Содержание процесса планирования и его этапы

Выделяют следующие элементы планирования:

• 1) анализ исходной информации;
• 2) выдвижение версий, формулирование задач и вопросов, подлежащих выяснению;
• 3) определение путей и способов решения поставленных задач;
• 4) составление письменного плана и иной необходимой документации по планированию расследования;
• 5) контроль исполнения и своевременная корректировка плана расследования на основе добытой информации.

Анализ исходных данных начинается с изучения процессуальных и непроцессуальных материалов. На первоначальном этапе следствия таковыми могут быть сообщение о криминальном происшествии, материалы административного расследования, протокол осмотра места происшествия и иные документы, которые послужили основанием для возбуждения дела, или уголовное дело, поступившее к следователю по подследственности от органа дознания либо другого следственного подразделения. В процессе расследования эти первичные материалы пополняются новыми данными, получаемыми в результате производства следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий.

Основной задачей расследования каждого преступления является установление всех обстоятельств, входящих в предмет доказывания. Следовательно, при планировании расследования конкретного происшествия в первую очередь необходимо определить его обстоятельства, неизвестные следователю.

Поскольку в каждом конкретном случае расследуется не происшествие вообще, а преступление того или иного вида, то при определении предмета доказывания следователь должен руководствоваться как общими требованиями уголовно-процессуального закона, так и диспозицией статьи уголовного закона, отражающей особенности состава расследуемого преступного события.

Следователь определяет не только обстоятельства, подлежащие установлению, но и намечает круг вопросов, которые нужно выяснить по этим обстоятельствам в ходе следственных действий, а также вопросы, направленные на выявление источников доказательств следственным и оперативным путем.

Для того чтобы определить указанные вопросы, следователь строит взаимосвязанную систему основных версий по делу, из которых выводит следствия. Построение системы всех реальных для исследуемого события версий и выведение всего комплекса вытекающих из них следствий позволяет наметить и четко сформулировать вопросы, подлежащие установлению. Эти вопросы находят отражение в плане расследования, обеспечивают целенаправленный поиск конкретных судебных доказательств.

Задачи предварительного следствия решаются путем проведения соответствующих следственных и иных действий. Перечень этих действий и служит основным содержанием плана расследования. При этом не только намечается конкретный перечень, но и определяются оптимальные варианты сочетания и последовательности проведения следственных и иных действий, тактических комбинаций и операций.

Последовательность проведения следственных действий может быть однозначной, альтернативной или безразличной. При однозначной последовательности одно из сочетаемых действий обязательно должно следовать за другим. Изменение этой последовательности может привести к утрате доказательств или другим нежелательным последствиям. Например, осмотр вещественных доказательств должен предшествовать назначению экспертизы и их экспертному исследованию. Более того, в ряде случаев очередность следственных действий прямо определена законом. Так, в соответствии УПК РФ предъявлению для опознания должен предшествовать допрос опознающего.

Альтернативная последовательность допускает выбор следователем оптимального чередования следственных действий в зависимости от обстоятельств расследуемого дела. Например, допрос потерпевшего и свидетелей по делу о квартирной краже допускает в принципе любую последовательность. Какое из этих следственных действий целесообразно провести первым, следователь будет решать с учетом данных, которые могут сообщить эти лица, давности произошедшего, их отношения к расследуемому событию и т. п.

Последовательность следственных действий будет безразличной, если они без ущерба для дела могут проводиться в любой очередности.

Вне всякой очередности организуются и проводятся оперативно-разыскные действия, направленные на розыск скрывшегося преступника по горячим следам и на предотвращение совершения им нового преступления.

Степень конкретности указываемых в плане сроков следственных действий может быть различной. Особенно это относится к планированию действий завершающего этапа расследования, по которым не всегда возможно точное определение времени их производства.

При решении вопросов об исполнителях следственных и иных действий следователь должен максимально использовать возможности органов дознания и, по возможности, общественности. В плане он указывает, какие действия и мероприятия какому органу дознания поручены.

Форму плана избирает следователь исходя из криминалистических рекомендаций, особенностей уголовного дела, этапа расследования и сложности планируемой работы. Кроме того, на преимущественное использование той или иной формы плана и на степень его подробности влияют индивидуальные качества следователя, его память, опыт, навыки и привычки. Однако замена планирования пометками на листках перекидного календаря и вариант «все держу в голове» ни к чему хорошему обычно не приводят, особенно по сложным уголовным делам и при необходимости расследования нескольких дел одновременно.

В сложных групповых и многоэпизодных делах эффективны вспомогательные письменные документы, в которых детализируются отдельные вопросы плана. К числу таких вспомогательных документов относятся «лицевые счета» обвиняемых, схемы, показывающие структуру предприятий, взаимоотношения их цехов и отделов, документооборот, товарооборот, преступные связи обвиняемых, места и способы совершения преступлений организованной преступной группой, доказательства, относящиеся к отдельным эпизодам и лицам, и т. д.

При контроле исполнения следователь использует процессуальные полномочия, предоставленные ему уголовно-процессуальным законодательством. Корректировки же плана расследования требует принцип динамичности.

Хотя планирование расследования от возбуждения уголовного дела до окончания следствия носит непрерывный характер, можно выделить три основных его этапа:

• 1) планирование первоначальных следственных и иных действий;
• 2) планирование последующих следственных и иных действий;
• 3) планирование окончания предварительного следствия по делу.

В первую очередь планируются действия, позволяющие:

• а) обнаружить и закрепить доказательства, подверженные быстрым изменениям, промедление с изъятием которых может повлечь их утрату;
• б) разыскать и задержать скрывшегося преступника;
• в) обеспечить возмещение материального ущерба, причиненного преступлением.

В каждом случае планирование последующего этапа расследования зависит от оценки тех фактических данных, которыми располагает следователь после производства первоначальных (неотложных) следственных действий и допроса обвиняемого.

Однако существуют и некоторые общие факторы, определяющие специфику планирования на последующем этапе расследования. К ним относятся:

• • полнота сведений о событии после производства неотложных следственных действий;
• • поведение обвиняемого на предварительном следствии, содержание его показаний об инкриминируемом деянии, его отношение к имеющимся доказательствам;
• • способы проверки собранных доказательств, в том числе показаний обвиняемого;
• • возможные ходатайства, заявленные лицами, проходящими по делу.

Задача планирования на последующем этапе состоит в том, чтобы проверить все версии и обеспечить достоверное знание о событии, установить истину по делу на основе исследования всей совокупности собранных судебных доказательств.

Планируя работу на последующем этапе расследования, следователь обязан так продумать систему своих действий и организовать работу, чтобы:

• а) исследовать достоверность каждого доказательства, его соответствие объективной действительности;
• б) установить взаимную связь между полученными судебными доказательствами;
• в) выявить возможные противоречия между доказательствами;
• г) обеспечить полное, всестороннее и объективное исследование всех элементов состава преступления, подлежащих доказыванию.

На каждом этапе расследования следователь включает в план все необходимые следственные и оперативно-разыскные действия, которые, исходя из имеющихся у него данных, можно конкретно наметить и реально осуществить.

После того как выполнены все задачи расследования и принято решение об окончании предварительного следствия, следователь должен запланировать и провести целый ряд процессуальных и организационно-технических мероприятий.

В плане нужно предусмотреть своевременное уведомление участников процесса об окончании следствия по делу, определить последовательность и сроки их ознакомления с материалами дела. При наличии нескольких обвиняемых и большого производства по делу рекомендуется составлять календарный график ознакомления подследственных и иных участников уголовного процесса с уголовным делом.

В план включаются мероприятия, связанные:

• а) с вызовом переводчика, если в этом имеется надобность;
• б) доставкой сданных на хранение вещественных доказательств;
• в) подготовкой технических средств, необходимых для прослушивания фонограмм, просмотра видеозаписей, если такие имеются в материалах дела.

Определяя сроки проведения указанных действий, следователь должен оставить резерв времени для рассмотрения и разрешения возможных ходатайств со стороны защиты.

Среди криминалистов нет единого взгляда на соотношение криминалистических версий и планирования расследования. Одни считают, что самостоятельного учения о криминалистической версии не существует, поскольку она является элементом планирования. Другие полагают, что при их определенной независимости, версии по отношению к планированию играют управляющую и направляющую роль. Третьи настаивают, что это две независимые частные криминалистические теории, которые можно разграничить только в теоретических построениях, а на практике они переплетаются и взаимодействуют, как и любые явления человеческой деятельности.

Каждая из этих точек зрения заслуживает внимания, но со значительной долей уверенности можно утверждать, что версии являются логической основой планирования.