные на повышение их продуктивности.

7. подготовить научно обоснованные предложения и методические рекомендации по оптимизации первоначального этапа расследования коррупционных преступлений, совершаемых представителями органов местной власти.

Объектом исследования является коррупционная преступная деятельность представителей органов местной власти и деятельность правоохранительных органов по раскрытию и расследованию данной категории преступлений.

Предметом исследования являются закономерности коррупционной деятельности сотрудников органов местного самоуправления и деятельности правоохранительных органов по раскрытию и расследованию данной категории преступлений.

Эмпирическую базу составили обобщенные статистические и иные данные по вопросам борьбы с коррупцией, результаты изучения уголовных дел. Сбор эмпирического материала проводился в период с 2003 по 2006 год, изучаемые данные относятся как к данному, так и к более раннему периодам.

Диссертантом по специально разработанной анкете изучено 148 уголовных дел и материалов проверок в порядке ст.ст. 144−145 УПК РФ.

Научная новизна исследования определяется тем, что впервые в работах подобного уровня исследуются теоретические и практические проблемы расследования коррупционных преступлений, совершаемых именно представителями органов местной власти.

Автором сделана попытка разработки структуры и содержания основных элементов методики расследования преступлений, совершаемых должностными лицами органов местной власти. При этом соискатель исходил из традиционных представлений о том, что одним из основных элементов методик расследования является криминалистическая характеристика вида или группы преступлений.

На базе изучения судебно-следственной практики в рамках криминалистической характеристики были обобщены сведения об особенностях обстановки, способах совершения и свойствах личности субъектов коррупционных преступлений рассматриваемого вида.

Новизной отличаются и положения, касающиеся проверки заявлений и сообщений о коррупционных преступлениях, уже совершенных или готовящихся представителями органов местной власти. С учетом условий следственных ситуаций, складывающихся на стадии возбуждения уголовного дела, даются практические рекомендации по их разрешению.

Существенной новизной характеризуются и рекомендации автора по организации первоначального этапа расследования, а также о приемах и методах производства отдельных следственных действий: следственных осмотров, судебных экспертиз, допросов свидетелей и подозреваемых и т. п.

Результатом исследования названной проблемы являются следующие наиболее значимые положения, которые выносятся на защиту:

1. Разработанное на основе дефиниций, опубликованных в научной литературе, закрепленных в международных и внутрироссийских нормативных актах определение коррупционного преступления, под которым понимается предусмотренное уголовным законом противоправное общественно-опасное деяние, состоящее в корыстном умышленном неправомерном использовании должностным либо иным уполномоченным лицом своих полномочий вопреки интересам службы либо тем целям и задачам, для выполнения которых указанные полномочия ему предоставлены, с целью незаконного получения материальных или иных выгод, благ и преимуществ для себя или для иных заинтересованных лиц.

2. Позиция автора о том, что криминалистическая характеристика преступления как научная категория, вопреки мнениям некоторых авторов, является базовым элементом методики расследования. В полной мере это относится и к коррупционным преступлениям, совершаемым представителями органов местной власти. В процессе расследования конкретных уголовных дел сведения, содержащиеся в криминалистических характеристиках, сопоставляются с фактическими данными, в результате чего выдвигаются версии об обстоятельствах и участниках коррупционных преступлений.

3. Выводы о том, что содержание криминалистической характеристики коррупционных преступлений, совершаемых представителями органов местной власти, отличается определенной спецификой, что определяет особенности их выявления и расследования. В частности, обстановка рассматриваемого вида преступлений существенно отличается от условий совершения иных общественно-опасных деяний. В нее включаются не только административно-территориальные, географические, социальные признаки места, времени, и находящиеся в них объекты. Значимым элементом являются условия выполнения своих обязанностей представителями органов местной власти, к которым относится определенный, установленный нормативными актами порядок осуществления названными органами служебных действий. При выполнении действий, образующих объективную сторону коррупционного преступления, этот установленный порядок нарушается. В результате совершения преступлений рассматриваемого вида в ряде органов и учреждений складываются отношения, обстановка, благоприятные для такого рода общественно-опасных деяний.

4. Специфика обстановки и свойств личности субъектов преступления обуславливают особенности способов совершения коррупционных преступлений рассматриваемого вида, которые, как правило, являются полноструктурными, включают в себя действия по подготовке, совершению и сокрытию данных деяний. Реализация этих способов в большинстве случаев связана с составлением, внесением изменений в служебные документы, изменением порядка документооборота. Это, в свою очередь, отражается на механизме следоообразования анализируемого вида преступлений.

5. Суждения автора о том, что указанная специфика криминалистической характеристики коррупционных преступлений рассматриваемого вида обуславливает особенности деятельности по их выявлению и расследованию. Названные особенности прежде всего требуют тщательной маскировки следствием своих действий, намерений, глубокого изучения различных документов, доказывания должностного или служебного положения субъектов анализируемых преступлений, использования предоставленных им полномочий вопреки интересам службы, своевременного и эффективного преодоления противодействия различных лиц.

6. Описание типичных исходных ситуаций, формирующихся на стадии возбуждения уголовного дела и предложения по организации проверочных, оперативно-розыскных и иных действий.

7. Практические рекомендации по организации первоначального этапа расследования с учетом типичных ситуаций, характеризующихся различными информационными, психологическими и управленческими факторами.

8. Подготовленные соискателем рекомендации по производству отдельных следственных действий: обысков, выемок, допросов свидетелей, подозреваемых, осмотра документов, судебных экспертиз и т. д.

Теоретическая и практическая значимость исследования определяется актуальностью проблем, рассмотренных автором, решением важных научно-практических и теоретических аспектов расследования преступлений исследуемого вида. Результаты исследования, теоретические положения и практические рекомендации могут быть использованы в следственной и оперативно-розыскной деятельности, а также в учебном процессе.

Апробация работы. Результаты диссертационного исследования отражены в выступлениях на Международной межвузовской научно-практической конференции «Правовая защита частных и публичных интересов» (г. Челябинск, 2004) — на Всероссийской научно-практической конференции «Теневая экономика: проблемы диагностики и нейтрализации» (Екатеринбург, Институт экономики УрО РАН, 2004) — на Международной научно-практической конференции «Пятьдесят лет кафедре уголовного процесса УрГЮА (СЮИ)» (Екатеринбург, 2005). По теме диссертационного исследования опубликовано 4 научных статьи.

Объем и структура диссертации. Представленная работа состоит из введения, трех глав, заключения, списка использованной литературы, всего на 212 листах.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

Коррупционные преступления сотрудников органов местной власти весьма распространены и характеризуются рядом особенностей, сведения о которых обобщаются в криминалистических характеристиках данного вида общественно-опасных деяний.

Результаты изучения судебно-следственной практики позволяют сделать вывод о том, что обстановка, способы коррупционных преступлений, а также свойства личности совершающих их представителей органов местной власти отличаются определенной спецификой.

Так, обстановка рассматриваемого вида преступлений характеризуется, в первую очередь, не географическими, топографическими, астрономическими и другими чисто внешними признаками, а особенной сферой деятельностиосуществления государственной власти местными органами. Полномочия названных властных учреждений и их сотрудников, а также процедура их реализации в той или иной степени регламентированы нормативными актами. Однако, в различных регионах и подразделениях формируется свой порядок осуществления должностных и служебный полномочий, благоприятствующий или препятствующий совершению коррупционных преступлений. Таким образом, в содержании обстановки коррупционных преступлений в органах местной власти выделяются, прежде всего, установленный и сложившийся порядок использования представителями органов местной власти своих полномочий.

Как известно, условия обстановки, являющиеся объективным детерминирующим фактором, обуславливают деятельность, преломляясь в сознании ее исполнителя. Обладая индивидуальными свойствами, субъекты с различной степенью полноты и объективности оценивают сложившуюся ситуации, что предопределяет содержание и результативность избранного ими способа деятельности.

Среди свойств личности субъектов рассматриваемого вида коррупционных преступлений выделяются их должностное и служебное положение. В соответствии с ним сотрудники органов местной власти наделяются совокупностью прав выполнения должностных и служебных действий, сопровождающихся составлением разнообразных документов.

Отмеченные особенности обстановки и свойств личности обуславливают специфику способов совершения коррупционных преступлений рассматриваемого вида. В большинстве своем они представляют собой систему взаимосвязанных операций, а также действия по сокрытию совершаемого ими оконченного преступления.

Все описанные обстоятельства и, прежде всего, специфика способа совершения рассматриваемого вида преступлений, обуславливают особенности механизма следоообразования, заключающиеся в том, что признаки преступлений рассматриваемой категории отражаются, прежде всего, в различного рода документах.

Сведения о перечисленных специфических чертах обобщаются в криминалистической характеристике, одном из основных элементов методики расследования коррупционных преступлений, совершаемых в органах местной власти.

Предварительному расследованию коррупционных преступлений названного вида обычно предшествует доследственная проверка. Содержание и направление производства на этой стадии определяется условиями исходных ситуаций, формирующихся к моменту получения заявлений или сообщений о коррупционных преступлениях в органах местной власти.

В 96% случаев поводами для возбуждения уголовных дел о коррупции в указанных учреждениях являлись заявления и сообщения граждан.

Исходные ситуации дифференцируются, в первую очередь, в зависимости от того, поступило ли сообщение о готовящемся или совершенном преступлении. В первом случае с участием сотрудников органов дознания проводится тактическая операция по задержанию с поличным, результаты которой фиксируются в протоколах таких оперативно-розыскных мероприятий, как оперативный эксперимент, контрольная закупка и контролируемая поставка, а также составляемых в произвольной форме актах и протоколах. В связи с этим мы предлагаем регламентировать в УПК процедуру проведения и оформления задержания с поличным.

При проверке заявлений и сообщений о совершенном преступлении важное значение приобретает исследование документов: определяющих компетенцию представителей органов местной властирегламентирующих процедуру совершения должностных или служебных действийотражающих выполнение указанными субъектами операций вопреки интересам службы из материальной или иной личной заинтересованности.

В настоящее время в УПК РФ не закреплена процедура истребования и предоставления в распоряжение следователей необходимых предметов и документов, что нередко вызывает определенные затруднения в проверке сообщений о коррупционных преступлениях. В связи с этим предлагается введение в УПК РФ ст. 144−1, регламентирующей проведение названных проверочных действий.

Основными задачами предварительной проверки являются выявление наличия или отсутствия признаков коррупционного преступления: выполнения представителем органа местной власти должностного или служебного действия вопреки интересам службы из корыстной или иной личной заинтересованности.

Типичными направлениями первоначального этапа расследования рассматриваемого вида коррупционных преступлений являются доказывание должностного или служебного положения представителя органов местной властивыполнение им должностных или служебных действий вопреки интересам службыполучение незаконного вознаграждения. Для установления этих обстоятельств важное значение имеет своевременное обнаружение и полное исследование вышеперечисленных документов, правильная фиксация выявленных в них признаков коррупционного преступления.

Эффективным средством доказывания являются допросы различных категорий свидетелей. Особую сложность представляют допросы свидетелей из числа сотрудников учреждений местной власти, некоторые из которых не склонны к даче объективных показаний. В таких ситуациях успех предопределяется тщательной подготовкой, использованием в ходе допроса различных документов, приемов предъявления доказательств, обращения к качествам допрашиваемого и т. д.

В проверке обоснованности подозрения в коррупционном преступлении центральное место справедливо отводится допросу подозреваемого, однако не исчерпывается только проведением этого следственного действия.

В сложных проблемно-конфликтных ситуациях основными приемами допроса подозреваемых являются предъявление доказательств, прежде всего, различных документов, выявление и указание допрашиваемому на логические противоречия в его показаниях, пресечение лжи, нейтрализация мотивов противодействия.

Выбор и реализация приемов допроса подозреваемых обуславливается содержанием реальной следственной ситуации, свойствами личности допрашиваемых. В диссертации выделяются типичные ситуации, складывающиеся к моменту допроса подозреваемых и предлагаются практические рекомендации по проведению этого следственного действия.