Решение о размещении ценных бумаг

Под решением о размещении ценных бумаг понимается одно из следующих решений:

• — решение о создании кредитной организации путем учреждения или реорганизации;
• — решение об увеличении уставного капитала путем размещения дополнительных акций;
• — решение об увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций;
• — решение о размещении ценных бумаг путем конвертации в них конвертируемых ценных бумаг другого вида, категории (другого типа);
• — решение об уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций;
• — решение о внесении изменений в устав кредитной организации — эмитента, касающихся предоставляемых по привилегированным акциям этого типа нрав;

• — решение о консолидации акций;
• — решение о дроблении акций;
• — решение о размещении облигаций;
• — решение о размещении опционов кредитной организации — эмитента.

Решение о размещении ценных бумаг должно содержать информацию, указанную в и. 10.2 инструкции ЦБ РФ от 27.12.2013 № 148-И.

В качестве круга лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг посредством закрытой подписки, в решении о размещении ценных бумаг могут быть указаны имена, наименования или категории этих лиц. В случае если круг лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг, определен путем указания на категорию (категории) таких лиц, при этом из документов, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, не следует, что число лиц, не являющихся квалифицированными инвесторами, среди которых они будут размещены, не превысит 500, такие ценные бумаги считаются размещаемыми посредством закрытой подписки среди круга лиц, число которых превышает 500 без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами.

Цена (цены) размещения ценных бумаг, размещаемых путем подписки, устанавливается в цифровом выражении. Цена размещения акций не может быть ниже их номинальной стоимости. Цена размещения облигаций, конвертируемых в акции, не может быть ниже номинальной стоимости акций, в которые конвертируются такие облигации.

Порядок определения цены (цен) размещения может устанавливаться:

• а) в виде формулы с переменными (курс определенной иностранной валюты, котировка определенной ценной бумаги у организатора торговли на рынке ценных бумаг и др.), значения которых не могут изменяться по усмотрению кредитной организации — эмитента. Порядок определения цены размещения ценных бумаг в виде формулы должен позволять определять цену размещения на любую дату в течение всего срока размещения ценных бумаг;
• б) путем указания на то, что цена размещения определяется советом директоров (наблюдательным советом) кредитной организации — эмитента. В этом случае порядок определения цены (цен) размещения ценных бумаг может предусматривать:
  • — определение цены (цен) размещения ценных бумаг в ходе торгов, на которых осуществляется размещение ценных бумаг;
  • — определение уполномоченным органом управления кредитной организации — эмитента минимальной цены размещения ценных бумаг (цены отсечения), ниже которой размещение ценных бумаг не допускается;
  • — иные требования или условия, в соответствии с которыми уполномоченным органом управления кредитной организации — эмитента должна определяться цена (цены) размещения ценных бумаг.

Условия проведения торгов, в ходе которых определяется цена (цены) размещения ценных бумаг, должны предусматривать подачу участниками торгов заявок, содержащих количество приобретаемых ценных бумаг и цену их приобретения (конкурентные заявки), и могут предусматривать подачу участниками торгов заявок, содержащих общую сумму, на которую заявитель обязуется приобрести ценные бумаги без определения количества приобретаемых ценных бумаг и цены их приобретения (неконкурентные заявки).

Если иное не устанавливается решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, приоритетному удовлетворению должны подлежать конкурентные заявки, содержащие наибольшую цену приобретения. В случае если условия проведения торгов предусматривают подачу участниками торгов как конкурентных, так и неконкурентных заявок, приоритетному удовлетворению подлежат конкурентные заявки.

Конкурентные заявки должны удовлетворяться по цене, указанной в конкурентной заявке, которая в случае установления цены отсечения не должна быть ниже такой цены отсечения, либо по единой цене, определенной уполномоченным органом управления кредитной организации — эмитента. Неконкурентные заявки должны удовлетворяться по средневзвешенной цене всех удовлетворенных в ходе торговой сессии конкурентных заявок или иной цене, рассчитанной на основании такой средневзвешенной цены.

Решение о размещении ценных бумаг принимается уполномоченным органом кредитной организации — эмитента.