Уголовно-правовые и криминологические аспекты преступлений, совершаемых на рынке эмиссионных ценных бумаг
Диссертация
Состояние уголовного законодательства Российской Федерации не позволяет в полной мере, адекватно оценивать посягательства в отношении эмиссионных ценных бумаг, всесторонне квалифицировать деяния преступников и тем самым снижает эффективность деятельности правоохранительных органов.1. Российский рынок ценных бумаг находится в стадии становления. Уголовное законодательство России регулирует… Читать ещё >
Список литературы
- Правовые акты и иные официальные документы.
- Конституция Российской Федерации.
- Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) от 30ноября 1994 года// СЗ РФ. 1994. № 32. Ст. 3301.
- Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) от 26января 1996 года // СЗ РФ. 1996. № 5. Ст. 410.
- Уголовный кодекс Российской Федерации от 13 июня 1996 года № 63ФЗ // СЗ РФ. 1996. № 25. Ст. 2954.
- Кодекс Российской Федерации об административныхправонарушениях от 30 декабря 2001 года // СЗ РФ. 2002. № 1 (ч.1). Ст. 1.
- Гражданский процессуальный кодекс Российской Федерации от 14ноября 2002 года // СЗ РФ. 2002. № 46. Ст. 4532.
- Федеральный закон от 26 декабря 1995 года № 208-ФЗ «Обакционерных обществах» // СЗ РФ. 1996. № 1. Ст. 1.
- Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-Ф3 «О рынке ценныхбумаг» // СЗ РФ. 1996. № 17. Ст. 1918.
- Федеральный закон от 29 ноября 2001 года № 156-ФЗ «Обинвестиционных фондах» // «Российская газета», N 237−238, 04.12.2001.
- Федеральный закон от 05 марта 1999 года № 46-ФЗ «О защите прав изаконных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» // «Российская газета», N46, 11.03.1999.
- Федеральный закон от 29 июля 1998 года № 136-Ф3 «Об особенностяхэмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг» // СЗ РФ. 1998. № 31. Ст. 3814
- Федеральный закон от 07 августа 2001 года № 115-ФЗ «Опротиводействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» // «Российская газета», N 151−152, 0908.2001
- Федеральный закон от 08 августа 2001 года № 128-ФЗ «Олицензировании отдельных видов деятельности» // СЗ РФ. 2001. № 33 (ч.1.).Ст. 3430.
- Федеральный закон от 10 декабря 2003 года № 173-Ф3 «О валютномрегулировании и валютном контроле» // СЗ РФ. 2003. № 50. Ст. 4859.
- Федеральный закон от 27 июля 2006 года № 149-ФЗ «Об информации, информационных технологиях и о защите информации» // СЗ РФ. 2006. № 31 (ч. 1). Ст. 3448.
- Федеральный закон от 27 июля 2006 года № 138-Ф3 «Об внесенииизменений в Федеральный закон о рынке ценных бумаг» и некоторые другие законодательные акты Российской Федерации" // СЗ РФ. 2006. № 31 (ч. 1). Ст. 3437.
- Указ Президента Российской Федерации от 21 марта 1996 года № 408"Об утверждении Комплексной программы мер по обеспечению прав вкладчиков и акционеров" // СЗ РФ. 1996. № 13. Ст. 1311.
- Указ Президента Российской Федерации от 26 июля 1995 года № 765"дополнительных мерах по повышению эффективности инвестиционной политики Российской Федерации" // СЗ РФ. 1995. № 31. Ст. 3097 (Утратил силу).
- Указ Президента Российской Федерации от 04 ноября 1994 года№ 2063 «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации» // СЗ РФ. 1994. № 28. Ст. 2972.
- Указ Президента Российской Федерации от 01 июля 1996 года № 1009"О Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг" // СЗ РФ. 1996. № 28. Ст. 3357.
- Постановление Правительства Российской Федерации от 30 июня2004 года № 317 «Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам» // СЗ РФ. 2004. № 27. Ст. 2780.
- Постановление Правительства Российской Федерации от 14 июля2006 года № 432 «О лицензировании отдельных видов деятельности на финансовых рынках» // СЗ РФ. 2006. № 30. Ст. 3397.
- Распоряжение Правительства Российской Федерации от 19 января2006 N38-p «О программе социально-экономического развития Российской Федерации на среднесрочную перспективу (2006−2008 годы) // СЗ РФ. 2006. № 5. Ст. 589. 25. Распоряжение Правительства Российской Федерации от 01 июня 2006N793-p „Об утверждении стратегии развития финансового рынка Российской Федерации на 2006−2008 годы и плана мероприятий по ее реализации“ // СЗ РФ. 2006. № 24. Ст. 2620.
- Постановление ФКЦБ России от 02 октября 1997 года № 27 „Обутверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг“ // Вестник ФКЦБ России. 1997. № 7.
- Постановление ФКЦБ России от 16 октября 1997 года № 36 „Обутверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения“ // Вестник ФКЦБ России. 1997. № 8.
- Постановление ФКЦБ России № 33 и Минфина России № 109н от 11декабря 2001 года „Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг“ // Российская газета. 2002. № 8, № 9.
- Распоряжение ФКЦБ России от 17 сентября 1998 года № 982-р „Овзаимодействии ФКЦБ России с саморегулируемыми организациями при проведении проверок деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг“ // Вестник ФКЦБ России. 1998. № 7.
- Приказ ФСФР России от 16 марта 2005 года № 05−3/пз-н „Обутверждении порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг“ // Российская газета. 2005. № 92.
- Приказ ФСФР России от 16 марта 2005 года № 05−4/пз-н „Обутверждении Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг“ // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2005. № 18.
- Приказ ФСФР России от 10 октября 2006 года № 06−117/пз-н „Обутверждении Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг“ // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2007. № 4.
- Приказ ФСФР России от 21 марта 2006 года № 06−29/пз-н „Обутверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг“ // Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти. 2006. № 21.
- Монографии, учебники, учебно-методические пособия, статьи.
- Агарков М.М. Учение о ценных бумагах. М., 1927. Переизд.: М., Финстатинформ. 1993. — 140 с.
- Азимова Л.В. Недобросовестная рыночная практика на финансовыхрынках. // Право и экономика, 2001, № 9.
- Алексеев М.Ю. Рынок ценных бумаг. М., Финансы и статистика, 1992.- 232 с.
- Алексеев М.Ю. Экономические основы финансовой политикикапиталистических государств. Моск. фин. ин-т. М.: МФИ, 1989. — 31 с.
- Алехин Б.И. Рынок ценных бумаг. 2-е изд., перераб. и доп. М., 2004.461с.
- Алтухов Ю.И. Особенности экономической преступности насовременном этапе: монография/Липецк: ЛГТУ, 2004. — 63 с.
- Аминов Д.И., Ревин В. П. Преступность в кредитно-банковской сфере ввопросах и ответах. М.: Брандес, 1997. — 117 с.
- Анохин СИ. Регулирование рынка ценных бумаг. Н. Новгород: ВолгоВят. акад. гос. службы, 2001. — 104 с.
- Анисимов О. Разминка закончилась. // Финанс, 18−24 октября 2004,№ 39 (80)
- Аслаханов А.А. Преступность в сфере экономики(криминологические и уголовно-правовые проблемы). Монография. Моск. юрид. ин-т. М.: МЮИ, 1997. — 128с.
- Аслаханов А.А. Проблемы борьбы с преступностью в сфереэкономики: Криминолог, и уголов.-правовой аспекты: диссертация … доктора юридических наук: 12.00.08. Москва, 1997. — 293 с.
- Белов В.А. Государственное регулирование рынка ценных бумаг:Учебное пособие. М., 2005. — 350 с.
- Белов В. А. Бездокументарные ценные бумаги. М.: Центр"ЮрИнфоР», 2003.-112с.
- Бикчурина Э. Крапленые «фишки» // Финансовые рынки, № 32 (122), 5−11 сентября 2005
- Боков А.В. Организация борьбы с преступностью / Под ред. Г. А.Аванесова- Моск. ун-т МВД России, Фонд содействия правоохранит. органам «Закон и право». М.: Закон и право, 2003. — 174 с.
- Бородач Ю.В. Фьючерсные и опционные контракты: учеб. пособие-Рос. Федерация, М-во образования и науки, Тюм. гос. ун-т. Тюмень: Изд-во Тюм. гос. ун-та, 2004. — 257 с.
- Верин В.П. Преступления в сфере экономики. Учебно-практическоепособие- Науч. ред.: Радутная Н. В. 3-е изд., перераб. и доп. М.: Дело, 2003. 192 с.
- Волженкин Б.В. Преступления в сфере экономической деятельности(экономические преступления) / СПб.: Юрид. центр Пресс, 2002. — 639 с.
- Волженкин Б.В. Экономические преступления — СПб.: Юрид. центрПресс, 1999. — 296 с.
- Волженкин Б. В. Коррупция. — СПб., 1998. — 43 с.
- Волженкин Б. В. Отмывание денег — СПб., 1998. — 39 с.
- Ворошилов Е. В., Кригер Г. А. Субъективная сторона преступления:(Учеб. пособие) — МГУ им. М. В. Ломоносова, Юрид. фак., М.: Изд-во МГУ, 1987.-75с.
- Гамза В., Ткачук И. Аферы в кредитно-финансовой сфере. Мерыпредупреждения и борьбы. СПб.: Вершина, 2007. — 219 с.
- Гаухман Л.Д., Максимов С В . Уголовная ответственность запреступления в сфере экономики. М.: Учеб.-консультац. центр «Юринфор», 1996.-290 с.
- Гаухман Л.Д., Максимов С В . Уголовно-правовая охрана финансовойсферы: новые виды преступлений и их квалификация: Науч.-практ. пособие, М.: Учеб.-консультац. центр «ЮрИнфоР», 1995. — 90 с.
- Головня А.И. Взаимодействие правоохранительных органов в борьбес экономической преступностью: теория и практика: монография- Акад. экон. безопасности МВД России. М.: АЭБ, 2003. — 402 с.
- Гостева Е. На инсайдерской информации брокеры заработали до700% годовых // Известия. 29.01.2004.
- Гражданское право: В 2 т. Учебник / Отв. редактор Е. А. Суханов. М., 2002. Т.1−816 с.
- Дашкова Г. Г. Криминогенная ситуация на российском рынке ценныхбумаг // Актуальные проблемы российского права. Сборник научных трудов. М.: Полиграф ОПТ, 2005, Вып. 2. — 227−245 с.
- Дашкова Г. Г. Уголовно-правовая охрана рынка ценных бумаг вКитайской Народной Республике // Актуальные проблемы российского права. Сборник научных трудов. М.: Полиграф ОПТ, 2005, Вып. 1. — 267−272 с.
- Дашкова Г. Г. Теоретические предпосылки и практическиевозможности использования зарубежного опыта уголовно-правового обеспечения рынка ценных бумаг // Юриспруденция. М.: Изд-во РГТУ, 2004, № 6. — 84−100 с.
- Доронина Н.Г., Семилютина Н. Г. Государство и регулированиеинвестиций. М., 2003. — 272 с.
- Дорохин Д.В. К вопросу о преступных посягательствах на рынкеценных бумаг // «Черные дыры» в Российском Законодательстве. Юридический журнал. М.: «1К-Пресс», 2007, № 3. — 478−479 с.
- Емельянов А.С. Меры финансово-правового принуждения //Правоведение. 2002. № 6 (239).
- Зеньович Е.В. Рынок ценных бумаг: административно-правовоерегулирование. М., Волтерс Клувер 2007. 99.
- Клепицкий И.А. Уголовно-правовая охрана инвестиций на рынкеценных бумаг // Законодательство. М., 2004, № 1. — 64−75 с.
- Котельникова Е. Нарушение порядка представления информации нарынке ценных бумаг. // Рынок ценных бумаг. 2004. № 4 (259).
- Кригер Г. А. Комментарий к Уголовному Кодексу РоссийскойФедерации /Отв. Ред. А. В. Наумов. М., 1996. — 409 с.
- Криминология и профилактика преступлений: Учеб. для вузов МВДСССР / Алексеев А. И., Аванесов Г. А., Игошев К. Е. и др. / Под ред. А. И. Алексеева- МВД СССР, Моск. высш. шк. милиции. М.: МВШМ, 1989. — 430 с.
- Криминология: Учеб. для юрид. ин-тов и фак. / Алимов СБ., АнтонянЮ.М., Бузынова СП. и др./ Отв. ред. Карпец И. И., Эминов В. Е. Моск. юрид. ин-т. М.: Манускрипт, 1992. — 319 с.
- Килячков А.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учеб. пособие. М.: Экономисть, 2003. — 701 с.
- Кузнецов А.В. Классификация и объективные элементыпреступлений на рынке ценных бумаг // Налоговые и иные экономические преступления. Сборник научных статей. Ярославль: Изд-во Яросл. ун-та, 2000, Вып. 2. — 97−109 с.
- Пансков П.М. Призрак саморегулирования // Рынок ценных бумаг.2002. № 22 (229).
- Леонов Р. «Враждебные поглощения» в России: опыт, техникапроведения и отличие от международной практики. // Рынок ценных бумаг. 2000. № 24 (183).
- Лысихин И. Регулирование рынка — дело рук самих участников рынка// Рынок ценных бумаг. 1997. № 13.
- Ларичев В. Д. Преступления в кредитно-денежной сфере ипротиводействие им. Учебно-практическое пособие. / Науч. ред.: Пономарев П. Г. М.: Инфра-М, 1996. — 240 с.
- Ларичев В.Д., Олова Е. А., Токаренко В. Н. Преступность на рынкеценных бумаг // Адвокат. 2003, № 12. — 38−50 с.
- Ларичев В.Д. Криминогенные факторы, влияющие на экономическуюпреступность, и их нейтрализация // Экономическая преступность. Тезисы и материалы выступлений. М.: Криминолог. Ассоц., 1994. — 42−43 с.
- Лопашенко Н.А. Преступления на рынке ценных бумаг: российскийопыт уголовного преследования и его уроки. // Закон. Март 2007. — 146−156 с.
- Лялин В.А., Воробьев П. В. Рынок ценных бумаг: учеб. для студентоввузов, обучающихся по экон. специальностям. М.: Проспект, 2006 — 383 с.
- Лялин В.А., Воробьев П. В. Ценные бумаги и их обращение. СПб, 1996.-179 с.
- Лялин В.А., Воробьёв П. В. Ценные бумаги и фондовая биржа: Учеб. пособие для студентов экон. фак. всех специальностей — 3. изд., перераб. и доп. СПб.: Бизнес-пресса, 2002. — 283 с.
- Маковецкий М.Ю. Инвестиционный процесс и рынок ценных бумаг:механизм функционирования, современное состояние, перспективы развития. М., 2003.-312 с.
- Мурзин Д.В. Ценные бумаги — бестелесные вещи. Правовыепроблемы современной теории ценных бумаг. М., 1998. — 176 с.
- Палеес И.И. Сущность и организационная структура вторичногорынка ценных бумаг. М., 1998.
- Попов Л.Л. Убеждение и принуждение. М., 1968. — 160 с. Проблемы уголовно-правовой борьбы с неосторожной преступностью: Сб. тез., науч. докл. и сообщ. / Редкол.: Жалинский А. Э. (отв. ред.) и др. Тюмень: Тюмен. ВШ МВД РСФСР, 1991. — 81 с.
- Пинкевич Т. В. Криминологические и уголовно — правовые основыборьбы с экономической преступностью. Монография. М.: Рос. криминол. ассоц., 2003 — 268 с.
- Пинкевич Т. В. Преступления в сфере экономической деятельности:Уголовно-правовая характеристика, система, особенности квалификации. Ставрополь: Ставропольсервисшкола, 2000. — 207 с.
- Пинкевич Т.В., Эльканов А. И. Экономическая организованнаяпреступность: криминологический аспект. Ставрополь, 2001. — 78 с.
- Пинкевич Т.В. Уголовная ответственность за преступления в сфереэкономической деятельности. Ставрополь, 1999. — 262 с.
- Плескачевский B.C. Место саморегулирования в моделирегулирования финансовых рынков // Рынок ценных бумаг. 2003. № 20 (251).
- Путеводитель по законодательству о рынке ценных бумаг иакционерному законодательству: Учеб. пособие / Под ред. Тарачева В. А. М.: Интеркрим-пресс, 2000. — 103 с.
- Ставило СП. Генезис преступлений и преступности на рынке ценныхбумаг // Сборник трудов Новороссийского филиала Краснодарской академии МВД России. М.: Компания Спутник+, 2004, Вып. 1. — 63−70 с.
- Ставило СП. Преступность на рынке ценных бумаг: необходимостькриминологического изучения и предупреждения // Уголовное право. М.: Интел-Синтез, 2003, № 3. — 132−134 с.
- Ставило С П. Понятие преступлений и криминология преступностина рынке ценных бумаг. / Краснодар: Краснодарский ун-т МВД России, 2006. 185 с.
- Тарачев В.А., Азимова Л. В. Манипулирование и инсайдерскаяторговля на финансовых рынках: Обзор законодательства и тенденции регулирования, М., 2002. — 70 с.
- Тарачев В.А., Азимова Л. В. Регулирование недобросовестныхрыночных практик// Банковское дело. 2003. № 3.
- Токаренко В.Н., Ходенко С В . Понятие, содержание и стадиипредупреждения преступлений в сфере экономики // Российский следователь. М.: Юрист, 2003, № 7.
- Токаренко В.Н. Уголовно-правовые и криминологические проблемыборьбы с преступлениями, совершаемыми на рынке ценных бумаг. Дис. … канд. юрид. наук: 12.00.08 М., 2003. — 212 с.
- Тосунян Г. А., Викулин А. Ю. Противодействие легализации(отмыванию) денежных средств в финансово-кредитной системе: опыт, проблемы, перспективы: Учеб.-практ. пособие. М.: Дело, 2001 — 254 с.
- Томсетт Майкл, Торговля опционами: Спекулятивные стратегии, хеджирование, управление рисками: Пер. с англ.- Нац. фонд подгот. кадров (НФПК). М.: Алытина, 2001. — 349 с.
- Подольный Н.А. Криминалистическая типология личностимошенника, совершающего преступную деятельность на рынке ценных бумаг // Следователь. Федеральное издание. М., 2002, № 5.
- Пустовалова Е.П. Экспертное исследование операций с ценнымибумагами при расследовании экономических преступлений // Научные труды ученых-юристов Северо-Кавказского региона. Краснодар: Изд-во Краснодар, акад. МВД России, 2004. Вып. 5. — 145−149 с.
- Уголовное право. Особенная часть: Учебник / Бородин СВ., БосхоловС.С., Бобылев О. В. и др.- Под ред. Л. Д. Гаухмана, С В. Максимова. М.: Форум: ИНФРА-М, 2003.-400с.
- Фельдман А.Б. Основы рынка производных ценных бумаг: Учеб.практ. пособие. М.: ИНФРА-М, 1996. — 96 с.
- Филиппов П.С. Капканы для злоупотреблений: опыт США — ЭКО, 1995, № 4 .
- Хохлова А.Е. Проблемы привлечения к административнойответственности за правонарушения в области рынка ценных бумаг. // Административная ответственность: вопросы теории и практики / Отв. редактор Н. Ю. Хаманева. М., 2004.
- Юлдашбаева Л.Р. Правовое регулирование оборота эмиссионныхценных бумаг (акций, облигаций). — М.: Статут, 1999. — 202 с.
- Яни П. С. Экономические и служебные преступления. М.: Бизнес-шк."Интел-синтез", 1997. — 201 с.
- Яни П. С. Мошенничество и иные преступления противсобственности: уголовная ответственность. — М.: Бизнес-шк. «Интел-Синтез», 2002. — 136 с.
- Яни П. С. Преступления в сфере экономики: Постатейные материалык новому Уголовному кодексу Российской Федерации. М.: КРОСНА-ЛЕКС, 1997.-810 с.
- Clinard М.В., Quinney R. Criminal Behavior System: A typology. NewYork: Holt, Rinehart and Winston. 1973.
- Utpal Bhattacharya, Hazem Daouk. The World Price of Insider Trading //The Journal of Finance. The American Finance Association, 2002. Volume 57, Issue 1.
- Note, «Disclosure as a Legislative Device», / 76 HARVARD LAWREVIEW 1273. 1963.
- The Sarbanes-Oxley Act of 2002 (Page 116, Stat. 745, enacted July 30,2002).
- Диссертации. Авторефераты.
- Аминов Д.И. Уголовно-правовая охрана кредитно-финансовыхотношений от преступных посягательств: диссертация … доктора юридических наук: 12.00.08. Москва, 1999. — 586 с.
- Валласк Е.В. Криминалистическая характеристика и программырасследования хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг: дис… канд. юрид. наук: 12.00.09. М.: ПроСофт-М, 2005
- Дашкова Г. Г. Уголовно-правовое обеспечение рынка ценных бумаг.Дис. … канд. юрид. наук: 12.00.08. М., 2005. — 187 с.
- Кувакина Т.В. Ответственность профессиональных участников рынкаценных бумаг: диссертация … кандидата юридических наук: 12.00.03. — Москва, 2006. — 193 с.
- Русеева СВ. Уголовная ответственность за преступления, совершаемые при размещении ценных бумаг. Дис. … канд. юрид. наук 1200.08. Нижний Новгород, 2001. — 309 с.
- Ставило СП. Уголовно-правовые и криминологические аспекты рынкаценных бумаг. Дис. … канд. юрид. наук: 12.00.08 — Нижний Новгород, 2000. 198 с.
- Токаренко В.Н. Уголовно-правовые и криминологические проблемыборьбы с преступлениями, совершаемыми на рынке ценных бумаг. Дис. … канд. юрид. наук: 12.00.08 М., 2003. — 212 с.
- Фролова И. А. Правовое регулирование перехода прав набездокументарные ценные бумаги: дис. … канд. юрид. наук: 12.00.03. Москва: ПроСофт-М, 2007.