Специализированный депозитарий акционерного инвестиционного фонда. 
Специализированный депозитарий паевого инвестиционного фонда

Деятельность специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда представляет собой деятельность по учету и хранению имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, или имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также по осуществлению контроля за деятельностью акционерного инвестиционного фонда или управляющей компании акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда. Указанная деятельность может осуществляться только на основании лицензии специализированного депозитария. Такая лицензия предоставляется на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. На основании лицензии специализированного депозитария также может осуществляться деятельность по учету и хранению иного имущества (активов), контролю за распоряжением этим имуществом (активами), а также по иному контролю в соответствии с действующим законодательством.

Специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда может быть только депозитарий, созданный в форме акционерного общества или общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью.

Деятельность специализированного депозитария осуществляется по договору:

• 1) с акционерным инвестиционным фондом, если функции единоличного исполнительного органа этого фонда переданы управляющей компании;
• 2) с управляющей компанией, если последняя осуществляет доверительное управление активами акционерного инвестиционного фонда или активами паевого инвестиционного фонда;
• 3) с иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами.

При этом срок действия договора специализированного депозитария с управляющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда не может быть менее срока действия договора доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом.

Такой договор не может быть заключен, если:

• 1) управляющая компания и специализированный депозитарий являются основным и дочерним либо преобладающим и зависимым по отношению друг к другу обществами;
• 2) специализированный депозитарий является владельцем акций акционерного инвестиционного фонда, с которым или с управляющей компанией которого заключается договор;
• 3) специализированный депозитарий является владельцем инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в отношении которого с управляющей компанией заключается договор.

Одно и то же лицо может одновременно заниматься деятельностью специализированного депозитария и:

• • являться кредитной организацией;
• • осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг (исключение составляют: а) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг; б) депозитарная деятельность, если последняя связана с проведением на основании соглашений с организатором торговли и (или) клиринговой организацией депозитарных операций по договорам с ценными бумагами, заключенным на организованных торгах);
• • осуществлять деятельность по разработке, производству, распространению шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств, выполнению работ, оказанию услуг в области шифрования информации и т. д.

Если кредитные организации или профессиональные участники рынка ценных бумаг осуществляют деятельность специализированного депозитария, то последняя должна осуществляться отдельным структурным подразделением.

Специализированный депозитарий должен действовать исключительно в интересах акционеров акционерного инвестиционного фонда и владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

К обязанностям специализированного депозитария акционерного инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда относится:

• 1) принимать па храпение и хранить имущество, принадлежащее акционерному инвестиционному фонду, и имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд;
• 2) принимать и хранить копии всех первичных документов в отношении имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, а также подлинные экземпляры документов, подтверждающих права на недвижимое имущество;
• 3) представлять в ревизионную комиссию акционерного инвестиционного фонда документы, необходимые для ее деятельности;
• 4) регистрироваться в качестве номинального держателя ценных бумаг, принадлежащих акционерному инвестиционному фонду, либо ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд (если иной порядок учета прав на ценные бумаги не предусмотрен законодательством РФ);
• 5) осуществлять контроль за определением стоимости чистых активов акционерных инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных фондов, а также расчетной стоимости инвестиционного пая, количества выдаваемых инвестиционных паев и размеров денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;
• 6) направлять в Банк России уведомления о выявленных им в ходе осуществления контроля нарушениях не позднее трех рабочих дней со дня выявления указанных нарушений;
• 7) направлять в Банк России уведомления об изменении состава совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов специализированного депозитария, руководителя его филиала (руководителя отдельного структурного подразделения организации, осуществляющего деятельность специализированного депозитария) в течение пяти рабочих дней с даты наступления указанных событий;
• 8) использовать при взаимодействии с управляющей компанией, регистратором акционерного инвестиционного фонда, лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев инвестиционных паев, агентом по выдаче, обмену и погашению инвестиционных паев, а также с иными лицами при осуществлении своей деятельности документы в электронной форме, подписанные электронной подписью;
• 9) соблюдать иные требования, предусмотренные действующим законодательством.

Специализированный депозитарий имеет право:

• 1) оказывать лицам, заключившим с ним договор, на основании которого осуществляются учет, хранение имущества (активов) и (или) контроль за его (их) распоряжением, консультационные и информационные услуги, а также услуги по ведению бухгалтерского учета;
• 2) вести реестр владельцев инвестиционных паев;
• 3) являться оператором информационной системы, используемой лицами, заключившими договор со специализированным депозитарием;
• 4) осуществлять деятельность удостоверяющего центра, используемого лицами, заключившими договор со специализированным депозитарием;
• 5) осуществлять инвестирование собственных денежных средств;
• 6) совершать сделки по передаче имущества в пользование;
• 7) осуществлять иную деятельность, предусмотренную действующим законодательством.