Определение показателя, характеризующего качество организации системы учёта и контроля ядерных материалов в организации

Качество организации системы учёта и контроля ядерных материалов определяется следующими показателями (рис.3):

ѕ Показатель качества нормативной базы по учёту и контролю ядерных материалов в организации (К₂₁);

ѕ Показатель качества контроля мероприятий по учёту и контролю ядерных материалов в организации (К₂₁);

ѕ Показатель качества устранения недостатков в системе учёта и контроля ядерных материалов в организации (К₂₃);

ѕ Показатель качества выполнения мероприятий по учёту и контролю ядерных материалов в организации (К₂₄);

(7).

где b_j2 — весовые показатели коэффициентов K_2j.

Определение показателя качества нормативной базы по учёту и контролю ядерных материалов в организации.

Нормативная база, действующая в организации в области учёта и контроля ядерных материалов обеспечивает полноту информации о ЯМ, технических средствах и методах их измерений, оборудовании для обращения с ЯМ и их транспортировании, о нормах и правилах проведения мероприятий по учёту и контролю ЯМ. Условно базу можно разделить на несколько групп:

ѕ организационно-распорядительные документы;

ѕ нормативные документы, определяющие процедуру проведения мероприятий по УиК ЯМ;

ѕ учётные документы с данными о наличии, расположении и перемещениях ЯМ в ЗБМ и между ЗБМ;

ѕ отчётные документы за истёкший период;

ѕ эксплуатационные и сопроводительные документы на ЯМ.

Одна из основных управленческих функций, реализуемых в деятельности предприятий и учреждений — организация системы и процессов управления. Организационная деятельность учреждения фиксируется в организационно-правовых и распорядительных документах, содержащих правила, нормы, положения, определяющие статус организации, её компетенцию, структуру, штатную численность и должностной состав, функциональное содержание деятельности организации в целом, её подразделений и работников, их права, обязанности, ответственность и другие аспекты. Независимо от организационно-правовой формы, характера и содержания деятельности организации руководство осуществляет исполнительно-распорядительную деятельность и, соответственно издаёт распорядительные документы. Основное назначение распорядительной документации — регулирование и координация деятельности, позволяющие органу управления обеспечивать реализацию поставленных перед ним задач, получать максимальный эффект от своей деятельности. Распорядительные документы содержат решения, идущие сверху вниз по системе управления, именно эти документы реализуют управляемость организации по вертикали.

К оцениваемой в рамках учёта и контроля ядерных материалов, организационно-правовой и распорядительной документации, относятся следующие документы организации:

• 1. Лицензии Ростехнадзора на осуществление видов деятельности в области использования атомной энергии;
• 2. Договора на передачу в пользование ядерных материалов, заключенного между эксплуатирующей организацией и Федерального агентства по атомной энергии на передачу в пользование ЯМ;
• 3. Договор о материальной ответственности;
• 4. Разрешение Ростехнадзора и Росатома России на изменение частоты в ЗБМ (в случае необходимости);
• 5. Документ, устанавливающий в организации порядок обучения работников (персонала), осуществляющего учет и контроль ядерных материалов;
• 6. Документ, устанавливающий в организации порядок проверки знаний процедур учета и контроля ядерных материалов для различных категорий работников (персонала);
• 7. Должностные инструкции у работников (персонала), осуществляющего учет и контроль ядерных материалов;
• 8. Планы мероприятий по устранению выявленных нарушений;
• 9. Проект на установку соответствующих систем наблюдения;
• 10. Приказы руководителя организации о проведении ФИ, о назначении инвентаризационных комиссий;
• 11. Приказ о назначении материально ответственных лиц;
• 12. Приказ о назначении руководителя службы учета и контроля ядерных материалов (лицо, ответственное за учет и контроль ядерных материалов в организации);
• 13. Обоснование на изменение частоты ФИ в ЗБМ (в случае необходимости);

К нормативным документам, действующим в организации и определяющим процедуры проведения мероприятий по УиК ЯМ, относятся:

• 1. Положение (инструкция) об УК ЯМ в организации;
• 2. Инструкции по учету и контролю ЯМ для ЗБМ;
• 3. Методика определения величины ожидаемой инвентаризационной разницы для каждой ЗБМ;
• 4. Программы измерений ЯМ для каждой ЗБМ;
• 5. Документ, устанавливающий максимально допустимые величины потерь ЯМ;
• 6. Документ, устанавливающий величину допустимой инвентаризационной разницы в ЗБМ;
• 7. Программа применения УИВ и обращения с УИВ;
• 8. Документ, определяющий порядок расчёта величины выборки проверяемых УИВ;
• 9. Документация (форма, порядок ведения, выполнение порядка) по регистрации результатов проверок работоспособности УИВ;
• 10. Программа контроля качества измерений ЯМ;
• 11. Документ, определяющий вид и объем подтверждающих измерений при получение (приемке) ЯМ;
• 12. Методики выполнения измерений;
• 13. Формы представления результатов измерений;
• 14. Предварительные уведомления об отправке или получении ядерных материалов;
• 15. Методика (инструкция) по проведению ФИ в организации;
• 16. Методика определения объема выборочных подтверждающих измерений при проведении ФИ;
• 17. Методика определения величины ожидаемой ИР для каждой ЗБМ;
• 18. Форма и ведение документов, в которых зарегистрированы результаты проверки знаний процедур учета и контроля ядерных материалов для различных категорий работников (персонала);
• 19. Информационный документ, о количестве и границах ЗБМ.
• 20. Перечень средств измерений.

Процесс принятия управленческих решений основан на сборе и обработке объективной и достоверной информации. Информация о фактическом состоянии дел в системе управления содержится в различных источниках, но важную роль играют документы, носящие справочно-информационный характер. Они не содержат поручений, но сообщают сведения, побуждающие принимать определённые решения, т. е. инициируют управленческие решения. Особенностью этих документов является то, что они идут снизу вверх по системе управления. К справочно-информационной документации в области учёта и контроля ядерных материалов, действующих в организации, относятся учётные, отчётные, эксплуатационные и сопроводительные документы.

К учётным документам с данными о наличии, расположении и перемещениях ЯМ в ЗБМ и между ЗБМ относятся:

• 1. Акт постановки на учёт;
• 2. Акт по результатам подтверждающих измерений;
• 3. Акт снятия с учёта;
• 4. Список наличного количества ЯМ в КТИ;
• 5. Акт о проведении первичной физической инвентаризации;
• 6. Акты инвентаризационной комиссии о проведении годовой ФИ по организации в целом;
• 7. Акты инвентаризационной комиссии о проведении ФИ в ЗБМ;
• 8. Паспорта (сертификаты) на ядерный материал;
• 9. Предварительные уведомления об отправке (получении) ЯМ.

К отчётным документам организации за истёкший период относятся:

• 1. Отчёт об изменении инвентарного количества ЯМ;
• 2. Список наличного количества ЯМ по ЗБМ;
• 3. Материально-балансовый отчёт;
• 4. Список фактического наличного количества ЯМ по ЗБМ;
• 5. Специальные отчёты.

К эксплуатационным и сопроводительным документам на ЯМ в организации относятся:

• 1. Свидетельства о метрологической аттестации стандартных образцов ЯМ;
• 2. Сертификат об утверждении типа средств измерений;

Иерархическая схема показателей, определяющих состояние нормативной базы, в соответствии с такой классификацией документов организации, действующих в области УиК ЯМ, изображена на рис. 4.

В соответствии с вербально-числовой шкалой, возможный вариант которой приведён в таблице 3, экспертная комиссия определяет значение показателей полноты содержания по каждой из групп документов, а показатели наличия документов определяются исходя из вышеприведённых списков документов, которые должны быть в организации.

Таблица 3

Вербально-числовая шкала выбирается до начала проведения оценки состояния СУ и К ЯМ экспертной комиссией.

Полнота содержания документа определяется исходя из их соответствия требованиям нормативных докум…

• 4. Основные правила учета и контроля ядерных материалов НП-030−01, утвержденные постановлением Госатомнадзора России от 09 июля 2001 года № 7 и введенные в действие с 01 января 2002 года.
• 5. Типовые требования к содержанию инструкции по организации учета и контроля ядерных материалов в форме учетных единиц на ядерных установках и в пунктах хранения ядерных материалов (РД-08−13−97).
• 6. Типовые требования к содержанию инструкции по организации учета и контроля ядерных материалов в «балк-форме» на ядерных установках и пунктах хранения ядерных материалов, (РД-08−17−98).
• 7. ГАРАНТИИ МАГАТЭ «Руководящие принципы государственной системы государственного учета и контроля ядерных материалов» IAEA/SG/INF/2.

Тогда показатель наличия нормативных документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₁₁) можно определить по формуле:

(8).

где n₂₁₁₁ — количество нормативных документов, который есть в наличии в организации;

— общее количество нормативных документов, которые должны быть в наличии в организации.

Аналогично показатель наличия организационно-правовых документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₂₁) можно определить по формуле:

(9).

где n₂₁₂₁ — количество организационно-правовых документов, который есть в наличии в организации;

— общее количество организационно-правовых документов, которые должны быть в наличии в организации.

Показатель наличия эксплуатационных документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₃₁) можно определить по формуле:

(10).

где n₂₁₃₁ — количество эксплуатационных и сопроводительных документов, который есть в наличии в организации;

— общее количество эксплуатационных и сопроводительных документов, которые должны быть в наличии в организации.

Показатель наличия учётных документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₁₄) можно определить по формуле:

(11).

где n₂₁₄₁ — количество учётных документов, который есть в наличии в организации;

— общее количество учётных документов, которые должны быть в наличии в организации.

Показатель наличия отчётных документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₅₁) можно определить по формуле:

(12).

где n₂₁₅₁ — количество отчётных документов, который есть в наличии в организации;

— общее количество отчётных документов, которые должны быть в наличии в организации.

Показатели полноты содержания нормативных документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₁₂), организационно-правовых документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₂₂), эксплуатационных документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₃₂), учётных документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₄₂), отчётных документов по УиК ЯМ в организации (К₂₁₅₂) определяются экспертной комиссией по вербально-числовой шкале (таблица 3).

Таким образом, К₂₁ — показатель качества нормативной базы по УиК ЯМ в организации можно найти по формуле:

(13).

где К₂₁₁ — показатель качества нормативных документов, определяемый по формуле:

(14).

К_212 — показатель качества организационно-правовых документов, определяемый по формуле:

(15).

К213 — показатель качества эксплуатационных документов, определяемый по формуле:

(16).

К₂₁₄ — показатель качества учётных документов:

(17).

К₂₁₅ — показатель качества отчётных документов, определяемы по формуле:

(18).

В формулах (13) — (18), ,, , , — весовые коэффициенты показателей.