Оперативно-розыскные ситуации в противодействии криминальному рейдерству

Оперативно-розыскные ситуации в противодействии криминальному рейдерству

Оперативно-розыскная деятельность (далее — ОРД) в основе своей содержит научные положения, выработанные криминалистикой. Такое положение обусловлено историческим развитием двух наук. «Пока накапливавшийся в рамках криминалистики эмпирический материал не противоречил представлениям о криминалистике как науке лишь о средствах и методах борьбы с преступностью, зарождавшаяся теория оперативно-розыскной деятельности развивалась как часть этой науки, как элемент ее составных частей, разделов. Это был закономерный процесс, типичный для любой науки»¹. Теория ОРД, как и криминалистика, изучает причинно-следственные связи механизма образования криминалистически значимой информации, правила и процедуры ее поиска, фиксации, оценки и использования в качестве фактических данных для принятия процессуальных и оперативных решений по фактам подготовки совершаемого или совершенного преступления и в отношении лиц, причастных к нему².

Такие учения теории ОРД, как учение об оперативно-розыскной информации, об оперативно-розыскных версиях, об оперативных комбинациях и тактических операциях, не только содержат криминалистическую информацию, но и во многом опираются на ее исходные теоретические предпосылки².

Изучение характерных черт механизма криминального рейдерства в рамках теории ОРД способствует выявлению типовых действий, которые участники преступной группы совершают при приготовлении, исполнении и сокрытии данного вида преступлений и которые, в свою очередь, направлены на перехват прав управления, владения и распоряжения имущественными комплексами юридических лиц.

На практике в каждом случае обнаружения признаков рейдерства уже известные способы осуществления преступной деятельности создают условия для определения закономерностей функционирования механизма подготовки, совершения и сокрытия преступлений, противодействия следствию в складывающейся конкретной ситуации, а следовательно, позволяют сотрудникам правоохранительных органов быстро ориентироваться в направлении поиска следов этой преступной деятельности, устанавливать их и закреплять.

Познание закономерностей механизма криминального рейдерства создает условия для разработки типовой криминалистической характеристики этого противоправного деяния.

Однако достижение поставленной цели не ограничивается получением знаний о закономерностях проявления механизма подготовки, совершения и сокрытия преступлений, противодействия следствию. Одним из важных аспектов нашего исследования является также познание закономерностей механизмов ОРД по выявлению, раскрытию и сопровождению уголовного судопроизводства в складывающихся оперативных и оперативно-следственных ситуациях. Их установление ведет к созданию типовых криминалистических характеристик ОРД, закладывает фундамент для эффективной борьбы с рейдерством, позволяет разрабатывать на их основе более совершенные технические, тактические и методические рекомендации по эффективному обнаружению, фиксации и изъятию фактических данных о преступной деятельности в сфере корпоративных правоотношений и успешно использовать их в досудебном производстве по уголовным делам о рейдерстве. Эта научно обобщенная система знаний при полном наполнении всех ее элементов (в том числе и результатами исследований других ученых), как нам представляется, должна будет образовать оперативно-розыскную теорию предотвращения, раскрытия и сопровождения расследования преступлений, направленных на криминальное поглощение имущественных комплексов юридических лиц.

Оперативно-розыскные ситуации, складывающиеся в процессе деятельности оперативных подразделений, являются основой в информационно-познавательном и удостоверительном видах деятельности оперативных служб при работе по рейдерству. К сожалению, в настоящее время отсутствуют глубокие разработки, направленные на установление типовых оперативно-розыскных ситуаций, изучение их динамики и оснований изменения в ходе оперативной, в том числе оперативно-следственной деятельности.

Практическая значимость определения типичных оперативно-розыскных ситуаций видится в том, что такие ситуации:

являются «.основой деятельности субъектов доказывания, поскольку субъект доказывания действует с учетом наличной информационной массы, которая ему известна. Чтобы действовать, субъекту необходимо сначала получить представление о содержании и объеме информации, содержащейся в каждой ситуации»³;

представляют обстоятельства, определяющее цель (цели) деятельности, так как вне их анализа правоохранительная деятельность теряет свое содержание⁴;

создают условия для качественного планирования ОРД;

предопределяют выбор перечня оперативно-розыскных мероприятий и определяют тактику их проведения.

Типичные оперативно-розыскные ситуации в рейдерстве следует определять и исследовать на каждом этапе криминального поглощения юридических лиц. Они представляют не что иное как «.объективно повторяемое положение, обусловленное фактическими данными.»⁵. Их знание позволит оперативным подразделениям конкретизировать процесс обнаружения источников, их фиксацию оперативными средствами информации о криминальной деятельности, создать полную картину о всей противоправной деятельности организованных преступных групп в сфере корпоративных правоотношений, криминального поглощения юридических лиц.

Указанное выше обосновывает необходимость и важность осуществления процедуры типизации теоретических представлений о содержании оперативно-розыскной ситуации с целью их «обобщения и упорядочения в типовую характеристику»⁶.

Как и следственную, оперативно-розыскную ситуацию характеризуют: информационный, психологический, процессуально-тактический, материальный и организационно-технический аспекты⁷.

Однако, несмотря на то, что оперативно-розыскная деятельность основные научные начала черпает из теории криминалистики, следует признать, что до настоящего времени не все ее категории однозначно воспринимаются исследователями. Следовательно, еще более неоднозначными являются развитые на основе криминалистических оперативно-розыскные категории.

Применительно к следствию сказанное в полной мере относится и к термину «следственная ситуация». Существует суждение, что «понятие „следственная ситуация“ еще не стало, а лишь становится криминалистической категорией и не нашло фундаментального теоретического решения в уголовном судопроизводстве и криминалистике»⁸. Следует согласиться с высказанным мнением. Действительно, в настоящее время сохраняются определенные расхождения в понимании следственных ситуаций. Об этом свидетельствуют результаты анализа высказываний ряда ученых. Так, С. И. Коновалов объединил авторов в зависимости от их научных взглядов на следственную ситуацию по таким основаниям, как условие планирования расследования (И. С. Андреев, Г И. Грамович, Н. И. Порубов), условие, в котором осуществляется рациональная линия поведения (И. Ф. Герасимов, Л. Я. Драпкин), конкретные условия времени, места, окружающей среды во взаимосвязи с другими процессами объективной действительности и поведением лиц, оказавшихся в сфере уголовного судопроизводства (Е. П. Ищенко)⁹.

В. Е. Корноухов также анализирует различное понимание учеными сущности следственных ситуаций и пытается их классифицировать¹⁰: совокупность внешних условий¹¹; совокупность данных (доказательств), характеризующих расследование, т. е. когда ситуация находится внутри процесса¹²; совокупность условий как доказательственная, тактическая, методическая и организационная информация¹³ и, наконец, степень информационной осведомленности следователя о преступлении, а также о состоянии процесса расследования, сложившаяся на любой определенный момент времени, анализ и оценка которого позволяют следователю принять наиболее целесообразные по делу решения¹⁴.

Учеными признается большое сходство природы криминалистической и оперативно-розыскной деятельности. Однако полное их отождествление исключено в силу наличия ряда особенностей. Наиболее характерные различия прослеживаются:

по субъектам деятельности; по способам получения сведений; по режиму их осуществления и закрепления;

по доказательственному значению результатов следственной и оперативной деятельности и др.

При разграничении следственных и оперативно-розыскных ситуаций с позиции логики нашего исследования наиболее существенные различия наблюдаются при их оценке по ряду оснований.

Одним из таких оснований является время формирования ситуаций.

Следственная ситуация возникает в рамках возбужденного уголовного дела на стадии предварительного расследования: «Следственная ситуация возникает с момента возбуждения уголовного дела до его передачи с обвинительным заключением прокурору либо прекращения уголовного дела или приостановления по нему производства»¹⁵. Оперативно-розыскная ситуация может возникнуть и развиваться на допроцессуальном этапе, на стадии возбуждения уголовного дела; стадии досудебного производства (в т. ч. и при приостановлении производства по уголовному делу); на судебных и последующих стадиях (например, в случае розыска скрывшегося обвиняемого); после прекращения уголовного дела или уголовного преследования.

Средства разрешения (обнаружения и фиксации сведений о преступной деятельности) рассматриваемых нами ситуаций также являются основанием их разграничения. Инструментарием их изменения в уголовном судопроизводстве будет производство процессуальных, в том числе следственных действий. Разрешение же оперативно-розыскных ситуаций осуществляется посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий, в том числе в рамках оперативных операций и комбинаций.

Оперативно-розыскные ситуации возникают при слабо выраженной следовой картине преступления, в том числе совершенного в условиях неочевидности, следственные ситуации — независимо от степени сложности обнаружения источников сведений и их процессуальной фиксации.

Криминальное поглощение имущественных комплексов возникает, развивается и реализуется как сложный процесс, который представляет множество последовательно сменяющихся криминальных ситуаций и преступных деяний, группирующихся определенным образом по соответствующим стадиям развертывания¹⁶. Механизм преступной деятельности при рейдерстве как научная категория в абстрактной форме выражает динамическую систему лиц, материальных объектов и процессов, взаимодействующих при подготовке, совершении и сокрытии цепочки параллельно последовательных совершаемых преступлений. Механизм каждого криминального поглощения юридического лица индивидуален. Индивидуальность каждого обуславливается в том числе и особенностями региона, на территории которого функционирует поглощаемое юридическое лицо, уровнем коррумпированности государственных структур, общим состоянием преступности и т. д. Эти особенности предопределяют выбор криминальными структурами времени начала такого поглощения, набора криминальных средств, их сочетания в применении. Однако в каждом случае захвата, как показывают изученные материалы правоохранительных органов, обнаруживается много общих закономерностей, которые проявляются в целях и мотивах, функциональном составе преступных групп, в личностных (профессиональных) характеристиках отдельных виновных лиц, в этапах поглощения и наборе действий в каждом из них.

Возникающие на первоначальном этапе оперативно-розыскной деятельности типичные оперативные ситуации образуют предположительный ряд исходных, относимых к криминальному рейдерству сведений. Задачей же оперативного сотрудника является определение в каждом конкретном случае реальной типовой ситуации и формулировка задач с позиции установления последующей возможной картины преступления. Собранная на первоначальном этапе расследования информация позволяет оперативному сотруднику определить возможный характер преступления, его природу и выработать программу действий, направленных на оперативное документирование преступной деятельности в каждом случае криминальной атаки на юридическое лицо. Исследование оперативных ситуаций, возникающих при рейдерстве, позволило выявить типовые ситуационные модели, на основании которых оперативные работники формировали оперативные версии, осуществляли планирование своих действий, позволивших успешно прерывать процесс поглощения.

С целью создания для практических работников более благоприятных условий по освоению знаний о возможных вариантах возникновения и развития оперативнорозыскных ситуаций, формирование которых возможно при работе по противодействию рейдерству, а также для систематизации знаний мы предлагаем следующую их классификацию.

В зависимости от этапов расследования оперативно-розыскные ситуации можно подразделять:

по времени возникновения:

докриминальная ситуация, когда преступление не совершено, но ведутся работы по выявлению характеристик объекта поглощения (юридического лица), составлению плана поглощения, формированию преступной группы;

оперативно-розыскная ситуация, возникающая и развивающаяся в процессе поглощения юридического лица;

по источнику получения первоначальной информации о рейдерстве:

информация получена из официальных административных органов (акт документальной ревизии, статья в газете и т. п.), в том числе из следственных подразделений, в качестве отдельного поручения по возбужденному уголовному делу, приостановленному, прекращенному;

информация получена от конфиденциального лица. В данной ситуации весь первоначальный этап расследования будет основываться на использовании эффекта внезапности (задержание с поличным, немедленные и параллельные обыски и выемки у предполагаемых соучастников и т. п.).

Значимость такой классификации оперативно-розыскных ситуаций заключается в обозначении проблемы типизации в отношении особенности, последовательности и сущности первоначальных оперативно-розыскных действий по извлечению информации, проверке и расширению знаний о проверяемом событии.

В зависимости от этапа поглощения оперативно-розыскные ситуации делятся на возникшие на этапе:

получения доступа к управлению обществом; вывода активов;

банкротства и переоформления прав на владение и распоряжение юридическим лицом. В зависимости от очевидности факта преступления: оперативно-розыскная ситуация, когда факт преступления установлен; оперативно-розыскная ситуация, когда факт преступления неочевиден.

Рассматриваемые нами ситуации могут подразделяться в зависимости от возбуждения уголовного дела и осуществления по нему досудебного производства: уголовное дело возбуждено; уголовное дело приостановлено;

уголовное дело возбуждено после привлечения одного из членов группы в качестве обвиняемого.

В зависимости от установления лиц, виновных в совершении рейдерства: оперативно-розыскная ситуация, когда виновные лица не установлены; оперативно-розыскная ситуация, когда установлены все виновные участники преступной группы;

оперативно-розыскная ситуация, когда установлены отдельные лица организованной преступной группы.

В зависимости от возможности обнаружения и фиксации доказательственной информации оперативно-розыскные ситуации могут быть:

требующими участия специалистов (в области знаний финансовой деятельности, организационно-управленческой, арбитражной и т. д.);

разрешаемые силами только сотрудников оперативного аппарата.

Анализ и оценка обозначенных оперативно-розыскных ситуаций позволяют конкретизировать задачи оперативно-розыскной деятельности, проявляя таким образом свое качество «условий» этой деятельности. Задачи, вытекающие из той или иной оперативно-розыскной ситуации, «предопределяют программу их разрешения, и в конечном итоге, придают криминалистической деятельности целенаправленный и эффективный характер»¹⁷.

Для оперативных сотрудников важно приобрести навыки обнаружения в каждой конкретной оперативно-розыскной ситуации черт, типичных в целом для таких ситуаций.

Примечания

• 1 Белкин Р. С. Курс советской криминалистики: В 3 т. М., 1977. Т. 3. С. 96.
• 2 См.: Теория оперативно-розыскной деятельности: Учеб. / Под ред. К. К. Горяинова, В. С. Овчинского, Г. К. Синилова. М., 2007. С. 119.
• 3 Гавло В. К., Клочко В. Е., Ким Д. В. Судебно-следственные ситуации: психолого-криминалистические аспекты: Моногр. / Под ред. В. К. Гавло. Барнаул, 2006. С. 162.
• 4 См.: Корноухов В. Е. О структуре методик по расследованию преступлений // Вестн. криминалистики / Отв. ред. А. Г. Филиппов. Вып. 2 (10). М., 2004. С. 23.
• 5 Корноухов В. П. Основные положения методики расследования отдельных видов преступлений // Материалы науч. конф. Красноярск, 1972. С. 93.
• 6 Коновалов С. И. Теоретико-методологические проблемы криминалистики: Моногр. Ростов н/Д, 2001, С. 176, 208.
• 7 См.: Белкин Р. С. Указ. соч. С. 502.
• 8 Гавло В. К., Клочко В. Е., Ким Д. В. Указ. соч. С. 73−226.
• 9 См.: Коновалов С. И. Указ. соч. С. 176−208.
• 10 См.: Корноухов В. Е. К теоретическим основам расследования преступлений: понятие и виды ситуаций // Юридическая наука и правоохранительная практика. 2007. С. 113; Он же. Теоретикометодологические проблемы криминалистики. С. 176−208.
• 11 См.: Шахриманьян И. К. К вопросу о психологической характеристике задач, возникающих в практике следственной работы // Научная сессия, посвященная итогам научной деятельности за 1964 г. Кишинев, 1965. С. 157.
• 12 См.: Корноухов В. Е. Основные положения методики расследования отдельных видов преступлений. С. 93; Васильев А. Л. Проблемы методики расследования отдельных видов преступлений. М., 1978. С. 31.
• 13 См.: Яблоков Н. П. Криминалистическая характеристика преступлений и типичные следственные ситуации как важные факторы разработки методики расследования преступлений // Вопросы борьбы с преступностью. М., 1979. С. 120; Герасимов И. Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. Свердловск, 1979. С. 82.
• 14 См.: Волчецкая Т. О. Криминалистическая ситуалогия. М.; Калининград, 1997. С. 93; Герасимов И. Ф. Указ. соч. С. 171.
• 15 Шмонин А. В. Методика расследования преступлений: Учеб. пособие. М., 2006. С. 236.
• 16 См.: Сергеев М. А. Основы криминалистической методики расследования преступлений, связанных с присвоением права на владение и управление предприятиями и организациями (по материалам Уральского федерального округа): Автореф. дис. … канд. юрид. наук. Тюмень, 2008. С. 13−24.