Типичные следственные ситуации первоначального этапа расследования

По исследуемой категории преступлений уголовные дела в 90% случаев возбуждаются по материалам оперативно-разыскной деятельности. Это вызвано следующими обстоятельствами, существенно затрудняющими выявление и расследование данных преступлений и обусловливающими широкое использование оперативно-разыскных мер:

• а) сложность получения доказательственной информации от лиц, потребляющих, приобретающих и сбывающих наркотики;
• б) глубокая конспирация действий преступников и каналов поступления и сбыта наркотиков; использование тайников, паролей, наличие охраны, разведки и контрразведки;
• в) относительная доступность и многообразие источников сырья для изготовления наркотиков;
• г) сложность выбора момента, места и способа реализации данных деяний;
• д) сложность выявления хорошо замаскированных звеньев преступной цепи, имеющей ярко выраженный организованный и межрегиональный (международный) характер.

Для первоначального этапа расследования по делам, связанным с незаконным оборотом наркотиков, характерны две основные типичные следственные ситуации:

• 1) подозреваемый задержан с поличным правоохранительными органами при совершении либо сразу же после совершения преступления, связанного с незаконным оборотом наркотиков, которые у него изъяты;
• 2) лицо задержано по подозрению в незаконном обороте наркотиков, но у него (при нем) наркотики не обнаружены.

Для первой ситуации наиболее типичным будет следующий алгоритм первоначальных следственных действий:

• — задержание и личный досмотр подозреваемого;
• — осмотр места, где проводилось задержание; местности, на которой выращивалась наркотикосодержащая культура; помещения, рабочих мест, где хранились наркотики, сырье для их изготовления;
• — осмотр наркотических средств, одежды подозреваемого и иных предметов;
• — освидетельствование задержанного;
• — назначение судебно-медицинской, химической и других экспертиз;
• — обыск (выемка) по месту жительства, работы и т. д.;
• — допрос подозреваемого;
• — допрос свидетелей.

Для второй ситуации характерны следующие действия:

• — освидетельствование подозреваемого;
• — обыск по месту жительства, работы и т. п.;
• — допрос подозреваемого;
• — допрос свидетелей;
• — назначение судебно-медицинской и других экспертиз.

На первоначальном этапе расследования выдвигаются и проверяются следующие типичные версии:

• o обнаруженные наркотические средства приобретены подозреваемым у незнакомого ему продавца наркотиков;
• o подозреваемый — постоянный клиент у лица, сбывающего наркотики;
• o употребляющий наркотики изготавливает для себя наркотические средства из приобретенного, добытого, выращенного им самим сырья;
• o лицо, задержанное по подозрению в совершении преступления, связанного с оборотом наркотиков, является отдельным звеном преступной группировки (занимается лишь сбытом наркотиков или только выращиванием сырья для изготовления наркотических средств и т. д.);
• o наркотические вещества, обнаруженные у подозреваемого либо употребляемые им, похищены из лечебного учреждения, аптеки, другого учреждения самим подозреваемым или иным лицом.

В зависимости от конкретной ситуации выдвигаются версии относительно способов изготовления, хищения наркотических средств, мест нахождения лиц, участвующих в преступлении, посевов наркотикосодержащих культур, мест хранения наркотиков и т. п.

Следственные ситуации на первоначальном этапе расследования преступлений можно дифференцировать таким образом:

• 1) лицо (либо группа лиц), причастное к деятельности организованной преступной группы по незаконному обороту наркотических средств, задержано на месте совершения преступления, в момент его совершения либо непосредственно после совершения;
• 2) лицо (либо группа лиц), совершающих незаконные операции с наркотическими средствами, установлены в результате реализации оперативной информации;
• 3) в органы расследования поступило заявление о хищении или вымогательстве наркотических средств неизвестным лицом, которое на момент поступления заявления не установлено1.

На первоначальном этапе расследования типичные ситуации можно рассматривать применительно к характеру незаконных действий по способу их совершения:

• 1. При незаконном приобретении наркотических средств и психотропных веществ, складываются следующие типичные ситуации:
  • — преступник задержан с поличным при приобретении наркотических средств или психотропных веществ, эти средства и вещества у него изъяты и он сознается в содеянном;
  • — преступник задержан с поличным при приобретении наркотических средств или психотропных веществ, эти средства и вещества у него изъяты, но в содеянном он не сознается;
  • — лицо приобрело наркотическое средство, но добровольно выдало его и готово к сотрудничеству с правоохранительными органами.
• 2. При незаконном хранении наркотических средств и психотропных веществ могут складываться следующие типичные ситуации:
  • — следствие располагает достаточными доказательствами о хранении наркотических средств подозреваемым и он задержан;
  • — следствие располагает достаточными доказательствами о хранении наркотических средств определенным лицом, но оно не задержано, однако о нем имеется некоторая информация;
  • — следствием установлен факт хранения определенным лицом наркотических средств, однако оно скрылось и местонахождение его не установлено.
• 3. При расследовании дел о незаконной перевозке наркотических средств и психотропных веществ могут складываться приведенные ниже следственные ситуации:
  • — преступник задержан при перевозке наркотических средств и сознался в содеянном;
  • — преступник задержан при перевозке наркотических средств, но отрицает свою причастность к преступлению.
• 4. Первоначальный этап расследования изготовления, переработки и производства наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов характеризуется такими типичными следственными ситуациями, как:
  • — преступники задержаны при изготовлении, переработке и производстве наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов;
  • — имеется оперативная информация об изготовлении, переработке и производстве наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов, но преступники не задержаны.
• 5. При расследовании незаконного сбыта наркотических средств, психотропных веществ и их аналогов на первоначальном этапе складываются следующие типичные следственные ситуации:
  • — преступник задержан с поличным при сбыте, канал поступления наркотиков установлен;
  • — преступник задержан с поличным при сбыте, канал поступления наркотиков не установлен;
  • — имеется информация о сбыте, но сбытчик не задержан и канал поступления наркотиков не установлен.
• 6. На первоначальном этапе расследования незаконной пересылки наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов возможны приведенные ниже типичные следственные ситуации:
  • — подозреваемый задержан при совершении незаконной пересылки наркотических средств или психотропных веществ и признается в совершенном преступлении;
  • — подозреваемый задержан при совершении незаконных действий по пересылке наркотических средств, психотропных веществ или их аналогов, но свою причастность к совершенному преступлению отрицает.

Каждая типичная следственная ситуация предполагает определенную программу действий следователя, выбор следственных и иных действий, направленных на устранение информационной неопределенности по делу.

Наиболее часто встречаются сложные проблемные ситуации, характеризующиеся существенной неполнотой сведений о событии и обстоятельствах преступления при наличии каких-либо сведений о подозреваемом. Сложность таких ситуаций связана с недостатком информации.

Иногда имеют место проблемные ситуации, когда о преступнике нет никаких сведений (например, по кражам наркотиков). В данной ситуации сложность заключается не в выявлении самого факта кражи наркотиков, а в доказывании всех обстоятельств дела и установлении «движения» наркотических средств. Здесь связь между событием преступления, лицом, причастным к его совершению, местом происшествия носит неочевидный характер. В данном случае перед органами расследования стоит задача по преодолению информационной неопределенности ситуации, которое немыслимо без тесного взаимодействия всех служб для восстановления преступной цепочки.

Такая проблема возникает и при хищениях наркосредств с химико-фармацевтических предприятий, из медицинских учреждений организованной группой, с использованием служебного положения. Здесь обычно известен круг лиц и перечень возможных источников информации. В подобных случаях, как правило, уголовные дела возбуждаются по оперативным материалам. Поэтому следователь и органы дознания еще до возбуждения уголовного дела координируют следственные действия и оперативно-разыскные меры (изучение материалов, совместное планирование, определение времени реализации материалов и т. п.).

План раскрытия преступного деяния зависит от содержания и числа версий, особенностей их проверки. Алгоритм следственных действий выглядит следующим образом:

• 1) задержание подозреваемых;
• 2) личный обыск задержанных;
• 3) освидетельствование субъектов преступлений;
• 4) допрос подозреваемых;
• 5) обыск по месту жительства и работы подозреваемых (соучастников) или в любом другом месте возможного хранения наркосредств, сырья, приспособлений для храпения, транспортировки наркотиков и документов, подтверждающих их преступную деятельность;
• 6) осмотр изъятых предметов и документов;
• 7) допрос свидетелей;
• 8) назначение и проведение судебных экспертиз;
• 9) изучение и использование экспертных заключений в допросе обвиняемых.

Большое значение имеет личное ознакомление следователя и оперативного работника с технологическим процессом производства наркосредств, различными документами, знание способов хищения наркосредств, помощь разного рода специалистов, экспертов.

Комплексные ситуации по уголовному делу возникают обычно в тех случаях, когда сложности, обусловленные недостатком информации в отношении виновности подозреваемого (обвиняемого), сочетаются с его активным противодействием следствию (например, во время задержания с поличным при сбыте наркотиков).

Уголовные дела по таким преступлениям возбуждаются в основном по материалам, отражающим результаты оперативно-разыскных мероприятий, предусмотренных ст. 6 Закона об ОРД. Как правило, некоторые субъекты преступления известны, но сведения о них, их сообщниках, данные о способе совершения деяния и других обстоятельствах неполные. Предмет преступной деятельности (наркотики) также точно не установлен, поскольку нет заключения экспертизы. В момент сбыта обычно задерживается лицо, приобретающее наркотики, а в ряде случаев устанавливаются и очевидцы состоявшейся сделки.

Рассмотрим содержание и структуру типичной ситуации: задержан подозреваемый, у которого изъяты наркотики. С самого начала расследования создается обстановка неопределенности в отношении всех преступных намерений и имеет место противодействие со стороны задержанного. Происходит столкновение противоположных интересов сторон, поэтому могут возникнуть конфликты при обыске, осмотре, допросе. Главную сложность комплексной ситуации составляет сочетание проблемности и конфликтности.

В комбинированной проблемно-конфликтной ситуации (например, при задержании за незаконное изготовление или сбыт наркотиков) предлагается следующий алгоритм следственных и иных действий:

• 1) осмотр места задержания;
• 2) личный обыск задержанного и осмотр находящихся у него предметов и вещей;
• 3) освидетельствование;
• 4) осмотр изъятых наркотиков, предметов и документов, приспособлений для изготовления и потребления наркосредств;
• 5) получение с помощью специалиста образцов для сравнительного исследования (волос, ногтевых срезов, смывов и т. п.);
• 6) проведение экспресс-анализа изъятых у задержанного веществ;
• 7) допрос подозреваемого;
• 8) обыск по месту возможного храпения, изготовления наркотиков;
• 9) назначение экспертиз.

Разумеется, предложенный алгоритм может быть скорректирован в зависимости от изменения ситуации.

Взаимодействие следователя и оперативных работников начинается с момента установления причастности конкретного лица к совершенному преступлению и продолжается до окончания предварительного расследования.

Важную роль играет использование оперативно-разыскных мер для сбора материалов, характеризующих личность, связи, образ жизни подозреваемых в целях установления источников и мест сокрытия наркосредств; для проверки наличия у конкретного лица предметов и документов, которые могут являться доказательством по делу; в целях выяснения иных обстоятельств, которые трудно проверить следственным путем. При выявлении в ходе следствия ранее неизвестных соучастников преступления и новых эпизодов преступной деятельности подозреваемых также возникает необходимость дальнейшего осуществления оперативно-разыскных мероприятий.

К обстоятельствам, подлежащим установлению по делам, связанным с незаконным оборотом наркотических средств, относятся:

• 1. Время (период): совершения незаконных действий с наркотическими средствами либо психотропными веществами; обнаружения или изъятия у лица наркотического средства либо психотропного вещества; нарушения правил оборота наркотических средств или психотропных веществ.
• 2. Место совершения незаконных действий с наркотическими средствами либо психотропными веществами, место обнаружения или изъятия наркотических средств либо психотропных веществ, место нарушения правил оборота наркотических средств или психотропных веществ.
• 3. Данные, подтверждающие факт обнаружения и изъятия у задержанного лица наркотических средств либо психотропных веществ: наличие очевидцев, подтверждающих данный факт; отражение в соответствующих протоколах качественных и количественных характеристик наркотических средств либо психотропных веществ, а также упаковочных средств и тары, в которых они находились; соблюдение установленных правил упаковки и опечатывания изъятого; применение технических средств при задержании лиц за незаконный оборот наркотических средств и психотропных веществ.
• 4. Принадлежность изъятого к лекарственным или синтетическим препаратам и веществам наркотического либо психотропного воздействия или наркотикосодержащим растениям, включенным в список наркотических средств либо психотропных веществ.
• 5. Наличие на месте задержания или совершения незаконных действий с наркотическими средствами либо психотропными веществами следов лица, совершившего преступление, или самих этих действий.
• 6. Характер совершаемых незаконных действий с наркотическими средствами либо психотропными веществами в момент задержания лица и в процессе незаконного оборота этих веществ:
  • а) приобретение, хранение наркотических средств либо психотропных веществ без цели сбыта в крупных размерах;
  • б) приобретение, хранение наркотических средств либо психотропных веществ с целью сбыта;
  • в) изготовление, переработка, перевозка, пересылка наркотических средств либо психотропных веществ;
  • г) сбыт наркотических средств либо психотропных веществ;
  • д) нарушение правил производства, изготовления, переработки, хранения, учета, отпуска, реализации, продажи, распределения, перевозки, пересылки, приобретения, использования, ввоза, вывоза либо уничтожения наркотических средств или психотропных веществ, а также веществ, инструментов или оборудования, используемых для изготовления наркотических средств или психотропных веществ, находящихся под специальным контролем, если это деяние совершено лицом, в обязанности которого входит соблюдение указанных правил;
  • е) хищение или вымогательство наркотических средств либо психотропных веществ;
  • ж) посев или выращивание запрещенных к возделыванию растений, а также культивирование сортов конопли, мака или других растений, содержащих наркотические вещества.
• 7. Наличие квалифицирующих признаков.
• 8. Разновидность изъятого наркотического средства либо психотропного вещества:
  • а) наркотические средства растительного происхождения;
  • б) наркотические средства либо психотропные вещества, выпускаемые фармацевтической промышленностью;
  • в) синтетические наркотические средства либо психотропные вещества.
• 9. Количество наркотических средств либо психотропных веществ, с которыми совершались незаконные действия (небольшой, средний, крупный, особо крупный размер).
• 10. Наличие на задержанном лице и вещах, находящихся при нем, следов (остатков) наркотических средств либо психотропных веществ.
• 11. Наличие на таре и упаковочных средствах следов лица, совершившего преступление.
• 12. Число лиц, совершивших преступление: один преступник; группа лиц по предварительному сговору; организованная группа.

В связи с многочисленностью преступных эпизодов, большим количеством подозреваемых и свидетелей нередко возникают организационно неупорядоченные ситуации, которые обусловлены недостатками в планировании, организации взаимодействия между следователем и оперативными работниками, неэффективностью руководства и управления процессом расследования преступлений1.

В ходе расследования конфликтные ситуации могут возникать:

• 1) при доступе к уголовному делу адвоката;
• 2) ознакомлении с делом обвиняемого;
• 3) в ходе проведения следственных действий (например, при очной ставке, допросе).

Специфика преступлений в сфере наркобизнеса иногда приводит к возникновению сложных (проблемных) ситуаций даже на завершающем этапе расследования. Поступление оперативных данных о новых эпизодах и лицах, участвовавших в наркобизнесе, обусловливает необходимость проведения оперативно-разыскных и следственных действий, типичных для первоначального этапа расследования (задержание, обыск и т. д.).

Проверка выдвинутых версий является основным методом разрешения перечисленных ситуаций путем использования оптимальной системы следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий. Применение основных оперативно-разыскных мероприятий в сочетании со следственными действиями по преодолению противодействия позволит создать надежную доказательственную базу для расследования деятельности наркообъединения.

Получение информации о незаконных операциях с наркотиками — начальная стадия, когда сотрудники правоохранительных органов впервые узнают о том, что какое-либо лицо или группа лиц участвуют в наркобизнесе. Эта первичная информация может поступать из различных источников, например от граждан, сотрудничающих с правоохранительными органами, от наркоманов, из других служб или подразделений и т. д.

Качественный анализ полученной информации и умелое применение технических средств позволят получить материал, достаточный для возбуждения уголовного дела.

Полученную информацию можно классифицировать следующим образом:

• 1) первичные сведения, ранее неизвестные, представляющие оперативный интерес, которые могут послужить основанием для заведения дела оперативного учета или для возбуждения уголовного дела;
• 2) информация, собранная и систематизированная в делах оперативного учета, которые заводятся для проверки и оценки результатов оперативно-разыскной деятельности.

Поступающие к следователю оперативные данные помогают вносить коррективы в план расследования, определять тактику проведения наиболее сложных следственных действий. Эти данные позволяют ориентироваться в поисках необходимых доказательств, способствуют их правильной оценке.

В зависимости от вида (группы) наркопреступлений планирование и решение задач по их раскрытию может различаться. Так, особенность расследования замаскированных хищений наркотиков из медицинских учреждений, химико-фармацевтических предприятий, незаконного их изготовления, приобретения и сбыта состоит в том, что при возбуждении уголовного дела оперативным работникам примерно известно лицо или лица, причастные к совершению преступления, однако обстоятельства преступления известны далеко не полностью, поэтому наибольшие трудности, как правило, представляют обнаружение или выявление факта преступного события либо его признаков.

Выявление данных преступлений возможно в основном только в ходе осуществления комплекса оперативно-разыскных мер, проводимых оперативными аппаратами. Следователь же, взаимодействуя с органами дознания, может учитывать оперативные данные в процессе доказывания обстоятельств, имеющих значение для дела.

Выявление хищений, совершаемых лицами, которым наркосредства вверены в связи с их служебным положением или под охрану, имеет определенную специфику. Такие преступления трудно обнаружить путем официальных проверок, ревизий, инвентаризаций, что объясняется тщательной маскировкой преступниками своих действий. При обнаружении нарушений правил производства, приобретения, хранения, учета, отпуска, перевозки или пересылки наркосредств необходимо выяснить, нет ли здесь замаскированных хищений и не являются ли они результатом преступной деятельности лиц, передавших или сбывавших наркотики преступнику.

Важную роль в подобных ситуациях играет оперативная разработка сбытчиков наркотиков, которая должна осуществляться с соблюдением правил конспирации в целях недопущения утечки информации. Основное направление этой работы — выявление характера связей сбытчика с оптовыми поставщиками наркотиков (является ли сбытчик членом наркомафии и в какой степени он осведомлен о структуре и составе криминального объединения, или же он является обычным торговцем, приобретающим у поставщиков наркотики и перепродающим их наркоманам). И в том и в другом случаях необходимо запланировать проведение оперативно-разыскных мероприятий по установлению личности и связей сбытчика. В случае если сбытчик — член наркомафии, проведенные мероприятия позволят получить важную, хотя и далеко не полную информацию о некоторых структурных звеньях группы, с тем чтобы более эффективно продолжить оперативную разработку. При втором варианте (в силу неустойчивых случайных или латентных отношений) цепочка преступных связей может оборваться. Однако при профессиональном проведении оперативных мероприятий вполне можно выйти на оптовых поставщиков наркосредств и осуществить их дальнейшую негласную разработку. Анализ уголовных дел, связанных с наркобизнесом, показывает, что первичную информацию о событии преступления и обстоятельствах его совершения сотрудники правоохранительных органов получают в основном при задержании и обыске подозреваемого по месту жительства или работы.

Первоначально собранный доказательственный материал (протокол задержания с поличным, результаты обыска) указывает только на факт обнаружения наркотика у конкретного лица. Поэтому при выдвижении версий необходимо шире использовать сведения, полученные оперативным путем: об образе жизни подозреваемого, его связях, местах встречи, маршрутах передвижения, способах и средствах совершения преступления (например, при хищении, сбыте, транспортировке, контрабанде и др.).

Анализ полученных данных позволяет сделать реальные предположения о событии и сформировать на их основе версии, при построении которых большое значение имеет опыт расследования данной категории дел. Эти версии используются в целях объяснения событий при минимальных исходных данных, что необходимо для выбора направления в начале расследования. При этом надо учитывать, что в зависимости от следственных ситуаций сведения о происшедшем событии в большинстве случаев допускают несколько типичных вероятных объяснений, поэтому собирание новых данных в начале расследования, в том числе и из оперативных источников, играет решающую роль.

Применительно к хищениям наркосредств с химфармпредприятий, из аптек и лечебных учреждений наиболее часто версии выдвигаются по следующим вопросам и обстоятельствам: имело ли место хищение, кто его совершил; способ, время и система совершения хищений; количество похищенных наркотиков и место их укрытия; каналы и пути сбыта наркотиков; наличие преступных формирований при хищении; обстоятельства, способствовавшие хищению; цель хищения.

При расследовании преступлений, связанных со сбытом наркотиков, версии могут выдвигаться: об источнике, каналах и системе сбыта наркотиков, его перевозке (контрабанде); о личности сбытчиков; о связях сбытчика и скупщика; о цели скупки (нажива, перепродажа); об условиях, способствовавших хищению, и т. д.

Рассмотрим ряд версий, необходимость выдвижения которых возникает при задержании преступника:

• 1. При задержании в момент перевозки (транспортировки) наркотиков:
  • а) задержанный — член преступной группировки по незаконным операциям с наркотиками (систематическому расхищению, заготовлению, скупке и сбыту);
  • б) задержанный — перевозчик, выполняющий отдельные задания организатора, посредника, скупщика или другого лица, члена преступной группы.
• 2. При задержании в момент обнаружения наркотиков в жилище (тайнике):
  • а) задержанный приобрел, похитил, изготовил наркотик для сбыта в розницу или оптом;
  • б) задержанный — член преступной группы, является перекупщиком, производителем, заготовителем, расхитителем, посредником — распространяет и хранит наркотики.
• 3. При задержании в момент сбыта наркотиков:
  • а) продавец — расхититель, изготовитель наркотика; скупщик наркотика в местах его произрастания, изготовления (расхищения) или у оптового сбытчика; посредник в преступной группе по сбыту наркотика; сбытчик наркотика оптом для дальнейшей реализации; имеет соучастника в лице скупщика и перевозчика для доставки товара;
  • б) покупатель — скупщик наркотика оптом, сбывающий его в притонах и других местах большими или маленькими партиями; содержатель притона для потребления наркотика;
  • в) продавец и покупатель — члены одной или разных преступных групп, совершающие сделки систематически; находятся в родственных, дружеских взаимоотношениях; друг друга не знают, действуют через посредника.

Если задержанию подозреваемого и обнаружению у него наркотиков предшествовало проведение оперативно-разыскных мероприятий и его личность установлена, то, как правило, известны и другие обстоятельства совершения им преступных действий. Это способствует выдвижению наиболее вероятных версий.

В случае внезапного задержания подозреваемого при изготовлении, хранении или сбыте наркотиков построение первоначальных версий усложняется, так как исходной точкой расследования является обнаружение наркотика. Например, при изъятии у задержанного опия-сырца выдвигаются версии о вероятном месте и способе его приобретения: сырье похищено в ходе переработки на химфармзаводе (тем более если оно обнаружено у работающего там лица); опий собран на участках незаконного посева мака; опий перевозится от скупщика к сбытчику; переправляется контрабандным путем.

Если наркотик изъят у лиц, прибывших из других регионов страны в место его переработки или изготовления, то возникает версия о скупке. При обнаружении гашиша выдвигаются версии о приобретении наркотика, изготовленного из собранной производителем или его сообщником дикорастущей конопли. При изъятии наркосредств, которые в нашей стране не произрастают, выдвигаются версии о контрабанде или транзите в другие государства.

В случае изъятия лекарственных наркопрепаратов следует учитывать их формы (таблетки, порошки, растворы), которые могут указывать на хищение с химфармпредприятий или из медицинских учреждений. Выдвигаются также версии о краже, грабеже, разбойном нападении, вымогательстве у частных лиц, мошенничестве или получении наркотика в результате совершения других преступлений.

При нарушении правил хранения, перевозки, выдачи наркотических средств выстраиваются версии с учетом последствий их нарушения: слабый контроль руководства за деятельностью сотрудников, незнание соответствующих правил и инструкций, умышленное их нарушение с целью создания излишков для последующего хищения. При планировании расследования необходимо выдвигать версии о причинах и условиях, способствовавших незаконным операциям с наркотиками.

В ситуации, когда факт хищения наркосредств из медицинского учреждения очевиден, по преступник неизвестен, наиболее вероятны версии в отношении лиц, ранее судимых за преступления, связанные с наркотиками.