Лицензирование клиринговой деятельности

Лицензия на осуществление клиринговой деятельности выдается Банком России без ограничения срока ее действия. Данная лицензия выдается лицу, которое намерено получить такую лицензию, при соблюдении лицензионных требований и установленных условий.

Лицензионными требованиями и условиями при выдаче лицензии являются законодательно установленные требования:

• • к организационно-правовой форме;
• • наличию отдельных структурных подразделений, созданных для осуществления клиринговой деятельности, в случае совмещения данной деятельности с иными видами деятельности;
• • собственным средствам;
• • лицам, имеющим право распоряжаться пятью и более процентами голосующих акций, составляющих уставный капитал соискателя лицензии (лицензиата);
• • лицу, осуществляющему функции единоличного исполнительного органа, клиринговой организации, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета;
• • правилам клиринга;
• • организации внутреннего контроля;
• • документу, определяющему меры, направленные на снижение рисков клиринговой деятельности.

Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в Банк России следующие документы:

• • заявление о выдаче лицензии;
• • анкету, заполненную по установленной форме;
• • документ, подтверждающий факт внесения сведений о соискателе лицензии в Единый государственный реестр юридических лиц;
• • копии учредительных документов, подтверждающие постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе;
• • документы, подтверждающие избрание лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, членов совета директоров и членов коллегиального исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, главного бухгалтера, руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления клиринговой деятельности, в случае совмещения клиринговой деятельности с иными видами деятельности;
• • документы, подтверждающие право распоряжаться пятью и более процентами голосующих акций;
• • правила клиринга, определяющие порядок организации и осуществления внутреннего контроля, а также документы, определяющие меры, направленные на снижение рисков клиринговой организации;
• • документы, содержащие расчет величины собственных средств соискателя лицензии;
• • документы бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату;
• • информацию о заемных средствах и дебиторской задолженности;
• • отчет о прибылях и убытках па последнюю отчетную дату;
• • справку о структуре финансовых вложений;
• • аудиторское заключение о достоверности финансовой отчетности;
• • документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за предоставление лицензии.

Документы и сведения, представляемые для получения лицензии, должны соответствовать требованиям, установленным нормативными актами Банка России.

Банк России проводит проверку соблюдения лицензионных требований и условий и в случае необходимости запрашивает у соискателя лицензии информацию, подтверждающую их соблюдение.

Банк России принимает решение о выдаче лицензии или об отказе в ее выдаче в течение двух месяцев со дня получения всех необходимых документов, представленных для получения лицензии.

В решении о выдаче лицензии и в документе, подтверждающем наличие лицензии, указываются в том числе:

• • наименование лицензирующего органа;
• • полное фирменное наименование лицензиата;
• • место нахождения лицензиата;
• • идентификационный номер налогоплательщика-лицензиата;
• • лицензируемый вид деятельности;
• • номер документа, подтверждающего наличие лицензии;
• • дата принятия решения о выдаче лицензии;
• • информация о неограниченности срока действия лицензии.

Основанием для отказа в выдаче лицензии является несоблюдение лицензионных требований и условий.

Банк России ведет реестр лицензий на осуществление клиринговой деятельности. К сведениям, включаемых в реестр лицензий, относятся:

• • полное и сокращенное фирменные наименования лицензиата;
• • номер лицензии;
• • дата принятия решения о выдаче лицензии;
• • лицензируемый вид деятельности;
• • место нахождения лицензиата;
• • идентификационный номер налогоплателыцика-лицензиата.

Банк России предоставляет выписки из реестра лицензий по заявлению любого заинтересованного лица.