Установление первоначального содержания документа

Восстановление залитых, замазанных и зачеркнутых записей. В залитых текстах красящее вещество попадает на поверхность документа, равномерно окрашивая ее и маскируя первоначальные штрихи. В замазанных текстах красящее вещество наносится с помощью пишущего прибора или другого предмета, который в результате воздействия на бумагу документа изменяет рельеф и конфигурацию штрихов текста. Зачеркнутые записи — отдельные линии, которые искажают конфигурацию и рельеф штрихов записи и окрашивают поверхность документа.

Методы восстановления залитых, замазанных и зачеркнутых записей основаны на обнаружении и усилении различий в свойствах материалов штрихов и помехи (путем усиления контрастов) и устранении или уменьшении мешающего влияния помехи. Для этого используются методы исследовательской фотографии (съемка в косопадающих лучах, в поле токов высокой частоты, в отраженных ИКи рентгеновских лучах и др.), цветоделение с помощью светофильтров, копировальные методы (диффузно-копировальный, метод влажного копирования) и др.

Выявление выцветших и угасших текстов. От длительного воздействия света или иных неблагоприятных условий хранения документа происходит изменение цвета красителя или полное его обесцвечивание (фотораспад молекул красителя). Для выявления выцветших или угасших текстов используются разнообразные физические, физикохимические и химические методы, направленные на усиление контраста между штрихами и фоном (использование светофильтров, методы люминесцентного анализа в видимой и ИК-области спектра и др.).

Выявление записей по следам давления. Следы давления остаются на бумаге, служившей подложкой в момент заполнения документа. Информационное поле такого бесцветного текста образует рельефные следы. Для выявления текста при исследовании применяются три группы методов:

• 1) использующие оптические свойства штрихов (микроскопические, в различных режимах освещения, цветоделение и др.);
• 2) для получения эффекта окрашивания вдавленных штрихов (опыление порошками, окуривание парами йода и др.);
• 3) методы исследовательской фотографии.

Сожженные документы в зависимости от степени термического воздействия могут быть восстановлены полностью или частично. Возможность восстановления текстов определяется состоянием бумаги и штрихов, подвергшихся воздействию высокой температуры. В некоторых случаях остатки позволяют судить лишь о родовой принадлежности сгоревших документов (денежные знаки, ценные бумаги и т. д.) без восстановления их содержания.

Высохшие и обугленные документы могут быть пригодны для установления имевшегося текста. Предварительно закрепив (например, поместив фрагменты документа между двумя стеклами), применяют приемы фотографирования, в частности, съемку при вертикальном освещении с большой выдержкой, в отраженных ИКи УФ-лучах, химические методы обесцвечивания обуглившейся бумаги и др.

Восстановление текста разорванных документов возможно при наличии всех или значительного количества клочков документа. Документ складывается путем совмещения отдельных его частей по особенностям разрыва. Возможно восстановление текста документов, подвергшихся разрезанию (уничтожению) с помощью офисных уничтожителей бумаги (шредеров).

Установления времени (давности) выполнения записей и иных реквизитов в документах. В следственной и судебной практике очень часто возникает вопрос о времени выполнения записей и иных реквизитов документа, одновременности или разновременности выполнения отдельных частей (реквизитов) документов.

В теории ТКЭД принято различать абсолютную и относительную давность выполнения документов. Под абсолютной давностью понимается время составления документа, определяемое годами, месяцами, днями. Под относительной давностью понимают последовательность выполнения фрагментов (реквизитов) документа, одновременность или разновременность внесения каких-либо записей в данный документ.

Задача по определению абсолютной давности изготовления документов ставится обычно в тех случаях, когда требуется установить факт подделки документа с точки зрения невозможности его выполнения в соответствии с датой, указанной в документе.

В настоящее время существуют два подхода к исследованию для определения абсолютной давности. Первый заключается в выявлении признаков, не изменяющихся (или практически не изменяющихся) во времени с момента изготовления документа (реквизитов в документе) до начала исследования. К таким признакам относятся содержание документа, характеристики штрихов и основы документа, обусловленные потребительским назначением пишущего прибора, технического средства и материалов документа.

В результате исследования документа устанавливается соответствие (несоответствие) выявленных признаков определенному временному интервалу. Эффективность такого подхода к определению давности выполнения документа зависит в первую очередь от протяженности проверяемого временного интервала, наличия в этот период существенных изменений в языке, ассортименте средств (пишущих приборов, технических средств), а также материалов документов. Иногда на основе содержания документа и его реквизитов удается установить их несоответствие известным фактам. Например, при изучении состава бумаги и красящего вещества может быть выяснено, что документы выполнены средствами письма, которые не изготовлялись промышленностью во время датирования документа.

Другим направлением решения задачи по определению возраста документа является изучение временных изменений в составе и свойствах материалов письма в штрихах реквизитов документов. Так, определяется возраст реквизитов, выполненных традиционными пастами на основе гликолей для шариковых ручек, штемпельной краской, чернилами для струйного способа печати.

Методика определяет давность выполнения штрихов на основе изучения процесса естественного старения штрихов в условиях их хранения при температуре, близкой к комнатной, без доступа света на основе изучения остаточных количеств растворителей в штрихах. Возраст исследуемых штрихов оценивают путем сравнения характеристик относительного содержания растворителя в них с аналогичными характеристиками штрихов-моделей, давность выполнения которых совпадает с проверяемой датой.

Применение этой методики при производстве экспертизы позволяет, например, устанавливать факты выполнения записей (подписей) в документах в более позднее время по сравнению с датами, указанными в документах: за несколько дней, одну неделю до представления на экспертизу, а не за один месяц и более; за один-три месяца до представления на экспертизу, а не за один год и более; за один год до представления на экспертизу, а не за три года и более.

В настоящее время изучены закономерности старения штрихов паст ручек на водорастворимой основе (гелевых и пр.), и разработаны соответствующие методики определения возраста штрихов по содержанию в них летучих растворителей.

Необходимость в определении относительной давности возникает в двух случаях:

• 1) для установления одновременности или разновременности внесения записей в документ и по существу является средством установления дописок и иных изменений. Решению этой задачи способствует возможность криминалистической дифференциации штрихов, выполненных одноцветными, близкими по составу материалами письма одного рода, в частности, выполненных пастами одной рецептуры;
• 2) для установления факта монтажа — выполнения документа на свободном от текста листе бумаги с имевшимися на нем подписью и оттиском печати (так называемом карт-бланше).

В соответствии с общими правилами делопроизводства при изготовлении документа сначала выполняется текст документа, затем — подпись, которая заверяется печатью. Изменение последовательности нанесения реквизитов на документ, т. е. текст наносится сверху на имеющиеся на листе бумаги подпись (и печать) может являться признаком его монтажа. Экспертные методики позволяют решать данную задачу по пересекающимся штрихам, в том числе выполненным одними и теми же материалами письма и пишущим прибором. В настоящее время разработана и успешно применяется методика, позволяющая устанавливать последовательность выполнения рукописных реквизитов и реквизитов, выполненных электрофотографическим способом (печатного текста) и при отсутствии участков их взаимного пересечения.

Исследования пишущих приборов и технических средств, используемых при выполнении текстов документов. При изготовлении документов текст выполняется рукописным, машинописным, электрофотографическим способом и с использованием компьютерных технологий.

Установление рукописного способа выполнения текста по внешнему виду штрихов обычно затруднений не вызывает. Далее нужно дифференцировать орудие письма (капиллярные, перьевые, шариковые, гелевые и пр. ручки и соответственно материалы письма для них) по признакам штрихов, выполненных различными видами чернил. В настоящее время разработана и успешно применяется методика, позволяющая идентифицировать перьевые и шариковые ручки по выполненным ими штрихам. Для проведения такого исследования необходимо представить сам пишущий прибор или образцы штрихов, выполненные на аналогичной бумаге в то же время, что и исследуемый документ.

Машинописный способ выполнения текста документа в настоящее время используется крайне редко. Установить его можно по характеру распределения пишущего вещества в штрихах, рельефу знаков.

При проведении идентификационного исследования на экспертизу необходимо представить образцы машинописных текстов (свободные и экспериментальные) проверяемой пишущей машины, распечатку всех литер верхнего и нижнего регистра, а также сведения о ремонте пишущей машины в идентификационный период. При проведении сравнительного исследования выявляются общие (шаг по строке, величина межстрочных интервалов, тип ленты, комплект знаков, марка шрифта и др.) и частные (особенности пропечатывания, расположения знаков, искривление строк, дефекты в знаках и др.) признаки, которые в своей совокупности позволяют сделать вывод о наличии или отсутствии тождества.

При изготовлении текста документа с использованием персонального компьютера и принтера выявляются признаки, характеризующие использованный тип принтера: матричный, струйный, электрофотографический (лазерный). Криминалистически значимые признаки, отображающиеся в тексте документа, состоят из комплекса признаков исполнительного механизма, указывающих на конкретный принтер, модель, способ печати или состояние печатающего устройства; признаков программного обеспечения печатающего устройства, указывающих на модель этого устройства; признаков программного обеспечения компьютера, указывающих на ПК, на котором был подготовлен документ.

При идентификации принтера по текстам необходимы свободные образцы, выполненные на проверяемом принтере в тот же период, когда был напечатан исследуемый документ. При подборе образцов следует отдавать предпочтение документам, сопоставимым с исследуемым (по содержанию, размеру и конфигурации знаков шрифта). Необходимо представлять экспериментальные тексты-образцы, в случае проверки возможности исполнения исследуемого документа с использованием того же картриджа, который установлен в принтере на момент направления документа на экспертизу.

При идентификации средств репрографии (копировально-множительных аппаратов) необходимо представить свободные образцы в количестве не менее 10 страниц — документы, изготовленные на данном аппарате примерно в то же время, что и исследуемый документ. Для идентификации электрофотографических устройств используются признаки, возникшие в процессе их эксплуатации в виде различных царапин, трещин, вмятин, выбоин на фоторецепторном слое и предметном стекле. Эти дефекты отображаются на всех репродукциях, полученных при использовании данного устройства, в виде постороннего фона, окрашенных полос, отдельных включений и пятен. Дополнительно следует предоставить сведения о проведенных с момента изготовления исследуемого документа ремонтных работах (с указанием их характера).

Исследование материалов документов. Материалами документов являются те вещественные объекты, из которых изготовлен документ: бумага, картон, переплетные материалы, клеи, металлические скрепки, материалы письма. Их исследование позволяет в соответствии с разработанными классификациями установить вид материала, выявить групповые и индивидуальные признаки, образующиеся при изготовлении материалов, их хранении и использовании. В материалах письма эти признаки проявляются в виде примесей к основному составу.

Для установления групповой принадлежности материалов документов по предприятию-изготовителю эксперту необходимо представить справочные данные обо всех предприятиях, которые изготавливают эти материалы, и соответствующие образцы продукции за интересующий следствие период.