Доказательства и доказывание

Доказывание является важной составляющей принципа состязательности процесса.

Лица, участвующие в деле, должны убедить суд в правильности своей позиции. На этом этапе особенно проявляется ключевая роль адвоката. От его действий по правильному определению предмета доказывания, средств доказывания, сбора доказательств, представлению доказательств в суд во многом зависит исход судебного разбирательства. Если у адвоката отсутствует возможность получения необходимых доказательств от лица, у которого они находятся, он вправе ходатайствовать перед арбитражном судом об истребовании данных доказательств. В ходатайстве необходимо обосновать, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены с помощью истребуемых доказательств, место их нахождения и причины, препятствующие самостоятельному получению доказательства (ч. 4 ст. 66 АПК). Определение об отказе в истребовании доказательств обжалованию не подлежит.

Если лицо, от которого арбитражный суд истребует доказательство, не имеет возможности его представить (или представить в установленный срок), оно обязано известить об этом суд с указанием причин в 5-дневный срок со дня получения копии определения об истребовании доказательства. При неисполнении этих обязанностей по причинам, признанным судом неуважительными, судом налагается судебный штраф. Наложение штрафа не освобождает лицо, у которого находится истребуемое доказательство, от обязанности представить его в арбитражный суд.

Учитывая определенное неравенство сторон, закон устанавливает обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для принятия государственными органами, органами местного самоуправления, иными органами, должностными лицами оспариваемых актов, решений, совершения действий (бездействия) соответствующим органом или должностным лицом (ч. I ст. 65 АПК). Однако это не означает, что при разрешении споров, вытекающих из публичных правоотношений, заявитель может ничего не делать, полагаясь на суд. Заинтересованное лицо обязано доказать факт нарушения своих интересов обжалуемыми актами, действиями (бездействием), их противоправность и несоответствие требованиям действующего законодательства.

Для обеспечения законности и обоснованности принятого решения АПК обязывает лиц, участвующих в деле, заблаговременно раскрывать имеющиеся у них доказательства, до начала судебного заседания, под угрозой запрета ссылаться на нераскрытые доказательства в дальнейшем. К сожалению, судебная практика показывает, что данное правило не работает. Суды, руководствуясь первоочередной задачей, т. е. принятием законных и обоснованных судебных актов, не используют данную норму. В информационном письме от 13.08.2004 № 82 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации» Президиум ВАС РФ указал, что доказательства, не раскрытые лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания, представленные на стадии исследования доказательств, должны быть исследованы арбитражным судом первой инстанции независимо от причин, по которым нарушен порядок раскрытия доказательств.

Важными критериями судебных доказательств является их относимость (ст. 67 АПК) и допустимость (ст. 68 АПК). Принцип допустимости означает, что судебными доказательствами могут являться сведения, полученные только законным способом. Обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами (ст. 68 АПК). Статья 50 Конституции РФ прямо указывает, что при осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона. Доказательства, не отвечающие принципу допустимости, можно условно разделить на три группы:

• 1) доказательства, при сборе и фиксировании которых были нарушены права человека и гражданина, закрепленные Конституцией РФ (например, нарушены ч. 1 ст. 51 Конституции РФ, согласно которой никто не обязан свидетельствовать против себя самого, своего супруга и близких родственников, круг которых определяется федеральным законом; ч. 2 ст. 23 Конституции РФ, охраняющей право на тайну переписки, телефонных переговоров, почтовых, телеграфных и иных сообщений, а ч. 1 ст. 23 — право на неприкосновенность частной жизни, личную и семейную тайну);
• 2) доказательства, полученные с нарушением установленного арбитражно-процессуальным законодательством порядка собирания и закрепления (например, при проведении экспертизы эксперт вышел за пределы круга вопросов, поставленных перед ним судом; документы иностранного юридического лица представлены без соответствующей легализации);
• 3) собирание и закрепление доказательств осуществлено ненадлежащим лицом или органом, либо в результате действий, не предусмотренных процессуальными нормами (например, показания свидетеля в рамках налоговой проверки получены лицом, не включенным в группу проверки, без предупреждения об ответственности за дачу ложных показаний).

На суд возложена обязанность оценки допустимости представленных доказательств. Если доказательства не соответствуют данному критерию, в приобщении доказательств к материалам дела отказывают.

Относимость доказательства проявляется в его связи с рассматриваемым делом. Представляемые сведения о фактах должны устанавливать наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, или иных обстоятельств, имеющих существенное значение для правильного рассмотрения дела. Доказательства, содержащие информацию, не относящуюся к делу, не могут быть приобщены к материалам дела. Реализуя этот принцип, ч. 2 ст. 67 АПК устанавливает запрет приема документов, содержащих ходатайства о поддержке лиц, участвующих в деле, или оценку их деятельности, иные документы, не имеющие отношения к установлению обстоятельств по рассматриваемому делу. Отказ в приобщении к материалам дела доказательств, не отвечающих признакам относимости, фиксируется в протоколе судебного заседания.

В целях оперативного и своевременного разрешения споров закон допускает возможность освобождения от доказывания ряда фактов. Не нуждаются в доказывании обстоятельства дела:

• — признанные судом общеизвестными;
• — установленные вступившими в законную силу актами арбитражного сула по делу с участием тех же лиц и решениями суда обшей юрисдикции, имеющими отношение к тем же лицам;
• — установленные вступившим в законную силу приговором суда по уголовному делу в отношении совершения определенных действий и определенным лицом (ст. 69 АПК);
• — признанные одной стороной обстоятельства, на которых другая сторона основывает свои требования, или признанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения (ст. 70 АПК).

Общеизвестность сведений о факте не означает автоматическое освобождение от доказывания. Только суд на основании представленных доказательств может установить, что данный факт известен широким слоям населения. Для освобождения от доказывания обстоятельств, установленных актами арбитражного суда или суда общей юрисдикции, необходимо, чтобы:

• — решение вступило в законную силу;
• — решение было принято по делу с участием лиц, которые участвуют в разбирательстве другого дела этим же арбитражным судом. При этом не обязательно в старом статусе;
• — факты, были установлены судом в мотивировочной части решения, вступившего в законную силу.

Приговор суда по уголовному делу обязателен для арбитражного суда лишь по вопросам: имели ли место определенные действия и совершены ли эти действия определенным лицом.

Признание стороной фактов, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, обязательно должно быть оформлено в письменной форме и закреплено в протоколе судебного заседания. Принятие определения в виде отдельного судебного акта в этом случае не требуется (п. 37 информационного письма Президиума ВАС РФ от 13.08.2004 № 82).

Суд не принимает признание стороной обстоятельств, если есть основания полагать, что такое признание совершено в целях сокрытия определенных фактов или с пороком воли.

Обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований (ч. 3.1 ст. 70 АПК).

Обстоятельства, признанные сторонами, судебными инстанциями в дальнейшем не проверяются, если только не будут представления доказательства признания в целях сокрытия определенных фактов или под влиянием обмана, насилия, угрозы, заблуждения (ч. 4 ст. 70 АПК).

При опасности несохранения доказательств до судебного разбирательства лицо, участвующее в деле, может ходатайствовать перед судом об обеспечении этих доказательств. В ходатайстве необходимо указать, в отношении чего конкретно необходимо принять обеспечительные меры, какие факты будут установлены благодаря им, аргументированно доказать реальность повреждения, уничтожения или сокрытия доказательств. До предъявления иска меры по обеспечению доказательств могут быть приняты с помощью нотариуса, в соответствии с законодательством о нотариате и арбитражным судом в порядке, предусмотренном ст. 72, 99 АПК.

Арбитражное процессуальное законодательство предусматривает исчерпывающий перечень источников доказательств, как-то: письменные и вещественные доказательства, объяснения лиц, участвующих в деле, заключения экспертов, показания свидетелей, аудиои видеозаписи, иные документы и материалы. В качестве доказательств допускаются объяснения лиц, участвующих в деле, и иных участников арбитражного процесса, полученные путем использования систем видеоконференцсвязи.

Письменные доказательства являются основным видом доказательств в арбитражном процессе. Арбитражные суды рассматривают споры, вытекающие из экономической деятельности, поэтому именно письменные доказательства содержат основную информацию об обстоятельствах, имеющих существенное значение для дела. Часть 1 ст. 75 АПК определяет письменные доказательства как документы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, выполненные в форме цифровой, графической записи или иным способом, позволяющим установить его достоверность. Это могут быть договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним.

Вещественные доказательства, предметы материального мира являются важными источниками информации, позволяющими устанавливать фактические обстоятельства дела, определять виновных лиц, осуществлять объективное рассмотрение дела. Например, по делам о нарушении авторских и смежных прав предметом правонарушения является контрафактная продукция, а орудием совершения правонарушения — материалы и оборудование, используемые для воспроизведения продукции. Представление вещественных доказательств в судебное заседание и приобщение их к материалам дела не всегда возможно. Поэтому ч. I ст. 77 АПК предусматривает возможность фиксирования данного вида доказательств с помощью технических средств (например, фотографирование).

Объяснения лиц, участвующих в деле, даются в устной форме (ст. 9, 11, 162 АПК). Они затрагивают вопросы всех обстоятельств, известных лицам, участвующим в деле, имеющие существенное значение для дела. Полученные сведения подлежат проверке арбитражным судом и оцениваются судом наряду с другими доказательствами по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, беспристрастном исследовании всех представленных доказательств.

Для разъяснения вопросов, требующих специальных познаний, арбитражный суд по заявлению лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участвующих в деле, назначает экспертизу. Часть 1 ст. 82 АПК устанавливает перечень случаев, при которых экспертиза проводится по инициативе суда. Перечень является закрытым и расширительному толкованию не подлежит. Итак, экспертиза назначается, если:

• — она предписана законом или предусмотрена договором;
• — она необходима для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства;
• — необходимо проведение дополнительной или повторной экспертизы.

Экспертиза может проводиться как в государственном судебно-экспертном учреждении, так и в негосударственной экспертной организации. Для проведения экспертизы могут также привлекаться просто лица, обладающие специальными знаниями.

Заключение

эксперта негосударственной экспертной организации не может быть оспорено только в силу того, что это негосударственное учреждение.

Лица, участвующие в деле, вправе представить арбитражному суду вопросы, которые требуют экспертного разрешения, предложения по кандидатурам экспертов и экспертного учреждения. Однако принятие окончательного решения по вопросам для экспертизы, кандидатуре эксперта остается за судом. О назначении экспертизы арбитражный суд выносит определение, которое должно соответствовать требованиям ч. 4 ст. 82 АПК.

Заключение

эксперта по одному судебному делу не может приниматься как экспертное заключение по другому.

Определение о назначении экспертизы обжалованию не подлежит. Возражения по поводу назначения экспертизы могут быть заявлены при обжаловании судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу. Если назначение экспертизы послужило основанием для приостановления производства, но делу, то оценка правомерности назначения экспертизы будет дана в рамках проверки законности определения о приостановлении (см. постановление Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 № 66 «О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами законодательства об экспертизе»).

Показания свидетелей как средство доказывания все чаше применяется в арбитражном процессе, особенно при рассмотрении налоговых споров. Вызов свидетеля производится судом на основании ходатайства, содержащего фамилию, имя, отчество, место жительства свидетеля, обстоятельства, которые может сообщить свидетель. Не могут быть доказательствами сведения, не соответствующие признакам относимости и допустимости, и сведения, источник происхождения которых свидетель сообщить отказывается. Перед дачей показаний свидетель должен быть предупрежден об уголовной ответственности за дачу ложных показаний.