Теоретико-методологические основания развития транснациональных корпораций в условиях системной трансформации экономики

Актуальность темы

исследования.

Проблемы развития транснациональных корпораций в условиях системной трансформации экономики и ее глобализации являются одними из наиболее значимых в современных условиях. Совокупность ТНК стала самостоятельной подсистемой мировой экономики, транснациональные корпорации оказывают решающее воздействие на функционирование и развитие других субъектов и подсистем мировой экономики (национальных экономик, международных организаций, федераций государств, интеграционных группировок). Ведущая роль ТНК как субъектов международных экономических отношений признается зарубежной и отечественной наукой. Динамичное развитие транснациональных корпораций в мировой экономике обусловлено преимуществами их интегрированной структуры, положительными эффектами от централизации и концентрации финансово-кредитных ресурсов," позволяющими доминировать на мировом рынке, а также получением эксклюзивного доступа к уникальным конкурентным преимуществам в рамках мировой экономики.

ТНК формируются в тесной связи с глобализацией мировой экономики и, по сути своей, являются одним из продуктов глобализации. В то же время совокупность транснациональных корпораций в новых условиях выступает как самостоятельная подсистема и главный катализатор процессов глобализации и трансформации мировой и национальных экономик. Это, несомненно, требует более глубокого научного исследования.

Для мировой экономики в новых условиях характерен постоянный процесс системной трансформации, в ходе которой меняется ее базис. Мировая экономика трансформируется в глобализирующуюся, а в конечном итоге — в глобальную. В рамках глобальной экономики ни одна национальная экономика не способна избежать международной интеграции, она обязатель3 но будет включена в международные экономические отношения, пусть даже в невыгодной для себя, девиантной форме. Эти процессы и создают новые условия, в которых сегодня развиваются транснациональные корпорации.

В новых условиях устойчивость функционирования национальной экономики всё в большей степени зависит от деятельности в ней зарубежных и отечественных транснациональных корпораций. ТНК в условиях нестабильной экономической конъюнктуры способны оказывать благоприятное воздействие на устойчивость экономики страны-реципиента. Это связано с осуществлением такими корпорациями производственных, торгово-сбытовых, сервисных, научно-технических и других международных операций при более свободном (по сравнению с национальными компаниями) использовании финансово-кредитных ресурсов. В то же время усиление присутствия ТНК в ряде случаев усугубляет кризисные явления в принимающих странах. Следовательно, возникают проблемы гармонизации развития национальной экономики в рамках глобальной, ее экономических интересов с интересами функ-&diamsционирующих в ней транснациональных корпораций. Так, отечественные и зарубежные ТНК в России способны стать катализаторами экономического роста национальной экономики и повышения ее конкурентоспособности на мировом уровне. Они же способны системно трансформировать национальную экономику и повысить эффективность ее функционирования. Тем не менее, вышеперечисленные проблемы не совсем успешно решаются на базе существующих в нашей экономике естественных монополий и финансово-промышленных групп, несмотря на концентрацию в них громадных ресурсов.

Хотя в экономической науке и существует значительный интерес к проблемам теории и методологии транснациональных корпораций, в современной теории недостаточно исследованы проблемы особенностей и механизма функционирования транснациональных структур в новых условиях, в частности, в трансформируемых экономических системах. Дискуссионной остается проблема источников долгосрочного стабильного расширения дея4 тельности ТНК в глобальной экономике и границ их экспансии. Таким образом, транснациональная корпорация, являясь чрезвычайно сложным феноменом, находящимся во взаимодействии как с национальными, так и с мировой экономическими системами, недостаточно глубоко изучена в современной экономической теории.

Вышесказанное свидетельствует об актуальности теоретического осмысления феномена транснациональной корпорации, ее анализа как категории экономической теории, о необходимости дальнейшего научного исследования вопросов взаимодействия ТНК с другими экономическими субъектами и подсистемами в контексте формирования гармоничной системы оптимизации экономических интересов, их трансгрессии в мировой и национальной экономической системах, что и обусловило выбор темы диссертационного исследования.

Степень разработанности проблемы.

В качестве методологической базы исследования автор использовал труды отечественных и зарубежных ученых по проблемам транснациональных корпораций в новых условиях системной трансформации экономики.

Основоположниками концепций, посвященных экономической природе транснациональных корпораций, являются Дж. Берман, Р. Верной, Е. Кольде, Р. Мэттьюз, Г. Перлмуттер, Р. Робинсон, Дж. Файервизер.

В исследование процессов формирования и развития транснациональных корпораций внесли существенный вклад такие зарубежные ученые, как К. Акаману, П. Бакли, Р. Барнет, Дж. Гэлбрейт, Дж. Даннинг, Дж. Диболд, П. Дракер, У. Думсза, М. Кессон, Р. Коуз, Е. Лернд, П. Линдерт, Дж. Мак-Дональд, Р. Мюллер, Р. Нарулла, Ф. Никкерброккер, П. Нуэно, Г. Паркер, А. Рагмен, С. Рольфе, Б. Скотт, Р. Стобаух, Дж. Стопфорд, Л. Тернер, М. Уилкинс, Л. Уэллс, М. Хольман, К. Христенсен, Н. Худ, А. Чандлер, С. Янг.

Вопросам экономической эффективности транснациональных корпораций посвящены работы К. Бартлетта, С. Джошала, Дж. Биркиншова, И. ван Ставерена, Г. Джинтиса, Б. Густавсона, А. Штутцера.

Помимо того, огромный вклад в изучение стратегий зарубежной экспансии ТНК внесли представители западных научных школ, в частности Ф. Аджами, К. Андрюс, И. Ансофф, Дж. Вестон, У. Гут, Р. Дафт, Г. Дж. Джонсон, Д. Каплан, М. Кастельс, Ч. Киндлебергер, Ф. Котлер, П. Кругман, Р. Лакруа, Т. Левит, Р. Нортон, К. Омае, М. Портер, К.К. Праха-лад, Д. Стиглиц, Э. Тоффлер, С. Хаймер, М. Хамел, М. Хаммер, Д. Чампи.

К предпосылкам возникновения ТНК проявлялся интерес и марксистской школой политэкономии. В. Ленин, создав учение об империализме, особую роль отводил процессам концентрации и централизации производства и капитала, на основе которых создавались и получали дальнейшее развитие не только национальные, но и транснациональные корпорации. Советская школа экономистов рассматривала ТНК, как закономерный результат развития капиталистических производительных сил.

В работах отечественных экономистов А. Астаповича, Е. Авдокушина, В. Андрианова, В. Бандурина, М. Делягина, С. Долгова, Н. Думной, А. Дын-кина, В. Железовой, О. Климовец, А. Ковалевского, В. Колесова, Э. Кочето-ва, В. Кузнецова, А. Либмана, М. Лучко, 3. Окрут, М. Осьмовой, Г. Чибрико-ва, Ю. Шишкова, М. Эскиндарова особое внимание уделено влиянию глобализации на развитие транснациональных корпораций.

Среди современных российских экономистов научный интерес вызывают суждения Л. Абалкина, Ю. Аджубея, И. Артемьева, В. Бархатова, А. Булатова, Ю. Винслава, С. Глазьева, В. Грязнова, В. Дементьева, Г. Журавлёвой, В. Иноземцева, А. Киреева, Н. Кониной, М. Кулакова, Е. Ленского, Д. Львова, А. Мовсесяна, В. Перской, И. Платоновой, Е. Сапир, В. Сельцов-ского, В. Смагиной, Л. Стровского, Р. Хасбулатова, П. Хвойника, В. Щетинина, А. Юданова, Ю. Якутина.

Несмотря на столь глубокое исследование и значительный интерес к феномену транснациональных корпораций, остался нерешенным ряд проблем, среди которых особое значение имеют теоретико-методологические основания развития ТНК в новых условиях. Транснациональные корпорации с огромной скоростью трансформируются, в то же время динамично меняется внешняя среда их функционирования. Системная трансформация экономики оказывает прямое и обратное воздействие на ТНК, заставляет их менять стратегии деятельности, приспосабливаться к новым условиям внешней среды, а зачастую — трансформировать внешнюю среду в соответствии со своими интересами.

В современной экономической науке практически отсутствует единая теоретическая концепция, позволяющая объяснить механизм воздействия транснациональных корпораций на функционирование других субъектов и подсистем мировой экономики, детально не выяснены взаимосвязь и взаимное влияние ТНК и глобализации, в теории нет однозначного понимания механизмов перелива капитала ТЕК, отсутствует теоретический базис для решения проблемы конфликта экономических интересов транснациональных корпораций и национальных экономических систем стран-доноров и реципиентов.

Стремление автора восполнить указанные пробелы и противоречия в теории развития феномена транснациональных корпораций путем разработки подходов к формированию сбалансированной системы реализации экономических интересов и транснациональных, и национальных хозяйствующих субъектов в условиях системной трансформации экономики предопределило гипотезу исследования и его содержание.

Рабочая гипотеза диссертационного исследования состоит в научном предположении о том, что транснациональная корпорация имеет триединую природу: с одной стороны, ТНК — это продукт глобализации и интернационализации мировой экономической системыс другой — это самостоятельная подсистема мировой экономики, определяющая тип и характер экономиче7 ских отношений с другими субъектами и подсистемами, а также направление и интенсивность процессов глобализации и трансформации мировой экономикиа с третьей — ТНК выступают посредником в процессе трансгрессии национальных и глобальных экономических интересов. Причем сама транснациональная корпорация постоянно находится в состоянии динамичной трансформации и активно приспосабливается к изменению условий внешней среды и своей деятельностью трансформирует эту среду.

Активизация зарубежной экспансии транснациональных корпораций в национальные экономические системы стран третьего мира связана с дисбалансом экономических интересов при реализации ими своей стратегии.

Основу механизма гармонизации функционирования транснациональных корпораций в условиях системной трансформации экономики составляет своевременное согласование экономических интересов ТНК и экономик стран-доноров и реципиентов на основе принципа трансгрессии. Цель и задачи диссертационного исследования. Цель диссертационной работы состоит в разработке и обосновании концепции транснациональной корпорации, формировании новой модели гармонизации интересов транснациональных корпораций в условиях системной трансформации экономики на основе: 1) выработки теоретических основ построения сбалансированной системы реализации экономических интересов транснациональных корпораций и других субъектов и подсистем экономики исходя из принципа трансгрессии- 2) разработки системы экономических мер по нейтрализации негативных последствий деятельности ТНК в национальных экономиках стран-реципиентов.

Достижение данной цели предполагает постановку и решение следующих подцелей и задач:

Подцель 1. Сформировать концепцию исследования транснациональной корпорации как категории экономической теории:

— раскрыть эволюцию взглядов на сущность транснациональной корпорации как категории экономической теории- 8.

— выявить специфику развития транснациональных корпораций в новых условиях (усложнения мировой экономики, роста противоречивости, неопределенности, нестабильности, ускорения перемен и т. д.);

— обосновать триединую природу феномена транснациональной корпорации как результата глобализации, как системной трансформации экономики, с одной стороныкак самостоятельной подсистемы, катализирующей процессы трансформации экономики — с другойи как субъекта трансгрессии экономических интересов — с третьей.

Подцель 2. Дать характеристику процесса глобализации как основополагающей формы трансформации мировой экономической системы:

— охарактеризовать существующую модель глобализации в мировой экономической системе;

— предложить механизм оптимальной интеграции национальных экономик в условиях глобализации;

— обосновать модификацию принципов и механизмов международных экономических отношений под воздействием глобализации.

Подцель 3. Сформировать целевые ориентиры гармонизации интересов ТНК в национальных экономических системах стран в новых условиях:

— провести исследование форм и особенностей воздействия капитала ТНК на экономические системы стран-доноров и реципиентов;

— выявить предпосылки для гармонизации интересов ТНК в экономических системах стран-доноров и реципиентов;

— обосновать переход на новую ступень развития экономического взаимодействия национальных экономических систем и транснациональных корпораций.

Подцель 4. Разработать систему экономических мер по совершенствованию интересов транснациональных корпораций в условиях системной трансформации экономики:

— сформировать систему экономических мер, направленных на подавление негативных последствий внедрения ТНК в экономику стран-реципиентов;

— разработать структурно-логическую модель совершенствования интересов ТНК в условиях системной трансформации экономики.

Объектом исследования является транснациональная корпорация как сложная экономическая категория, подсистема, феномен.

Предметом диссертационного исследования выступает совокупность экономических отношений транснациональных корпораций с другими субъектами и подсистемами в условиях системной трансформации экономики.

Теоретическую и методологическую базу научного исследования составили фундаментальные концепции, представленные в трудах классиков экономической теории и публикациях современных зарубежных и отечественных ученых по проблемам глобализации, формирования и развития транснациональных корпораций, капитала ТНК и прямых иностранных инвестиций (ПИИ), глобальной конкуренции. Также основу исследования составили концепции и гипотезы формирования транснациональных корпораций в условиях системной трансформации экономики, представленные в трудах отечественных и зарубежных ученых.

Методологической основой диссертационного исследования явился диалектический метод познания, раскрывающий противоречивость как основу движения и развития объективной реальности. При разработке теоретических положений диссертационной работы в рамках системного подхода к изучению концептуальных оснований функционирования и развития феномена транснациональных корпораций в условиях системной трансформации экономики применялись методы структурно-функционального, компаративного анализа, методы научного абстрагирования, индукции и дедукции.

Формирование нового концептуального подхода к рассмотрению феномена транснациональной корпорации как сложной, многоаспектной и многофакторной экономической категории потребовало применения онтологического подхода к данному явлению объективной реальности.

Информационно-эмпирическую базу исследования составили материалы международных организаций — Международного валютного фонда, Всемирного банка, Всемирной торговой организации, Конференции ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД), Организации по экономическому сотрудничеству и развитию (ОЭСР) и других, а также данные статистики Банка России, ФТС России, Росстата, аналитические материалы Министерства экономического развития РФ, исследования ведущих международных рейтинговых, консалтинговых агентств, данные открытой отчетности транснациональных корпораций.

Содержание диссертационного исследования соответствует пункту 1. Общая экономическая теория 1.1. Политическая экономия специальности 08.00.01 — Экономическая теория Паспорта специальностей ВАК РФ.

Научная новизна исследования заключается в создании концепции развития транснациональных корпораций в условиях системной трансформации экономики и разработке системы мер гармонизации экономических отношений транснациональных корпораций с другими субъектами и подсистемами экономики.

1. Дано авторское определение транснациональной корпорации как экономической категории, отражающее ее триединую природу в условиях системной трансформации экономики. Под транснациональной корпорацией, с одной стороны, понимается особая форма организации международного бизнеса в новых условиях, которая базируется на получении и реализации глобальных конкурентных преимуществ за счет международной экспансии своей деятельности в результате процесса глобализации. Следовательно, ТНК — это объект и новый продукт глобализации. С другой стороны — совокупность транснациональных корпораций, по мере своего развития в глобальном масштабе, становится самостоятельной и главенствующей подсистемой, катализирующей процессы глобализации и международного перели.

11 ва капитала. Таким образом, ТНК — это субъект глобализации экономики (одновременно национальный и глобальный), обеспечивающий социально-экономическое развитие национальных и мировой экономик. С третьей стороны, транснациональные корпорации выступают в качестве посредников в процессе трансгрессии национальных и глобальных экономических интересов, являясь, по сути, проводником трансгрессии в новых условиях.

2. Раскрыт эволюционный характер феномена транснациональной корпорации, который обусловливает специфику становления, развития и функционирования ТЕК на конкретном этапе развития. Показано, что каждому этапу развития мировой экономической системы свойственна соответствующая субмодель транснациональных корпораций, стратегий их функционирования и глобальной экспансии, которая адекватна складывающимся в тот момент времени условиям.

3. Доказано положение о том, что глобализация мировой экономики породила новые условия внешней среды и, соответственно, новые формы транснациональных корпораций, реализующих глобальные стратегии и использующих глобальные конкурентные преимущества. Характерно, что в условиях динамично меняющейся внешней среды и быстрого развития научно-технологического прогресса позиции транснациональных корпораций становятся менее стабильными. Помимо конкуренции, ТНК вынуждены осуществлять сотрудничество, при этом на наиболее важных рынках конкуренция между ними обостряется и становится более и более динамичной.

4. Предложена классификация новых форм и инструментов расширения деятельности ТНК в новых условиях системной трансформации экономики. Помимо классических форм зарубежной экспансии (ПИИ — прямых иностранных инвестиций), определены так называемые новые формы, к которым можно отнести аутсорсинг, лицензионные, управленческие соглашения, подрядные соглашения, инжиниринг, научно-техническое и производственное кооперирование, консалтинг и т. п. В связи с формированием новой модели развития транснациональных корпораций в условиях системных.

12 трансформаций экономики выявлено, что на первый план выходят инновации, как важнейший фактор расширения деятельности ТНК, инновационные процессы в зарубежных филиалах ТНК, глобальные центры НИОКР и глобальные инновационные сети в международной экспансии ТНК. Все вышеперечисленное имеет особое значение в формировании адаптивности транснациональной корпорации к активно меняющейся внешней среде.

5. На основе сравнительного анализа транснациональных корпораций выявлены различия в функционировании ТНК стран-лидеров и российских ТНК в новых условиях. Выявлена позитивная тенденция усиления конкурентных позиций российских транснациональных компаний в мировой экономике. Исследование позволило сделать вывод о том, что ПИИ отечественных ТНК в странах СНГ направлены в сторону диверсификации источников сырья, стимулирования продаж, выстраивания целостных производственно-сбытовых и функциональных цепей. Также определены характерные для отечественных корпораций инвестиционные стратегии освоения мирового рынка: стратегия органического роста, слияний и поглощений, стратегические альянсы. Выявлены специфические особенности интеграции отечественных корпораций в систему международного производства на базе аутсорсинга, посредством интеграции в систему глобальных производственно-сбытовых и функциональных цепей. Относительно ТНК стран emerging markets, определены основные черты международной экспансии ТНК интенсивно развивающихся стран (Китай, Индия, «Азиатские тигры»). Они сводятся к эффективному сочетанию использования преимуществ глобализации с политикой транснационализации корпораций (ускоренное наращивание экономического потенциала национальных компаний-лидеров при использовании государственных финансовых ресурсов, наряду с применением агрессивных инвестиционных, маркетинговых и других стратегий).

6. Разработана структурно-логическая модель транснационализации деятельности российских корпораций. Процесс транснационализации представлен автором как совокупность целей, факторов, механизма и инструмен.

13 тов транснационализации и разделен на ряд ключевых этапов. В рамках модели предложены мероприятия по повышению конкурентоспособности отечественных ТНК в условиях системной трансформации экономики. Сформулированы рекомендации по активизации взаимодействия национальной власти и возникающих российских ТНК с целью привлечения ведущих ТНК к модернизации ключевых отраслей отечественной экономики.

7. Осуществлена сравнительная оценка устойчивости ТНК в условиях кризисных явлений в экономике. Выявлено, что повышенная резистентность ТНК к кризисам базируется на минимизации собственных трансакционных издержек путем реализации преимуществ от масштаба, товарно-рыночной диверсификации и глобального характера функционирования. Для современных ТНК характерна ориентация не на конкурентные преимущества только экономик стран-доноров или реципиентов, а на глобальные конкурентные преимущества. ТНК в условиях глобализации используют оптимальное сочетание ресурсных, технологических, инновационных и глобальных конкурентных преимуществ с тем, чтобы обеспечить свою устойчивость, что наиболее отчетливо проявляется в периоды кризисных явлений.

8. В контексте теории экономических интересов и институциональной теории фирмы с учетом специфики трансформированной экономической системы России разработана структурно-логическая модель гармонизации интересов ТНК с другими субъектами и подсистемами национальной экономики на основе принципа трансгрессии экономических интересов.

Научная и практическая значимость работы.

Представленные теоретические выводы и предложения, авторская проработка транснациональной корпорации как категории экономической теории могут послужить для дальнейших теоретических и прикладных исследований в данной области.

Разработанные в диссертации концептуальные подходы к категории транснациональная корпорация" существенно развивают и конкретизируют обоснованные в научной литературе схемы и модели развития транснацио.

14 нальных корпораций в национальных экономических системах в условиях их трансформации и интеграции в процесс глобализации.

Методологические подходы и практические рекомендации по их реализации обеспечивают системность экономических мер государственной политики в сфере нейтрализации негативных последствий функционирования ТНК в национальной экономической системе.

Разработанные автором методические и практические рекомендации по проблемам развития феномена транснациональных корпораций могут быть использованы:

Во-первых, при разработке законодательства, в части формирования системы экономических мер регулирования деятельности ТНК.

Во-вторых, в научной работе, в т. ч. при написании статей и монографических изданий.

В-третьих, в подготовке кадров, преподавании экономической теории в вузах России.

Апробация результатов исследования.

Научные положения исследования и методические рекомендации соискателя докладывались на: научно-практической конференции «Теоретико-практические аспекты модернизации социальных, экономических, психолого-педагогических и информационных технологий» (Шадринск, 2008 г.) — международной научно-практической конференции «Экономические, юридические и социокультурные аспекты развития региона» (Челябинск,.

2008 г.) — международной научно-практической конференции «Факторы устойчивого развития права, экономики и исторической науки» (Москва-Шадринск, 2008 г.) — региональной научно-практической конференции «Инновационные резервы повышения конкурентоспособности товаров и услуг» (Челябинск, 2008 г.) — всероссийской научной конференции «Мобилизационная модель экономики: исторический опыт России XX века» (Челябинск,.

2009 г.) — международной научно-практической конференции «Инновационные процессы в российском праве, экономике и исторической науке» (Шад.

15 ринск, 2009 г.) — IV Всероссийском симпозиуме по экономической теории (Екатеринбург, 2010 г.) — региональной научно-практической конференции «Глобальный кризис и инновационное развитие экономической и социальной сфер» (Челябинск, 2010 г.) — XXVII Международной научно-практической конференции «Социально-экономическое развитие России в посткризисный период: национальные, региональные и корпоративные аспекты» (Челябинск, 2010 г.) — IV Всероссийской научно-практической конференции «Перспективы развития современной России: экономический, социальный, философский и правовой аспекты» (Саратов, 2011 г.), а также на международных научно-практических конференциях в городах: Миассе, Москве, Мурманске, Рубцовске, Самаре, Томске, Тамбове, Тюмени в 2001;2011 гг. и были опубликованы.

Основные положения и выводы диссертационной работы докладывались на заседаниях кафедры экономики отраслей и рынков Челябинского государственного университета, были опубликованы в научных статьях, а также при издании учебника «Экономическая теория», использованы в ходе преподавательской и практической деятельности.

Результаты выполненного исследования апробированы в процессе преподавания дисциплин «Экономическая теория», «Мировая экономика», «Международные экономические отношения» в вузах Москвы, Тамбова, Челябинска.

Результаты исследования внедрены в практику работы Правительства Челябинской области при разработке концепции регионального развития и областной программы привлечения иностранных инвестиций.

Публикации.

Основные результаты исследования опубликованы в 53 работах общим объемом 224,4 п. л., авторским объемом — 88,85 п. л., в т. ч. в 7-ми монографиях (общим объемом — 133,9 п.л., авт. объемом — 63,4 п.л.) и 17 статьях (общим объемом — 12,1 п.л., авт. объемом — 10,1 п.л.) в научных журналах перечня ВАК.

Структура и объем диссертационной работы были определены в соответствии с необходимостью решения поставленных научных задач. Диссертация состоит из введения, пяти глав, заключения, списка литературы, включающего 403 наименования, и 20 приложений. Она содержит 428 страниц основного текста, 57 таблиц и 46 рисунков.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

В результате проведенного исследования теоретических и методологических оснований развития транснациональных корпораций в условиях системной трансформации экономики автором получены следующие результаты.

В качестве новых условий внешней среды для транснациональных корпораций выделена системная трансформация экономики (и мировой, и национальных).

Под системной трансформацией экономики автором понимается такое изменение, которое трансформирует ее базис. В контексте данного научного исследования как системную трансформацию будем рассматривать трансформацию мировой экономики в глобальную. В ходе данной трансформации меняется экономическая основа, поскольку для мировой экономики характерна транснационализация, в то время как глобальная экономика базируется на глобализации. В глобальной экономике (в отличие от мировой) ни одна национальная экономическая система не может быть выброшена из процесса глобализации. Любая национальная экономика будет интегрирована в глобальную, вне зависимости от того, получит ли она какие-либо преимущества от такой интеграции или нет. Примером может служить опыт большинства стран третьего мира, которые встроены в глобальную экономику в девиант-ных формах, не позволяющих достичь высоких показателей социальноэкономического развития. Характерно, что проводником такой интеграции в новой глобальной экономике выступают ТНК в рамках своей международной экспансии.

Именно поэтому возникает триединый характер феномена транснациональной корпорации. Под транснациональной корпорацией, с одной стороны, понимается форма организации международного бизнеса в новых условиях на основе получения и реализации глобальных конкурентных преимуществ за счет международной экспансии своей деятельности в результате процесса глобализации. Следовательно, ТНК — это объект и новый продукт глобализации, то есть своему возникновению ТНК обязаны именно процессам глобализации.

С другой стороны, совокупность транснациональных корпораций, по мере своего развития в глобальном масштабе, становится самостоятельной и главенствующей подсистемой, институтом, катализирующим процессы глобализации и международного перелива капитала. Таким образом, ТНК — это субъект глобализации экономики (одновременно национальный и глобальный), обеспечивающий социально-экономическое развитие национальных и мировой экономик. Следовательно, появившись как результат глобализации, ТНК стали управлять этим процессом и ускорять его в целях максимизации собственных экономических интересов.

С третьей стороны, транснациональные корпорации выступают в качестве посредников в процессе трансгрессии национальных и глобальных экономических интересов, являясь, по сути, проводником трансгрессии в новых условиях. Под трансгрессией экономических ин.

373 тересов понимается процесс достижения национальной экономикой в мирохозяйственной (глобальной) системе точки пересечения границ качественного роста и количественных изменений. В результате трансгрессии в ходе прохождения субъектами и институтами стадий противоречия и равновесия создаются условия и среда для формирования новой модели экономики (мировой, национальной), а следовательно, нового этапа в ее развитии. Именно в новых условиях глобальной экономики трансгрессия осуществляется при посредничестве транснациональных корпораций.

Исходя из всего вышеупомянутого, можно сделать вывод о том, что транснациональные корпорации являются продуктом процесса транснационализации экономики и в то же время становятся самостоятельной подсистемой мировой экономики, оказывающей решающее влияние на интенсификацию процессов глобализации. Кроме того, транснациональная корпорация выступает в качестве проводника трансгрессии национальных и глобальных экономических интересов.

Что касается классификации транснациональных корпораций, то в современной экономической литературе существует множество признаков, главными из которых являются тип внутрикорпоративной интеграции, национальная принадлежность капитала, тип взаимоотношений «родительская — дочерняя компания» и организационно-экономическая форма.

Структура ТНК в обобщенном виде представлена следующим образом. Во главе ТНК стоит материнская компания, которой подчинены.

374 зарубежные подразделения, причем выделяется два типа связей материнской компании с зарубежными подразделениями — по линии собственности (дочерняя, ассоциированная компания, филиал) и по линии сферы деятельности (лицензионные, управленческие соглашения, подряды, инжиниринг и др.).

Преобладающей формой расширения деятельности ТНК за рубеж на современном этапе развития выступает создание зарубежных филиалов посредством прямого иностранного инвестирования (по линии собственности). Однако наблюдается постепенное увеличение доли взаимосвязи материнской компании и зарубежных подразделений по линии сферы деятельности.

В процессе своей деятельности ТНК используют ряд конкурент4 ных преимуществ, которые можно условно подразделить на общие (уникальная технология, экономия агломерации, экономия на диапазоне деятельности, исключительный доступ к рынкам сбыта, источникам сырья) и специфические (возможность международного маркетинга, диверсификация источников снабжения, рисков, опыт международного менеджмента). Именно на основе реализации специфических конкурентных преимуществ ТНК добиваются лидирующего положения в международных экономических отношениях. Исходя из всего вышеупомянутого, сделан вывод, что ТНК являются продуктом процесса транснационализации экономики.

На основе рассмотрения теоретических подходов к анализу ТНК и их роли в экономике, изложенных в зарубежной и отечественной экономической литературе, сделан ряд выводов.

Во-первых, даже среди сторонников одних и тех же подходов к исследованию деятельности ТНК наблюдается значительное расхождение взглядов на проблемы, связанные со спецификой их формирования и развития, что может быть обусловлено чрезвычайной сложностью и многоаспектностью рассматриваемого феномена.

Во-вторых, представители большинства направлений в исследовании ТНК рассматривают какой-либо отдельный аспект (управленческий, производственный, финансовый и др.) их формирования и развития в мировой экономике, отсутствует комплексная оценка степени воздействия тех или иных факторов на становление транснациональных корпораций. Практически не рассматриваются возможные последствия транснационализации корпораций.

В-третьих, практически все исследователи акцентируют внимание на монополистической природе транснациональных корпораций, а также на существовании у ТНК специфических конкурентных преимуществ, полученных на основе глобального характера их деятельности, благодаря реализации которых они занимают лидирующие позиции в современных международных экономических отношениях.

В-четвертых, признается тот факт, что транснациональные корпорации оказывают чрезвычайно сильное воздействие на мировое хозяйство. Причем, отдельные исследователи считают это воздействие пози.

376 тивным, другие же, напротив, видят в ТНК угрозу безопасности национальной и мировой экономикам.

Таким образом, на основе вышеизложенного обзора исследований феномена ТНК выявлено, что в отечественной и зарубежной экономической литературе создан многосторонний образ транснациональной корпорации при отсутствии единого понимания данного феномена, которое отражало бы все его базовые характеристики, причины возникновения, закономерности развития, механизмы воздействия на мировое хозяйство и национальную экономику.

Проведенный анализ процессов транснационализации корпораций в глобальной экономике позволил определить специфику деятельности ТНК в современных условиях.

Во-первых, в современных условиях на международной экономической арене определяющую роль играют транснациональные корпорации, интенсивное развитие которых обусловлено рядом уникальных преимуществ, которыми обладают ТНК благодаря глобальному характеру их деятельности.

Во-вторых, среди транснациональных корпораций ведущие позиции занимают компании, принадлежащие капиталу промышленно развитых стран (особенно США, ЕС и Японии). Крупнейшие ТНК развивающихся стран и стран с переходной экономикой существенно уступают ведущим мировым по ключевым показателям (суммарные активы, объемы продаж, уровень транснационализации и т. д.).

В-третьих, наблюдается преобладание ТНК развитых стран во вторичном и третичном секторах экономики, а корпорации развивающихся стран и стран с переходной экономикой в большей степени оперируют в первичном и вторичном секторах.

В-четвертых, на современном этапе развития практически все транснациональные корпорации придерживаются стратегии получения и реализации глобальных экономических преимуществ, согласно которой размещение дочерних подразделений по странам и отраслям направлено на максимизацию благосостояния корпорации в целом, а не отдельных ее звеньевориентацию на долгосрочное устойчивое получение прибыли.

В-пятых, несмотря на многообразие форм транснационализации современных корпораций, наиболее распространенной и действенной экспертами международных организаций признается форма существования ТНК в виде прямых иностранных инвестиций (ПИИ). Все ПИИ в современном мировом хозяйстве осуществляются транснациональными корпорациями в процессе расширения их деятельности.

В-шестых, транснациональные корпорации оказывают неоднозначное воздействие на экономику принимающей страны. В связи с этим государственная политика привлечения прямых иностранных инвестиций целесообразна при согласовании национальных интересов с интересами ТНК.

На основании сравнительного анализа транснационализации зарубежных и российских корпораций выявлено следующее.

Во-первых, при формировании большинства зарубежных ТНК действует принцип поглощения головной компанией национальных фирм и создания на их базе дочерних подразделений. Высока степень зависимости дочерних подразделений от головной фирмы ТНК. При формировании финансово-промышленной группы объединение предприятий происходит на примерно равных условиях, на основе договора о создании ФПГ. Управляющий орган финансово-промышленной группы выполняет координирующие функции и состоит из представителей всех участников ФПГ (в соответствии с долей капитала участника в капитале группы).

Во-вторых, существенным отличием зарубежных корпораций от российских (к которым относятся и ФПГ) является наличие в последних государственного капитала. Транснациональные корпорации изначально являются представителями частного корпоративного капитала (отсюда вытекают их возможные противоречия с государственной властью в процессе осуществления деятельности на территории страны), хотя в современной мировой экономике нередки случаи государственной поддержки и государственного участия в ТНК. Финансово-промышленные группы, наоборот, создаются в основном при поддержке государства, зачастую для восстановления разрушенных хозяйственных связей и повышения эффективности некоторых предприятий с государственным капиталом.

В-третьих, финансово-промышленные группы в России образуются в форме холдингов, или же посредством объединения активов, а не.

379 системы участия (путем взаимного проникновения активов участников — перекрестного владения), как это наблюдается у многих ТНК. В случае системы участия предполагается передача активов в управление головной компании, а при объединении активов каждый участник остается собственником своей доли капитала. ФПГ, образованные в форме холдингов имеют больше сходства с транснациональными корпорациями, что в этом случае дает основания рассматривать их в качестве аналогичных формирований.

В-четвертых, при рассмотрении территориального аспекта деятельности ТНК и ФПГ определены существенные различия. Так, транснациональные корпорации осуществляют основную долю деятельности за пределами страны базирования материнской компании, а большинство российских ФПГ в настоящее время функционируют в основном в рамках национальной экономики.

Следовательно, российские финансово-промышленные группы не могут быть отнесены к категории транснациональных корпораций в силу ряда коренных отличий. Однако, при условии транснационализации деятельности, повышении гибкости организационной структуры, диверсификации, лояльной государственной поддержки их можно рассматривать в качестве базы для формирования российских транснациональных корпораций с последующим повышением их роли в мировой экономике.

В результате анализа ситуации, сложившейся в сфере прямых иностранных инвестиций ТНК в российскую экономику, сделан ряд выво.

380 дов относительно предположений о характере воздействия транснациональных корпораций на экономику принимающей страны, в данном случае, на транзитивную экономику России.

Во-первых, на протяжении анализируемого периода наблюдался интенсивный рост иностранных инвестиций в российскую экономику. Но при этом, увеличение прямых иностранных инвестиций было менее интенсивным (их доля в общем объеме иностранных вложений несколько сокращалась), что иллюстрирует недостаточную привлекательность реального сектора российской экономики для капитала зарубежных транснациональных корпораций.

Во-вторых, доля накопленных ПИИ в ВВП России, несмотря на тенденцию к увеличению, остается незначительной, что позволяет говорить о низкой степени участия иностранного капитала в процессе создания ВВП страны.

В-третьих, отраслями, наиболее нуждающимися в прямых инвестициях, являются машиностроение и металлообработка, химическая и нефтехимическая, нефтедобывающая, нефтеперерабатывающая, черная металлургия, промышленность строительных материалов. В перечисленных отраслях средняя степень износа основных фондов (за период 1998;2003 гг.) составляет более 50%.

В-четвертых, показатель отношения прямых иностранных инвестиций к вложениям в основной капитал наиболее низок в следующих отраслях: нефтеперерабатывающей, машиностроении и металлообработке, промышленности строительных материалов, транспортной и т. е.

381 лекоммуникационной отраслях. Следовательно, в вышеперечисленных отраслях капитал иностранных ТНК играет незначительную роль.

В-пятых, в качестве отраслей российской экономики, в которых наблюдаются средние и высокие значения показателя отношения ПИИ к валовым вложениям в основной капитал можно выделить нефтедобывающую, химическую и нефтехимическую, черную и цветную металлургию, лесную, деревообрабатывающую и целлюлозно-бумажную, пищевую, торговлю и общественное питание. Максимальные значения достигнуты в черной, цветной металлургии, торговле и общественном питании. Следовательно, можно сделать вывод о том, что прямые иностранные инвестиции в основном устремляются в отрасли, производящие сырьевые товары, а также в отрасли, в которых наиболее высока норма прибыли и минимален срок окупаемости вложений (торговля).

Таким образом, наблюдается экстенсивная экспансия иностранных ТНК в российскую экономику, которые не обеспечивают привлечения достаточных экономических ресурсов, требующихся российской экономике для устойчивого роста и развития. Направления вложений капитала зарубежных транснациональных корпораций практически не стимулируют модернизацию базовых структур национальной экономики России, а нацелены на получение максимальной нормы прибыли и достижения наименьших сроков окупаемости вне зависимости от воздействия на отрасли экономики принимающей страны.

На основе проведенного сравнительного анализа транснационализации российских и зарубежных корпораций, а также на основе выводов.

382 о несоответствии направлений и форм деятельности зарубежных ТНК в отраслях российской экономики приоритетам ее развития, представляется необходимым формирование собственных транснациональных корпораций на базе успешно действующих интегрированных корпоративных структур (многие из которых являются финансово-промышленными группами). Причем при формировании ТНК в российской экономике необходимо учитывать мировой опыт их создания, а также специфику российской действительности со всеми ее негативными и позитивными аспектами.

В целом, процесс транснационализации российских корпораций подразделен на несколько этапов, не пройдя которые они не может считаться транснациональными.

На первом этапе определяется наличие у корпорации предпосылок для транснационализации, в качестве которых выступают следующие. Во-первых, наличие у данной фирмы специфических (уникальных) преимуществ, по сравнению с национальными фирмами принимающей страны. Во-вторых, фирме более выгодно использовать данные преимущества посредством транснационализации деятельности, а не благодаря экспорту товаров, услуг, технологий национальным фирмам. В-третьих, именно благодаря транснационализации деятельности фирма может более эффективно использовать имеющиеся у нее уникальные ресурсы. При одновременном совпадении трех предпосылок транснационализация национальной фирмы будет считаться целесообразной.

На втором этапе осуществляется комплексное оздоровление существующей корпоративной структуры (которое необходимо большинству российских корпоративных образований). Первым аспектом такого оздоровления является организационный. Здесь крайне важен предварительный анализ организационно-производственной структуры реформируемой компании, вычленение конкурентоспособной части и при необходимости выделение.

На третьем этапе необходимо придать финансово-промышленной группе официальный статус транснациональной или межгосударственной. Это представляет особую важность, поскольку в настоящее время большинство реально функционирующих российских транснациональных образований являются незарегистрированными финансово-промышленными группами. Это создает для них определенные сложности при выходе на мировой рынок, поскольку отсутствие у них статуса официально признанного корпоративного образования (которые считаются партнерами государства в процессе повышения устойчивости и роста российской экономики) снижает их привлекательность для зарубежных партнеров. Следовательно, в качестве наиболее предпочтительного направления действий государства следует выделить не столько стремление сформировать новые финансово-промышленные группы посредством соглашений (которые зачастую остаются лишь на бумаге), сколько стимулирование деятельности лидеров среди российских корпораций.

На четвертом этапе осуществляется выбор принимающей страны и формы расширения деятельности (транснационализации) корпорации. На основе соотношения привлекательности принимающей страны и режима благоприятствования внедрению ТНК в ее экономику определяется форма транснационализации корпорации. Выбор принимающей страны в процессе транснационализации деятельности корпорации осуществляется по принципу критериального отбора, либо на основе рейтинговой оценки потенциала возможных кандидатов (индекс Берри). В случае осуществления прямого иностранного инвестирования за основу берется оценка инвестиционного климата в принимающей стране, режим привлечения прямых иностранных инвестиций.

На пятом этапе транснационализации российских корпораций их деятельность должна приобретать ярко выраженный международный характер. В результате глобального характера деятельности корпорация получит специфические конкурентные преимущества, если будет использовать определенные приемы и технологии в процессе своего функционирования. Благодаря использованию преимуществ глобального масштаба деятельности обеспечивается устойчивость ТНК к кризисным явлениям в мировой экономике и национальной экономике (принимающей страны или страны базирования).

На шестом (заключительном) этапе транснационализации корпораций необходимо оценить эффект их воздействия на экономику принимающей страны и страны базирования материнской корпорации. Поскольку в настоящее время в качестве основной формы расширения де.

385 ятельности корпорации за рубеж являются прямые иностранные инвестиции, необходимо выявить и проанализировать взаимосвязь ПИИ в экономику страны в целом и в ее отдельные отрасли с успешностью их функционирования. В качестве методики оценки можно использовать систему показателей прямого иностранного инвестирования в экономику страны. По результатам анализа необходимо качественно оценить эффект присутствия подразделений ТНК в экономике принимающей страны и принять соответствующие меры по усилению положительных и минимизации негативных аспектов воздействия ТНК на состояние и развитие экономики принимающей страны с учетом интересов транснациональной корпорации. Однако, важнейшей проблемой на данном этапе является создание такой ситуации, в которой транснациональная корпорация стала бы инструментом реализации интересов страны базирования в мировом хозяйстве и вносила бы позитивные изменения в функционирование материнской экономики. В данном случае необходимо минимизировать вероятность возникновения феномена «английской болезни», в результате которой возникает резкий контраст между процветанием и активным развитием транснациональных корпораций и спадом в экономике страны их базирования. Необходимо разработать систему государственных мероприятий по предотвращению деятельности транснациональных корпораций лишь в рамках реализации собственного корпоративного интереса (который, по сути, заключается в максимизации прибыли), направленных на возникновение партнерских отношений страны базирования и транснациональной корпорации. В ре.

386 зультате проведенного исследования эффективности транснациональных корпораций были получены следующие результаты.

Уточнено содержание категории «эффективность транснациональной корпорации» на основе обобщения современных подходов к теории эффективности компаний. Дана авторская трактовка категории. Эффективность транснациональной корпорации заключается в максимизации финансового результата корпорации в целом, без учета прибыльности/убыточности отдельных ее подразделений, при соблюдении достаточного уровня финансовой устойчивости и сбалансированности показателей роста как основания постоянного долгосрочного развития компании.

На следующем этапе исследования были выявлены особенностей эффективности ТНК в условиях кризиса. В качестве уникальных особенностей выявлены методы и инструменты реализации специфических конкурентных преимуществ в условиях кризиса, а именно диверсификации, трансфертного ценообразования, внутрикорпоративного кредитования, интернационального производства, мобильности капитала, валютных «спекуляций», которые определяют рост показателей эффективности компаний и их повышенную устойчивость к кризису.

На следующем этапе были определены критерий и показатели эффективности ТНК, позволяющие дать оценку прибыльности, эффективности управления денежными потоками, финансовой устойчивости и эффективности менеджмента.

На основе вышеизложенного была разработана методика оценки эффективности ТНК на основе ранжирования компаний относительно выбранных показателей эффективности ТНК, с применением корреляционного анализа для определения значимых показателей. Наложение ограничений — линейных и величины стандартного отклонения позволяет определить наиболее эффективные транснациональные компании в условиях кризиса.

Выдвинуты и проверены гипотезы о взаимосвязи эффективности ТНК с уровнем корпоративной ответственности и со степенью транснационализации. Высокий уровень корпоративной ответственности положительно влияет на эффективность транснациональной корпорации в условиях кризиса. Высокий уровень транснационализации положительно влияет на эффективность транснациональной корпорации в условиях кризиса.