Тактика контроля и записи переговоров и использование результатов этого следственного действия в расследовании преступлений

В условиях обострения криминальной ситуации в стране, активизации деятельности преступных сообществ существенно возрастает роль правоохранительных органов в деле обеспечения общественной безопасности. Для успешного раскрытия и расследования преступлений, получения доказательств по уголовным делам особое значение приобретает рациональное использование научно-технических средств и методов в процессе доказывания. При этом эффективность расследования во многом зависит от совершенствования тактики производства следственных действий.

Электронные средства коммуникации, к которым относятся телефон, пейджер, телефакс, радиосвязь, в настоящее время получили повсеместное распространение. Их значимость повышается, а технические возможности постоянно возрастают. Различные средства связи являются широко используемым инструментом человеческого общения в повседневной жизни. Они же весьма активно используются криминальными структурами при подготовке и совершении преступлений, а также в ходе сокрытия следов преступлений и осуществления противодействия расследованию. В этой связи представляется правильным, обоснованным, хотя и несколько запоздалым, появление нового следственного действия — контроля и записи телефонных и иных переговоров. Указанное следственное действие предназначено для расширения возможностей следствия по получению доказательственной и ориентирующей информации.

В рамках диссертационных исследований проблемные аспекты контроля и записи телефонных и иных переговоров рассматривались Л. Г. Юриной «Процессуальные и криминалистические проблемы контроля и записи переговоров» (2001 г.) — Н. Г. Лопухиной «Уголовно-процессуальные аспекты охраны конституционного права личности на тайну телефонных переговоров» (2001 г.);

К.И. Поповым «Процессуальные аспекты контроля и записи телефонных и иных переговоров» (2003 г.).

Процессуальным и тактическим вопросам контроля и записи телефонных и иных переговоров были посвящены два учебных пособия, под авторством Л. Г. Юриной и В. М. Юрина «Контроль и запись переговоров» (2002 г.) — Ю. В. Гаврилина и Е. С. Дубоносова «Использование контроля и записи телефонных и иных переговоров в раскрытии и расследовании преступлений» (2003 г.).

Уголовно-процессуальные аспекты контроля и записи переговоров рассматривались в работах Б. Т. Безлепкина, JI.M. Карнеевой, И. Л. Петрухина, А. П. Рыжакова, В. М. Савицкого, В. А. Семенцова, С. А. Шейфера, С. П. Щербы, А. Ю. Шумилова и других известных ученых.

Отдельные проблемы, связанные с тактикой контроля и записи переговоров, были затронуты Т. В. Аверьяновой, В. В. Агафоновым, О. Я. Баевым, В. В. Кузнецовым, А. Г. Филипповым, A.C. Шаталовым, Н. П. Яблоковым.

Вместе с тем, тактика этого следственного действия долгое время не являлась предметом специального рассмотрения в криминалистической литературе. В главах и параграфах учебников криминалистики, посвященных контролю и записи переговоров, зачастую дается описание «технологии» либо процессуальных особенностей производства рассматриваемого следственного действия. Во многом это связано с отсутствием наработанной практики контроля и записи переговоров в правоохранительных органах и, главное, научного анализа этой практики. Вследствие указанных причин сотрудники правоохранительных органов нередко не имеют возможности пользоваться научными рекомендациями по тактике проведения контроля и записи переговоров. Вступление в силу нового УПК РФ, в котором уголовное судопроизводство рассматривается как средство защиты от любых форм произвола, явилось дополнительным стимулом для их скорейшей разработки.

Но не только эти обстоятельства обусловили выбор темы данного диссертационного исследования и свидетельствуют о его актуальности и новизне.

Основной целью исследования явились научный анализ проблем, связанных с проведением контроля и записи телефонных и иных переговоров на предварительном следствии, использованием его результатов в доказывании, и разработка на этой основе практических рекомендаций по тактике проведения данного следственного действия.

Достижению этой цели способствовало решение следующих задач:

1) исследование правовых основ контроля и записи телефонных и иных переговоров;

2) осмысление сущности данного следственного действия, определение его понятия;

3) изучение практики организации и проведения контроля и записи телефонных и иных переговоров в органах, осуществляющих предварительное расследование;

4) уточнение следственных ситуаций, в которых целесообразно проведение контроля и записи переговоров;

5) изучение закономерностей тактики подготовки к проведению рассматриваемого следственного действия и осуществления тактических комбинаций, элементом которых нередко является контроль и запись телефонных и иных переговоров;

6) анализ деятельности следователя по проверке и оценке информации, получаемой в ходе контроля и записи телефонных и иных переговоров, ее использованию в доказывании на предварительном следствии;

7) разработка практических рекомендаций по тактике проведения контроля и записи переговоров и использованию его результатов в раскрытии и расследовании преступлений.

Предметом диссертационного исследования выступают закономерности: а) подготовки, проведения и фиксации результатов контроля и записи переговоров на предварительном следствииб) проверки, оценки, а также использования результатов контроля и записи переговоров в доказывании по уголовным делам на стадии предварительного расследования.

Объектом исследования явилась практика производства контроля и записи переговоров и использования его результатов в расследовании преступлений, нашедшая отражение в материалах уголовных дел и криминалистической литературе.

Методологическую основу диссертационного исследования составляет материалистическая диалектика, служившая автору мировоззренческой основой. В процессе подготовки диссертации широко использовались такие методы научных исследований, как анализ, синтез, системно-структурный, сравнительно-правовой, анкетирование, анализ содержания материалов уголовных дел.

При разработке рассматриваемых в диссертации проблем использовались фундаментальные труды Т. В. Аверьяновой, P.C. Белкина, А. Р. Белкина, А. Н. Васильева, А. Ф. Волынского, В. Н. Григорьева, В. Н. Карагодина, JI.M. Карнеевой, Ю. Г. Корухова, В. П. Лаврова, A.M. Ларина, И. М. Лузгина, В. А. Михайлова, Е. Р. Российской, А. Г. Филиппова, Н. П. Яблокова и других ученых.

Правовой основой исследования явились Конституция Российской Федерации, федеральные законы и подзаконные акты, регулирующее общественные отношения в области уголовного процесса, оперативно-розыскной деятельности, связи.

В процессе исследования использовались материалы научных конференций и семинаров, научные публикации в области криминалистики, уголовного процесса, теории оперативно-розыскной деятельности, философии, социологии, социальной психологии и некоторых других наук.

Эмпирическую базу исследования составляют результаты изучения 94 уголовных дел, возбужденных в 2001;2004 годах по признакам тяжких и особо тяжких преступлений, при расследовании которых осуществлялся контроль и запись переговоров. Изученные уголовные дела расследовались следователями органов внутренних дел, прокуратуры, существовавшей ранее Федеральной службы налоговой полиции, рассматривались судами в 24 субъектах Российской Федерации, а именно в Республиках Карелии, Татарстане, ЧувашииКраснодарском и Ставропольском краяхАрхангельской, Белгородской, Брянской, Воронежской, Калининградской, Калужской, Курской, Ленинградской, Московской, Новгородской, Новосибирской, Ростовской, Тверской, Тульской, Ульяновской, Челябинской и Ярославской областях, а также в городах Москве и Санкт-Петербурге. Такой широкий территориальный охват исследования стал возможен благодаря содействию, оказанному автору руководством Следственного комитета при МВД России.

По специально разработанным анкетам были проинтервьюированы 186 следователей органов внутренних дел, прокуратуры и Федеральной службы налоговой полиции РФ.

Научная новизна работы предопределена не только ее целью, задачами, методами, но и особенностями объекта исследования. Это одно из первых в российской криминалистике диссертационное исследование, посвященное тактике контроля и записи телефонных и иных переговоров. Автором предложено собственное определение контроля и записи переговоровописаны типичные следственные ситуации, в которых целесообразно проведение контроля и записи переговоровисследована тактика данного следственного действия, как при его подготовке, непосредственном проведении и фиксации результатов, так и их использовании в расследовании преступленийрассмотрены особенности тактики проведения отдельных следственных действий, связанных с использованием результатов контроля и записи переговоров.

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Уточненное определение понятия контроля и записи телефонных и иных переговоров как следственного действия, проводимого на основании судебного решения либо заявления предусмотренных законом лиц по уголовным делам о тяжких и особо тяжких преступлениях, с участием органа, которому поручается техническое осуществление прослушивания, заключающегося в тайном восприятии и фиксации путем звукозаписи с использованием специальных технических средств переговоров по телефонной и другим видам связи лиц, интересующих следствие, в целях получения данных, имеющих значение для уголовного дела.

2. Оценка современного состояния системы правового регулирования контроля и записи переговоров как требующего усовершенствования на законодательном и подзаконном уровнях.

3. Перечень тактических условий контроля и записи переговоров, в который входят: возможность и потребность у интересующих следствие лиц вести телефонные и иные переговорыотсутствие у интересующих следствие лиц информации о том, что переговоры с их участием подвергаются контролю и записивозможность постоянной осведомленности следователя о содержании переговоров, ведущихся интересующими следствие лицами по телефону и другим средствам коммуникациивероятность наличия в переговорах сведений, имеющих значение для уголовного дела.

4. Тактические рекомендации по подготовке и осуществлению контроля и записи телефонных и иных переговоров в расследовании преступлений, включающим в себя распознавание данных, дающих основание полагать, что телефонные и иные переговоры лиц, интересующих следствие, могут содержать сведения, имеющие значение для уголовного делаполучение информации об используемых указанными лицами средствах связипринятие решения о производстве контроля и записи переговоровопределение целей и задачсоставление плана подготовки и проведения данного следственного действияорганизацию технического осуществления рассматриваемого следственного действияосмотр и прослушивание фонограммы.

5. Характеристика контроля и записи телефонных и иных переговоров как элемента сложной оперативно-тактической комбинации, состоящей из иных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, направленных на создание необходимых тактических условий на подготовительном этапе и использование результатов рассматриваемого следственного действия в дальнейшем расследовании.

5. Практические рекомендации по проверке, оценке и использованию результатов контроля и записи переговоров в расследовании преступлений.

6. Предложения по совершенствованию правового регулирования и организации производства контроля и записи переговоров органами внутренних дел.

Теоретическая и практическая значимость диссертационного исследования заключается в том, что в нем на основе анализа и исследования следственной практики уточнено определение контроля и записи переговоровописаны типичные следственные ситуации, в которых проведение контроля и записи переговоров является целесообразнымрассмотрены тактические приемы и даны рекомендации по их применению в ходе подготовки и проведения данного следственного действия, использованию его результатов в расследованиирассмотрены особенности тактики проведения иных следственных действий, связанных с использованием результатов контроля и записи переговоров.

Потребность во внедрении таких рекомендаций в деятельность следователя предопределена состязательным характером российского уголовного судопроизводства, жесткими требованиями законодателя к ходу и результатам предварительного расследования, а также к решениям, которые могут быть приняты судом по его итогам.

Содержащиеся в диссертации теоретические положения и практические рекомендации предназначены для повышения профессионального мастерства субъектов расследования тяжких и особо тяжких преступлений. Они могут быть использованы как в деятельности органов предварительного расследования, так и при проведении занятий в учебных заведениях юридического профиля.

Апробация и внедрение результатов исследования. Результаты исследования опубликованы в четырех статьях, а также докладывались соискателем на заседаниях кафедр криминалистики Юридического института МВД РФ и Московского университета МВД России.

Сформулированные в диссертации выводы и практические рекомендации внедрены в учебный процесс Московского университета МВД Россииматериалы исследования используются также при проведении служебной подготовки сотрудников следственных подразделений при органах внутренних дел Тульской области, следователей Управления Федеральной службы Российской.

Федерации по контролю за оборотом наркотиков по Тульской области, что подтверждается соответствующими актами.

Структура диссертации определяется целями, задачами проведенного исследования, его результатами. Работа состоит из введения, трех глав (включающих восемь параграфов), заключения, списка литературы и приложений.

Результаты исследования позволяют сделать определенные выводы, сформулировать рекомендации по совершенствованию организации и тактики проведения контроля и записи телефонных и иных переговоров, а также использованию результатов рассматриваемого следственного действия в расследовании преступлений.

Контроль и запись переговоров — сравнительно новое для отечественного уголовного процесса следственное действие. В настоящее время техническое осуществление контроля и записи переговоров регламентируется не только уголовно-процессуальными нормами, но и международными актами о правах человека, конституционными положениями, федеральным законодательством и подзаконными нормативными актами в области связи, актами судебной власти.

Контроль и запись переговоров — следственное действие, проводимое на основании судебного решения либо заявления предусмотренных законом лиц по уголовным делам о тяжких и особо тяжких преступлениях, с участием органа, которому поручается техническое осуществление прослушивания, заключающееся в тайном восприятии и фиксации путем звукозаписи с использованием специальных технических средств переговоров по телефонной и другим видам связи лиц, интересующих следствие, в целях получения данных, имеющих значение для уголовного дела.

Целесообразно заменить существующее определение контроля и записи переговоров, предусмотренное п. 141 ст. 5 УПК РФ, сформулированным в настоящей работе.

При производстве контроля и записи переговоров на практике непосредственное прослушивание осуществляется специализированными оперативно-техническими подразделениями по заданиям органа дознания, осуществляющего оперативное сопровождение расследования по конкретному уголовному делу, так как именно ему следователь поручает техническое осуществление контроля и записи переговоров, и фонограмму истребует также из органа дознания. Напрямую следователь с оперативно-техническим подразделением не контактирует в силу организационных и правовых особенностей работы таких подразделений.

Необходимо урегулировать проблему организации технического осуществления рассматриваемого следственного действия. В этих целях представляется целесообразным внести изменения в текст ст. 186 УПК РФ: в п. 5 ч. 3 и ч. 6 данной статьи обозначить «орган, которому поручается техническое осуществление контроля и записи», как «оперативно-техническое подразделение», по аналогии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности», который прямо указывает оперативно-технические подразделения в качестве исполнителей оперативно-технических мероприятий.

Кроме внесения изменений в УПК РФ, применительно к проблеме организации технического осуществления контроля и записи телефонных и иных переговоров в органах внутренних дел необходимо издание ведомственного приказа, прямо обязывающего подразделения специальных технических мероприятий исполнять поручения следователей о техническом осуществлении рассматриваемого следственного действия. Такой приказ должен регламентировать организационные вопросы взаимодействия следователя с подразделением СТМ следующим образом: следователь поручает техническое осуществление контроля и записи переговоров подразделению СТМ напрямуюподразделение СТМ информирует следователя о результатах контроля и записи переговоровследователь истребует фонограмму из подразделения СТМ.

Производство контроля и записи переговоров, как и других следственных действий, имеет свои характерные тактические особенности. Тезис о существовании тактики контроля и записи переговоров как следственного действия представляется верным. Тактика контроля и записи переговоров, как и любого другого следственного действия, включает в себя тактические приемы и рекомендации по его подготовке, проведению и фиксации результатов. В настоящее время тактика подготовки и производства контроля и записи переговоров, а также правила организации данного следственного действия находятся в процессе становления.

Подготовка к производству контроля и записи телефонных и иных переговоров включает в себя деятельность следователя, направленную на постоянную оценку следственной ситуациираспознавание данных, дающих основание полагать, что телефонные и иные переговоры лиц, интересующих следствие, могут содержать сведения, имеющие значение для уголовного делаполучение информации о средствах связи, по которым может осуществлять переговоры интересующее следствие лицопринятие решения о производстве контроля и записи переговоровопределение целей и задачсоставление плана подготовки и проведения данного следственного действияотбор для предоставления в суд материалов уголовного дела, обосновывающих необходимость производства контроля и записи переговоров.

Контроль и запись переговоров следует рассматривать как эффективный в неблагоприятной следственной ситуации способ получения доказательственной и ориентирующей информации. Получение сведений, имеющих значение для расследования, наиболее возможно при наличии соответствующих тактических условий.

Основными тактическими условиями получения при производстве контроля и записи переговоров сведений, имеющих доказательственное и ориентирующее значение, являются: возможность и потребность у интересующих следствие лиц вести телефонные и иные переговорыотсутствие у интересующих следствие лиц информации о том, что переговоры с их участием подвергаются контролю и записивозможность постоянной осведомленности следователя о содержании переговоров, ведущихся интересующими следствие лицами по телефону и другим средствам коммуникациивероятность наличия в переговорах сведений, имеющих значение для уголовного дела.

Основными способами создания тактических условий получения в результате контроля и записи переговоров сведений, имеющих значение для уголовного дела, являются: допросы лиц, интересующих следствие, по вопросам, после которых у допрошенных возникает потребность обменяться информацией, выработать дальнейшую линию поведения на следствии, принять меры к сокрытию следов преступлениямоделирование ситуации, при которой интересующие следствие лица находятся в различных местах, когда связь между ними предпочтительна по телефонуизбрание меры пресечения, не связанной с заключением под стражунепринятие никаких видимых мер по отношению к интересующим следствие лицам для создания у них ощущения безопасностиосуществление иных действий процессуального (следственные действия, иные процессуальные действия) и организационного характера, совершаемых лично следователемпроведение соответствующих оперативно-розыскных мероприятий по поручению следователя органом, осуществляющим оперативное сопровождение расследования.

Рабочий этап контроля и записи переговоров включает в себя его техническое осуществление, а также осмотр и прослушивание фонограммы с последующим приобщением ее в качестве вещественного доказательства к материалам уголовного дела.

В период технического осуществления контроля и записи переговоров следователю необходимо регулярно знакомиться с содержанием записанных телефонных переговоров интересующих следствие лиц и использовать полученные сведения еще до истребования фонограммы.

Для производства осмотра и прослушивания фонограммы следователю целесообразно пригласить в качестве специалиста лицо, обладающее познаниями в области аудиотехники, звукозаписи и предупредить присутствующих лиц об ответственности за разглашение ставших им известными сведений, отобрав у них подписку о неразглашении данных предварительного расследования. Вопрос о присутствии при осмотре и прослушивании фонограммы лиц, чьи переговоры подвергались контролю и записи, должен решаться исходя из следственной ситуации и задач данного следственного действия.

Контроль и запись телефонных и иных переговоров рассматривается как возможный элемент сложной оперативно-тактической комбинации, состоящей из иных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, направленных на создание необходимых тактических условий на подготовительном этапе и использование результатов рассматриваемого следственного действия в дальнейшем расследовании.

Проверку полученных в результате контроля и записи переговоров сведений рекомендуется осуществлять путем сопоставления их с другими имеющимися в уголовном деле доказательствами, особенно назначения и производства фоноскопических экспертиз, предъявления для опознания по голосу, записанному на фонограмме, в целях точного установления источников происхождения полученных сведений, допросов участников телефонных и иных переговоров, производства других следственных действий, направленных на получение новых доказательств, подтверждающих или опровергающих полученные в результате контроля и записи переговоров сведения.

Проверенные сведения, полученные в результате контроля и записи переговоров, подлежат оценке с точки зрения их допустимости, относимости, достоверности, а также возможности их использования в дальнейшем расследовании. Оценка сведений, содержащихся в фонограмме записанных телефонных и иных переговоров, обусловливает решение следователя о прекращении либо продолжении контроля и записи переговоров.

Сведения, полученные в результате контроля и записи телефонных и иных переговоров, зачастую позволяют выявить наличие оказываемого расследованию противодействия, установить его характер, механизм и зафиксировать переговоры о данных обстоятельствах на фонограмме. В дальнейшем расследовании такие результаты контроля и записи переговоров следует использовать для опровержения заведомо ложных показаний, разоблачения ложного алиби, оговора и преодоления других форм противодействия расследованию.

Полученные в результате контроля и записи переговоров сведения создают для следователя возможность лучше ориентироваться в следственной ситуации и влиять не нее.

Полученные при наличии соответствующих тактических условий в результате контроля и записи переговоров фактические данные эффективно используются для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию, наличия связей с интересующими следствие лицамиролевых функций соучастниковмеханизма преступлениясостава и характеристики преступной группысобытия преступленияспособа совершения преступлениявремени совершения преступленияформы вины.

Производство контроля и записи переговоров позволяет следователю решать такие задачи, возникающие в ходе расследования, как: выявление мест хранения похищенного имущества, орудий и средств преступлениярозыск обвиняемого, подозреваемогопроверка алиби или разоблачение лица, его заявившеговыявление средств и способов сокрытия следов преступлениявыдвижение версий и планирование расследованияизучение личности участников уголовного судопроизводстваразоблачение инсценировки и т. д.

Следователь, обладая сведениями, полученными в результате контроля и записи телефонных и иных переговоров, получает возможность в тактическом отношении действовать наступательно и внезапно для противодействующей стороны, как путем прямого предъявления результатов контроля и записи, так и опосредованно, используя свою осведомленность для выработки наиболее целесообразной линии поведения.

Автор стремился рассмотреть наиболее актуальные, недостаточно разработанные и освещенные в литературе вопросы, касающиеся тактики нового следственного действия — контроля и записи переговоров и использования его результатов в расследовании.

Реализация выводов и рекомендаций по результатам исследования может, по нашему мнению, способствовать повышению эффективности и качества деятельности следователей, раскрытию и расследованию тяжких и особо тяжких преступлений.

Заключение

.