Экономическая безопасность России в условиях интеграции в мировое хозяйство в координатах нефтяного кластера (теория и методология)

Актуальность темы

исследования. Актуальность проблемы обеспечения национальных интересов нарастала с каждым этапом развития человечества, однако на данном историческом отрезке Россия наиболее явно столкнулась с угрозой потери самоидентификации как ведущей мировой державы, функционирующей по имперскому типу. В то время как мировая экономика перешла на постиндустриальный уровень «экономики знаний», уже не достаточно обладать значительной ресурсной базой широкого спектра — что и отличает нашу страну от других государств, входящих в мировую политическую элиту. Россия в силу пространственной, культурно-исторической мощи стоит особняком и среди других нетто-экспортеров, что пока является заслугой предыдущих поколений.

Только авангардное инновационное развитие экономики при обеспечении высоких стандартов жизни населения страны сейчас могут считаться достаточными условиями достижения параметров экономической безопасности как одного из приоритетов в системе национальных интересов. С другой стороны, нефтяной кластер в благоприятной для страныэкспортера углеводородов — внешней конъюнктуре должен выступить не только финансовым и энергетическим ресурсом модернизации, но и ее локомотивом, прежде всего, интеллектуальным, технологическим и организационным. В этом смысле, вызовом национальным интересам и гордости должно стать сформированное мировым сообществом мнение, точно выраженное бывшим премьер-министром Великобритании Маргарет Тэтчер: «.В условиях глобализации на территории России экономически оправдано проживание лишь 15 млн. человек, которые должны обеспечить добычу углеводородов, так как ни на что другое Россия не способна."1.

Уникальность текущего исторического момента для российской экономики заключается в узких временных рамках, отведенных на принятие.

1 The Times. — 1984. — October 13 правильных стратегических решений в области макроэкономической политики обеспечения национальных интересов государства в меняющееся архитектуре энергетического пространства. Эти границы отсечены на уровне страны — состоянием отечественной минерально-сырьевой, технико-технологической и производственной базыа на глобальном уровнеменяющимися национальными и мировым топливным балансами, наращением темпов промышленного использования альтернативных и возобновляемых источников топлива и энергии, повышением энергоэффективности мировой экономики, изменением региональной структуры спроса на нефтьи что особенно важно — стагнацией глобальной экономики. Аккумулируемые во внебюджетных фондах России нефтяные доходы выступили «подушкой безопасности» в период мирового финансового кризиса, однако, они в значительной степени израсходованыи в векторах нынешней стагнации глобальной экономики стала очевидна невозможность обеспечения роста российской экономики без долгосрочной взвешенной макроэкономической политики, направленной на рост национального благосостояния.

В этой связи выступает острейшая объективная необходимость проведения глубокого научного исследования, в котором будет предпринята попытка разработать концепцию обеспечения надежного нефтепродуктообеспечения внутреннего рынкадолговременного устойчивого функционирования экономической системы при экономической эффективности деятельности субъектов нефтяной отрасли.

Степень разработанности проблемы. Фундаментальный базис концепции экономической безопасности составляет научная парадигма «национального интереса», родоначальниками которой считаются Ч. Бирд и Дж. Смит, и затем, А. Вольферс, Г. Гуцков, К. Дойч, Ф. Зондерман, Э. Кар, Дж. Кеннан, Р. Кеохане, Г. Моргентау, Р. Нибур, Р. Осгуд, К. Холсти, Дж. Чейзидр.

Классическими работами по экономической безопасности современной России являются труды А. Архипова, Л. Абалкина, С. Блохина, И. Богданова, А. Городецкого, Б. Михайлова, В. Савина, В. Сенчагова, В. Тамбовцева. Значителен вклад в развитие данного направления О. Бельнова, А. Василенко, Д. Гордиенко, А. Кокошина, М. Корнилова, Н. Кричевского, А. Логунова, И. Петренко. Исследованию отдельных аспектов экономической безопасности России посвящены работы Б. Мильнера (управление хозяйственной деятельностью), П. Акинина, В. Акининой, Э. Русецкой, А. Лавиной (проблема безопасности институтов финансового рынка), Н. Медведева (геополитические аспекты), В. Студенцова, М. Ильина (проблема иностранных инвестиций в системе экономической безопасности), В. Загашвили (макроуровень экономической безопасности), В. Бурков, А. Грищенко, О. Кулик (промышленная безопасность) и др.

Нарастание процессов экономической, финансовой и политической интеграции и других аспектов развития, имеющих планетарный масштаб, стало объектом изучения Л. Абалкина, А. Аникина, А. Бузгалина, С. Глазьева, Л. Гумилева, М. Делягина, А. Колганова, А. Кондратьева, Д. Львова, Г. Мирского, Е. Сергеева, Е. Примакова, Е. Ясина и других российских ученых, а кроме того И. Риддерстрале, Дж. Гелберта, Дж. Сороса, Д. Белла, Э. Тоффлера, М. Кастельса и др. Специфика построения денежно-кредитной политики страны в открытой экономике рассмотрена в трудах А. Генкина, В. Белолипецкого, А. Илларионова, Л. Мизеса, С. Мицека, М. Ротбарда, У. Джевонса и многих других.

Наиболее фундаментальные исследования в области энергетической безопасности и экономической эффективности нефтегазового сектора связаны с работами А. Боксермана, П. Безруких, В. Бушуева, А. Варламова, А. Вавилова, В. Гаврилова, Г. Григорьева, Е. Громова, А. Дмитриевского, А. Золотухина, В. Капустина, Е. Козловского, А. Конторовича, А. Коржубаева, В. Кучерова, В. Рябова, А. Сафронова, Г. Трофимова, А. Филипченко, Г. Шмаля, Н. Шуляр, Л. Эдера и др.

Моделирование рынка нефти и параметров денежно-кредитной политики с поправкой на специфику России как экспортера углеводородов осуществляли Ю. Бобылев, С. Дробышевский, А. Голуб, А. Козловская, Б. Струкова, П. Трунин, Д. Четвериков и другие.

Принципы государственной энергетической политики объектом своих научных интересов выбрали В. Андрианов, Н. Воропай С. Жизнин, А. Мастепанов, Н. Миллер, В. Саенко, В. Рыльский В., Л. Романюк, Ю. Шафраник Ю. и др.

Вопросы совершенствования организационно-экономического механизма развития интегрированных форм бизнеса были в центре внимания научных отечественных и зарубежных школ и отдельных их представителей: Брейли Р., Вестерфилда Р., Джордана Б., Майерса С., Росса С. и других, а также М. Эскиндарова, Ю. Павленко, М. Гераськина, И. Беляевой, В. Леонтьева, С. Гальперина, М. Хуснутдинова и др.

Потенциал перечисленных работ очень велик, но поскольку экономическая безопасность для нефтеэкспортера — это комплексная категория, включающая финансовые, энергетические, природно-климатические и географические военные, экологические и иные компоненты — методологическая разрозненность фундаментальных исследований не дает современной системной научно-методологической платформы, позволяющей выработать единую концепцию обеспечения национальной экономической безопасности нефтеэкспортера в условиях динамически нарастающих темпов глобализации. Острая необходимость ликвидации данного пробела обусловила выбор темы диссертационного исследования, цели, задачи.

Цели и задачи исследования. Цель диссертационного исследования заключается в теоретико-методологическом обосновании доктрины национальной экономической безопасности государства путем кардинального изменения роли его нефтяного кластера в наращевании инновационных процессов, а также в разработке стратегии развития данного г субъекта в рамках авторских рекомендаций по его совершенствованию на основе новых моделей, методик, инструментов.

Достижение цели определило необходимость решения следующих задач, отражающих логическую структуру и последовательность диссертационного исследования в агрегатированных группах:

— в теоретической — разработать понятийно-категориальный аппарат новой доктрины экономической безопасности страны — экспортера углеводородоввыявить специфику «энергетической безопасности» как структурного элемента экономической безопасности нефтеэкспортерасформулировать новую научную парадигму рынка нефти и нефтепродуктов;

— в методологической — скорректировать в рамках доктрины национальной экономической безопасности принципы пространственно-территориальной и организационно-экономической структуры нефтяного комплекса России, направления государственное регулирование нефтяного кластера, переосмыслить научные подходы к моделированию рынка нефтиклассифицировать иски и угрозы, обусловленные интеграцией в мировой энергорынок;

— в аналитической — изучить состояние и тенденции развития технико-технологического и производственно-экономического базиса энергетической безопасности в Россиивыявить угрозы нефтепродуктообеспечения внутреннего рынка, а также угрозы, индуцируемые интеграцией нефтяных компаний в глобальный энергетический рынок и различные секторы финансового рынка;

— в научно-прикладной — обосновать рекомендации по мониторингу угроз экономической безопасности государства и внутреннему нефтепродуктообеспечению и управлению ими в условиях интеграции нефтяного кластера в мировое хозяйствопо повышению эффективности организационно-экономической структуры региональных нефтяных рынковисходя из вероятных сценариев развития мирового и национального энергетического и финансового рынка, разработать меры обеспечения России позиций лидера глобального энергетического пространства в рамках новой энергетической архитектуры.

Объектом исследования является система национальная экономической безопасности экспортера углеводородов, функционирующая в условиях неустойчивой динамики глобального рынка нефти и нефтепродуктов.

Предметом исследования выступают организационно-экономические отношения, возникающие в результате интеграции нефтяного кластера в мировое хозяйство и индуцирующие угрозы экономической безопасности внешнего и внутреннего порядка.

Теоретической и методологической основой диссертационного исследования послужили фундаментальные теоретические положения политической экономики, концептуальные исследования национальной безопасности и ее элементов — экономической и энергетической безопасности, представленные в работах современных зарубежных и российских ученых-экономистов, а также монографические и диссертационные работы, материалы научных конференций, аналитические материалы и другие источники. Изучение базируется на концептуальных положениях экономики общественного сектора, системном анализе, институциональной теории, неоинституционализме, экономической теории финансов, регионалистики и геоглобалистики. Данный теоретический базис исследования позволяет сформировать новый ракурс научного познания современных проблем экономической безопасности, снимая значительную часть противоречий между различными теориями применительно к предмету исследования.

Инструментарно-методический аппарат исследования базируется на общенаучных методах теоретического познания, статистических, обобщений, экономико-математических, компонентного, кластерного анализа. Каждый из данных методов использовался адекватно его функциональным возможностям и обеспечил репрезентативность результатов исследования, аргументированность оценок, достоверность выводов и положений диссертационной работы.

Исследование проведено в рамках паспорта специальностей ВАК 08.00.05 — Экономика и управление народным хозяйством: экономическая безопасность, 12.21. Развитие методологии разработки доктрин экономической безопасности по отдельным сферам (продовольственная, энергетическая, военно-промышленная и др.), 12.22. Методология мониторинга факторов, угрожающих экономической безопасности, 12.23. Проблемы интеграции России в мировое хозяйство и ее экономическая безопасность.

Информационно-эмпирическая база исследования. В процессе исследования использованы Федерального комитета государственной статистики РФ, Министерства финансов РФ, Центрального банка РФ, Министерства экономического развития РФ, Министерства энергетики РФ, Федеральной антимонопольной службы РФ, Федеральной таможенной службы РФ, Федеральной службы по тарифам РФ, разработки Российской академии наук, отраслевых научно-исследовательских институтов, аналитические материалы Центрального диспетчерского управления (ЦДУ ТЭК), материалы отчетности нефтяных компаний, российских и международных аналитических агентств.

Нормативно-правовую основу исследования составляют Конституция РФ, законодательные акты РФ и ее субъектов, указы Президента РФ, постановления Правительства РФ, отраслевые нормативные акты министерств, агентств, служб РФ, региональные нормативно-правовые документы, регулирующие отношения в нефтегазовой сфере.

Концепция исследования базируется на научных воззрениях автора, согласно которым в условиях интеграции России в мировое хозяйство необходимо сформировать такой национальный нефтяной кластер, который, обеспечив энергетическую, финансовую, экологическую, военную безопасность национальной экономики и инновационный путь ее развития,. позволит стране-экспортеру конкурентоспособной продукции нефтяной отрасли достигнуть значений макроэкономических показателей, связанных результатами ее экспорта, на уровне, соответствующем параметрам экономической безопасности государства.

Положения диссертации, выносимые на защиту.

1.При разработке государственной политики обеспечения экономической безопасности страны — экспортера углеводородов — следует ориентироваться не на показатель «экономического роста», а на увеличение «национального богатства». Это условие объясняется смещением приоритетности факторов экономической мощи государства на постиндустриальном этапе развития: экономическая позиция страны определяется, прежде всего, качественными характеристиками основных факторов производства, в первую очередь, человеческих ресурсов, а затемприродных с учетом их истощаемости, ухудшения качества окружающей среды и изменения климатических условий хозяйственной деятельности. Предлагается при осуществлении реформ российской экономики, предусматривающих ускоренную модернизацию и формирование социально ориентированного рыночного хозяйства, использовать систему учета национального богатства вместо показателя «роста ВВП», который объективно не учитывает многие нематериальные активы — от пространства до интеллектуального и социального капитала (доверие к институтам власти и т. д.).

2. Поскольку главный национальный экономический интерес государства — это поступательный рост благосостояния граждан, то государственная долгосрочная политика роста национального благосостояния нефтеэкспортера должна отвечать требованиям: гармонизации политики изъятия нефтяных доходов с экономической эффективностью соответствующего бизнеса и рациональным природопользованиемрационального использования нефтяных доходов государства для увеличения доли нематериальных ресурсов в «портфеле активов национального богатства" — устойчивости экономики к «ценовым шокам», транслируемым волатильностью глобального энергорынка.

Новая доктрина экономической безопасности экспортера углеводородов предусматривает переход экономики России на инновационно-сырьевой путь развития. Отсюда среди направлений инвестирования в «портфель активов экономической безопасности» приоритетными являются: поддержка науки стратегических и конкурентоспособных отраслей экономикиобеспечение экологической безопасности и уровня жизни гражданрасширенное воспроизводство ресурсной базы нефтяного кластера, модернизацию инфраструктурыинновационное развитие экономики за счет разработки и освоения принципиально новых технологий энергетики будущего и другие. Среди инструментов прямого перераспределения нефтяных благ стратегически допустимы государственные целевые программы, направленные на решение фундаментальных социально-экономических проблем. Препятствия эффективному управлению природной рентой в рамках национальных экономических интересов заключаются в «матрице фундаментально-системных угроз». Фундаментальные — развивающийся характер отечественной экономики (ее институциональная несформированность, отсутствие последовательного макроэкономического курса и др.) и неэффективная с точки зрения энергетической безопасности налогово-административная системасистемные угрозы — коррупция и бюрократизм.

З.В рамках разработанной доктрины экономической безопасности нетто-экспортера нефти на основании предложенного синтетического подхода к рациональной пространственной и организационно-экономической структуре нефтяной отрасли выявлены угрозы экономической безопасности, индуцируемые интеграционными процессами различной формы: монополизация региональных топливных рынков, картельные сговоры в розничном сегментенепрозрачность трансфертного ценообразованияснижение доходов бюджета при применении вертикально интегрированными компаниями оптимизационных легальных и нелегальных налоговых схемвероятность относительной независимости нефтяных компаний от органов государственной власти, переноса центра принятия политических решений, нефтяное лобби или обратная ситуация, сопровождающаяся низкой эффективностью деятельности субъектов бизнеса ввиду агрессивной фискальной политики, административного контроля, прямого возложения на нефтяной бизнес социальных обязательств государствапри интеграции в форме финансово-промышленной группы аккумулирование рисков, возникающих в рамках ее финансового звена (кредитных, процентных и др.) и отраслевых рисков несырьевых активов в структуре группыпринятие рисков, возникающих на мировых товарных и финансовых рынках, а также страновых рисков тех государств, где расположены активы российских нефтяных компаний или осуществляются совместные проекты.

4. Интеграция России в мировой энергетический рынок в условиях глобализации инспирирует следующие основные вызовы национальным экономическим интересам: 1) конкурентоспособность отечественной нефтяной отрасли (продукции и компаний) — 2) способность российской экономики адаптироваться к изменениям мировой конъюнктуры товарных энергорынков, нейтрализовать проявления в экономике симптомов так называемой «голландской болезни», противостоять угрозам мировых кризисов и нивелировать их последствия- 3) защита от экономического политического давления развитых и быстро развивающихся экономик на страны-экспортеры ввиду расширения спроса на минеральное сырье, обусловленного темпами экономического ростаугроза втягивания России в военные конфликты, инициированные нетто-импортерами углеводородов в рамках борьбы за доступ к нефтяным ресурсам и затрагивающие страны и / или регионы сосредоточения национальных интересов России.

Требованиями к системе нефтеи нефтепродуктоводных магистралей в контексте экономической безопасности России являются: соответствие пропускной способности. системы платежеспособному спросу по всем направлениямтехнологическое соответствие трубопроводов современным требованиям, в том числе, по безопасности, экологичностиминимизация затрат на транспортировкуфинансовая устойчивость трубопроводного бизнесасбалансированное развитие транспортной системы на внутреннем и экспортном направленииобеспечение недискриминационного доступа российских нефтяных добывающих и перерабатывающих компаний к трубопроводной инфраструктуремаксимальной диверсификации рынков сбытаминимизация влияния транзитных государств на экспортную политику Россииобеспечение экономического и геополитического влияния страны в стратегических регионахформирование инфраструктурных условий развития нефтегазовой отрасли в перспективных нефтегазоносных регионах страны.

5. Применение авторской методики мониторинга угроз эффективности нефтепродуктообеспечения в рамках экономической безопасности выявило, что эффективность внутреннего нефтепродуктообеспечения падает. Основные факторы наращивании рисков энергетической безопасности носят технико-технологический долгосрочный характер, нормативно-регулятивный среднеи долгосрочный характера также структурно-долгосрочный, обусловленный монополистической сущностью региональных топливных рынков. Сроки минимизации негативных проявлений выявленных факторов деформированы мировым финансовым кризисом.

На основании расчета «Синтетического индекса мощи нетто-экспортера нефти на мировом энергетическом пространстве» установлено, что влияние России в 2010 — 2011 гг. выросло по сравнению 2000 г., в основном за счет роста производственно-экономических показателей, роста экономики, диверсификации рынков сбыта (темпы роста экономической мощи страны и субъектов нефтяного кластера скорректировал мировой финансовый кризис). Структура экспортной корзины, инновационности отрасли остается низко конкурентной.

6. Основные угрозы экономической безопасности России как экспортеру нефти связаны со сложностью построения и эффективного управления налогово-бюджетной сферой ввиду неопределенности нефтяных доходов бюджета. Поэтому направления государственной политики в области объемов инвестиций в нефтедобычу, геолого-разведочные работы и расходования поступлений от нефти с большой вероятностью будут иметь значительные долгосрочные экономические последствия. Валютоемкий нефтяной экспорт часто ведет к повышению реального обменного курса через повышение номинального курса или более высокую инфляцию в зависимости от курсового режима, что негативно сказывается на несырьевых экспортных отраслях, снижая их конкурентоспособность (голландский синдром), делая экономику уязвимой перед вероятным обвалом цен на нефть. Риски экономике усугубляются переоценкой финансовым рынком ценных бумаг эмитентов нефтяного комплекса. Анализ показал, что к настоящему моменту в России не выработана сбалансированная политика управления «нефтяными шоками» и справедливого распределения природной ренты между поколениями. Хронически высокие ненефтяные дефициты российского бюджета увеличивают риски финансовой нестабильности, что ведет к процикличности налогово-бюджетной политики, а затем, — к кризису. В посткризисный период 2010 — 2012 гг., характеризуемый достаточно высокими ценами на нефть, необходима стабилизация налогово-бюджетных основ, масштабная бюджетной консолидацией для снижения экономической уязвимости России и повышения темпов роста.

Основными мерами по обеспечению финансовой безопасности экономики нефтеэкспортера должны стать: формирование резервных фондов, способствующих более стабильному макроэкономическому климатуподдержание устойчивого уровня (коридора устойчивости) ненефтяного сальдо, основанного на консервативных допущениях относительно цены нефтипроведение периодической оценки результатов стресс-тестов цен на нефть и динамики ситуации на срочных рынках нефти.

7. Главные угрозы национальным интересам России как нефтеэкспортера в среднеи долгосрочной перспективе определяются направлениями трансформации мирового энергетического и финансового рынков. Основные вызовы, связанные с изменением архитектуры энергорынка, это: изменения топливных балансах государств и мира в целом в сторону уменьшения доли нефтидифференциацией поставщиков и видов энергоресурсов крупными нетто-импортераминаращением нефтепереработки в нетто-импортерах и падением экономической эффективности отраслиусиление роли ОПЕК на рынке по мере истощения запасов традиционных нефтедобывающих стран (в том числе России). Темпы развития указанных векторов формируют временной коридор до «точки невозврата» России в число мировых сверхдержав.

Катализаторами динамики трансформаций энергетической архитектуры выступают угрозы со стороны мирового финансового рынка, которые заключаются: в высокой неопределенности перспектив глобального финансового рынка и мировой экономики ввиду нестабильности в США, Европе и остального мира в условиях глобализациив сложности достоверного прогнозирования темпов и центров роста спроса на углеводородыв высокой волатильности мировых цен на нефть и спекулятивной составляющей сырьевого рынкав сохранении доллара как единственной валюты энергетического рынка.

Научная новизна диссертационного исследования состоит в совершенствовании доктрины национальной экономической безопасности экспортера нефти и нефтепродуктов, заключающемся в кардинальном изменении теоретико-методологических подходов к обоснованию функционального значения нефтяного кластера в повышении национального благосостояния государства.

1. Доказано, что при формировании политики обеспечения экономической безопасности страны-экспортера углеводородов понятие «экономический рост» в качестве требуемого параметра системы,.

V * обладающей экономической безопасностью, следует заменить на «рост национального богатства». Это обосновано сущностной трактовкой категории «национальное богатство», предполагающей превалирование нематериальных активов (уровня образования, ноу-хау и технологий, экологии, качества государственных и негосударственных учреждений и других) по сравнению с природно-материальными ресурсами. Предложенный автором подход отражает необходимость инновационной модернизации и диверсификации экономики экспортера углеводородов для достижения его экономической безопасности и процветания нации, а также готовность экономики нивилировать вероятные проявления «голландской болезни». В этих условиях, исходя из управления национальным богатством в интересах развития государства, изъятие сверхприбыли от использования природных ресурсов в бюджет и его распределение на общенациональные цели должно включать в себя сохранение и воспроизводство минерально-сырьевой базы при максимизации доли нематериальных активов в структуре экономики.

2. Разработана доктрина экономической безопасности экспортера нефти и нефтепродуктов, в рамках которой понятийно-категориальный аппарат дополнен «ромбом конкурентоспособности нефтяной отрасли страны-экспортера», «структурой портфеля активов экономической безопасности» и «энергетической безопасности экспортера нефти», под которой предложено понимать такое состояние экономической системы, при котором в условиях эффективного мониторинга внешних и внутренних угроз и управления рисками (1) обеспечивается надежное нефтепродуктообеспечение внутреннего рынка, (2) долговременное устойчивое функционирование экономической системы и ее элементов и (3) достигаются макроэкономические параметры национальной безопасности при экономической эффективности деятельности субъектов нефтяной отрасли.

3. В рамках доктрины экономической безопасности нефтепродуктообеспечения на основе функциональной задачи его субъектов, заключающейся в своевременном, полном удовлетворении спроса на качественные нефтепродукты по экономически обоснованным ценам, сформулированы основные вызовы, возникающие при формировании стратегии экономической безопасности России и мониторинге ее параметров и угроз на этапе нефтепродуктообеспечения:

1) приоритетность отдельных факторов в формировании параметров предложения топлива: а) факторы параметра «Цена" — б) факторы параметра «Количество" — в) факторы параметра «Качество" — г) факторы, определяющие спрос на нефтепродукты.

2) объективность уровня цен на нефтепродукты, исходя из структуры ценообразования (себестоимости добытой нефти и ее переработки, транспортных расходовприбыли нефтяных компаний на каждом этапе производственной цепочкиставок налогов и порядка формирования облагаемой базы в нефтедобыче, переработке и сбытеобщей налоговой нагрузки).

В рамках доктрины предложена новая классификация указанных факторов нефтепродуктообеспечения по этимологии (на генетические, структурные, функциональные) — и исходя из их природы и сферы возникновения, на: технико-технологические, производственно-экономические, нормативно-регулятивные (или внутренние) и конъюнктурные (внешние). Такой подход позволил научно обосновать и разработать «Методику мониторинга угроз эффективности нефтепродуктообеспечения в рамках экономической безопасности».

4. Предложена принципиально новая «Структурно-логическая модель обеспечения энергетической безопасности регионов на базе логистических платформ региональных нефтяных кластеров». Ее новизна заключается в объединении в рамках логистической платформы независимых операторов рынка по всей длине технологической цепочки в разках отдельного региона максимизация длины цепочки), с присоединением стратегических региональных потребителей топлива при активном участии субъектов, а на уровне Российской Федерации — Федеральной антимонопольной службы, уполномоченных органов государственной власти. Ее цель — обеспечение экономической безопасности путем повышения конкуренции на каждом этапе производственной цепочки для активизации вовлечения в оборот малых месторождений, внедрения отраслевых инноваций малым бизнесом, повышения эффективности нефтепродуктообеспечения регионов страны и повышения эффективности взаимодействия интегрированных и неинтегрированных форм нефтяного бизнеса путем оптимизации топливных, финансовых и информационных потоков в пространстве и времени.

5. Обосновано, что конъюнктура мирового рынка нефти и нефтепродуктов — функция от совокупности внешних экономических и энергетических политик стран нетто-экспортеров и нетто-импортеров, которая (1) учитывает случайную переменную спекуляций на рынке нефтяных деривативов и катаклизмы различной этимологии и (2) каждая переменная которой формируется отдельным государством на основании национальных геолого-технических и производственно-экономических параметров нефтяной отрасли, макроэкономических показателей и (гео)политических ориентиров. Она может считаться благоприятной для страны-экспортера, если существующий уровень спроса обеспечивает такую глобальную цену на нефть, которая может считаться адекватной для поддержания долгосрочных инвестиций приемлемой доходности в воспроизводство минерально-сырьевой базы, расширенное воспроизводство по всей технологической цепи, развитие инфраструктуры и удовлетворение фискальных ориентиров бюджетной политики. ,.

6. На основании системного подхода к исследованию глобального энергетического рынка и экономической национальной безопасности его участников для оценки мощи страны на экономической, политической и энергетической карте мира и эффективности его внешнеэкономической и энергетической политики разработана методика рейтинговой оценки стран-экспортеров, сводящаяся к расчету «Синтетического индекса мощи нетто-экспортера нефти на мировом энергетическом пространстве».

Теоретическая и практическая значимость полученных в диссертационном исследовании результатов определяются научной глубиной разработанных автором теоретико-методологических положений в области мониторинга угроз экономической безопасности, целостностью разработанной доктрины национальной экономической безопасности экспортера углеводородов, актуальностью рекомендаций по повышению энергетической безопасности регионов России.

Теоретическая значимость работы заключается в построении новой доктрины национальной экономической безопасности в контексте нефтяного кластера, совершенствующей парадигмы, методологию и инструментарий обеспечения эффективного нефтепродуктообеспечения внутреннего рынка, управления нефтяными доходами в интересах будущих поколений. Авторский подход базируется на рациональной пространственно-экономической структуре нефтяного кластера, гармонизации экономических интересов хозяйствующих субъектов нефтяной отрасли, государства и населения, повышении конкурентоспособности России на мировом энергетическом рынке.

Практическая ценность состоит в том, что предлагаемые методологические решения, модели могут быть использованы Советом безопасности РФ при разработке долгосрочной внешнеэкономической политики и мониторинге угроз национальным интересам России как нефтеэкспортера, Министерством финансов РФ и Министерством экономического развития РФ при разработке и реализации денежно-кредитной и налогово-бюджетной политики, Министерством энергетики при разработке энергетических стратегий и мониторинге результатов их реализации, Федеральной антимонопольной службой РФ и другими уполномоченными органами на федеральном и региональном уровне, а также, А интегрированными и неинтегрированными нефтяными компаниями, аналитическими агентствами.

Апробация результатов исследования. Наиболее существенные результаты диссертационного исследования, полученные автором, докладывались и обсуждались на VII международной научно-практической конференции «Perspektywiczne opracowania s^ nauk^ i technikami — 2011» (Польша, 2011), Международной научно-практической Интернет-конференции «Мехашзм реагнзацп' стратеги розвитку нащональноУ економши» (Украина, 2011), XII международной научно-практической конференции «Key instruments of human co-existence organization. Economies and law» (г. Лондон, Великобританияг. Киев, Украина, 2011), а также 9-й Международной научно-практической конференции «Актуальные проблемы экономики, социологии и права в современных условиях» (г. Пятигорск, 2011), международной научно-практической конференции «Проблемы функционирования и развития экономики регионов Северного Кавказа и ЮФО» (г. Краснодар, 2010), 75-й научно-практической конференции «Аграрная наука — Северо-Кавказскому федеральному округу» (г. Ставрополь, 2011), международной научно-практической конференции «Стратегия обеспечения экономической безопасности России» (г. Краснодар, 2009), региональной научно-практической конференции «Проблемы формирования и развития инновационного потенциала региона: опыт и перспективы» (г. Ставрополь, 2007), международной научно-практической конференции «России в условиях глобализации и вступления в ВТО» (г. f.

Краснодар, 2007), 2-й научно-практической конференции «Безопасность Ставрополя: гуманитарно-экономические проблемы» (г. Ставрополь, 2006), Международной научно-практической конференции «Конкуренция на Sроссийских рынках: теория, методология, практика» (г. Ставрополь, 2006), Сборник трудов VII Международной научно-практической конференции (г. Волгоград, 2005), Четвертой межвузовской научно-практической конференции Ставропольского технологического института сервиса Южно" i ¦

Российского государственного университета экономики и сервиса (г. Ставрополь, 2004 г.).

Результаты исследования используются в учебном процессе Ставропольского государственного университета в рамках авторских курсов «Экономическая безопасность: финансовые аспекты» (на английском языке), «Система финансовых взаимоотношений в топливно-энергетическом комплексе», а также региональными органами государственной власти соответствующего профиля, что подтверждено актами внедрения.

Публикации результатов исследования. По теме диссертации опубликовано 56 работ, включая 20 статей в научных журналах, содержащихся в перечне ВАК, 6 монографии, 4 статьи в иностранных журналах. Общий объем 127,58 п.л., в том числе 51,75 авторских печатных листа.

Объем и структура диссертации. Диссертация состоит из введения, пяти разделов, объединивших 15 подразделов, заключения, списка литературы (232 наименования), 52 приложений, 47 таблиц, 41 рисунка.

Выводы, сделанные автором в ходе данного исследования на основании анализа эмпирических данных и экспертных оценок, позволяют сформировать следующие смысловые матрицы факторов (угроз) нефтепродуктообеспечению. Первая — по этимологии (таблица 32). Таблица 32 — Матрица факторов, определяющих параметры нефтепродуктообеспечения внутреннего рынка России, и угроз его эффективности (исходя из этимологии угроз).

Параметр Генетические Структурные г1 Функциональные ¦г.

1 2 3 4 параметр «Цена» у1 Жестко олигополистические / монополистические региональные рынки Высокий уровень отраслевой концентрации ВИНК в нефтедобыче (единая экспортная полтика) — Несоответствие транспортных артерий потребностям экономики Высокая налоговая нагрузка на отрасль Неэффективная политика в области развития конкуренции в отрасли Низкая эффективность биржевой торговли нефтепродуктами на внутреннем рынке Низкая финансовая грамотность участников рынка, в т. ч. промышленных потребителей и неинтегрированных нефтяных компаний.

Продолжение табл. 32.

1 2 3 4 параметр «Количество «у2 Поздняя стадия разработки большинства крупных месторожденийЗначительная истощенность активных и ухудшение качества остаточных запасовуменьшение ценности открываемых месторожденийпреобладание крупных месторождений в районах со сложными геолого-географическими условиями Неравномерное распределение запасов по территории страны Неэффективная система ГРР (распределение функций между государством и бизнесом) — Невыполнение объемов геолого-разведочных работнедостаточное воспроизводство сырьевой базыНизкие значения коэффициента извлечения нефтиНеэффективное налоговое стимулирование инвестиционной и инновационной деятельности.

Параметр «Качество» у3 Исторически мазутное направление переработки нефтиВысокое содержание естественных примесей серы в сырой нефти российской марки «Urals» (1,3%- в норвежской нефти Brent — 0,4%) Отсталая структура переработки — минимум вторичных процессов и недостаточный уровень инноваций Высокий уровень отраслевой концентрации в переработке (отсутствие должной конкуренции за качество нефтепродуктов) Низкий уровень технической оснащенности и глубины переработки. Низкий производственный потенциал нефтепереработки Неэффективное налоговое стимулирование инвестиционной и инновационной деятельности.

Факторы спроса У4 Мазутное направление теплоэнергетики Структура автопарка в России Динамика мирового спроса на нефтепродукты Динамика автопарка в России.

Теперь обратимся к факторам, которые классифицируются, сходя из природы рисков эффективному нефтепродуктообеспечению (таблица 33).

Рассмотрим применение данной методики на различных исторических этапах развития нефтяного кластера России:

1999 г. — точка, характеризуемая завершением второго этапа становления нефтяного кластера России (первый передел собственности, окончание кризиса 1998 г., вызванного обвалом мировых цен на нефтьрезкое падение производственных финансово-экономических показателей) — 2003 г. — окончание 3-го этапа приватизации, восстановление частных ВИНК после кризиса 1998 г., сильное нефтяное лобби;

2010 г. — усиление государственного контроля в отрасли, частичная национализация, глобальный финансовый кризис (которому предшествовала положительная динамика мировых цен) и последовавшая за ним глобальная рецессия.

ЗАКЛЮЧЕНИЕ

.

Для любого государства, независимо от его статуса на глобальном рынке нефти, и мирового сообщества в целом проблема энергообеспечения является одной из наиболее важных, поскольку поступательное развитие национальной экономики возможно лишь на основе рационально организованного и эффективно функционирующего нефтяного кластера.

Под «энергетической безопасностью экспортера нефти» необходимо понимать такое состояние экономической системы, при котором в условиях эффективного мониторинга внешних и внутренних угроз и управления рисками обеспечивается надежное энергоснабжение внутреннего рынка, долговременное устойчивое функционирование экономической системы и ее элементов и достигаются макроэкономические параметры национальной безопасности при экономической эффективности деятельности субъектов нефтяной отрасли.

Функциональная задача, стоящая перед нефтяным кластером в рамках доктрины экономической безопасности страны-экспортера заключается в: а) достижении экономической эффективности нефтяной отраслиб) обеспечении устойчивого социально-экономического развития государствав) интеграции в мировое хозяйство на условиях, обеспечивающих достижение параметров национальной безопасности страны в экономической, геополитической и военной сфере.

Внешняя конъюнктура, т. е. глобальный рынок нефти, определяется большим числом факторов: рост мировой экономики, структурные характеристики мирового спроса на нефть, энергоемкость и нефтеемкость национальных (особенно нетто-импортеров) и мировой экономики, уровень мировых цен на нефть, относительную конкурентоспособность других видов топлива, климатические (погодные) условия, геологические характеристики запасов углеводородов, структурные и технологические характеристики производства и экспорта нефти, действия ОПЕК по регулированию объемов добычи, политика других нетто-экспортеров в отношении нефтяного сектора (лицензионная, налоговая, антимонопольная политика, политика в отношении экологически уязвимых нефтегазовых провинций, политика перераспределения нефтяных доходов), политика национальной экономической и энергетической безопасности, отраслевые инновации в области добычи и переработки углеводородов, стратегия и тактика нефтяных компаний, степень конкуренции в отрасли, а также ряд факторов случайного характера.

Основные вызовы, связанные с изменением архитектуры энергорынка, это: изменения топливных балансах государств и мира в целом в сторону уменьшения доли нефтидифференциацией поставщиков и видов энергоресурсов крупными нетто-импортераминаращением нефтепереработки в нетто-импортерах и падением экономической эффективности отраслиусиление роли ОПЕК на рынке по мере истощения запасов традиционных нефтедобывающих стран (в том числе России). Темпы развития указанных векторов формируют временной коридор до «точки невозврата» России в число мировых сверхдержав.

Основные угрозы экономической безопасности России как экспортеру нефти связаны со сложностью построения и эффективного управления налогово-бюджетной сферой ввиду неопределенности нефтяных доходов бюджета. Поэтому направления государственной политики в области объемов инвестиций в нефтедобычу, геолого-разведочные работы и расходования поступлений от нефти с большой вероятностью будут иметь значительные долгосрочные экономические последствия. Валютоемкий нефтяной экспорт часто ведет к повышению реального обменного курса через повышение номинального курса или более высокую инфляцию в зависимости от курсового режима, что негативно сказывается на несырьевых экспортных отраслях, снижая их конкурентоспособность (голландский синдром), делая экономику уязвимой перед вероятным обвалом цен на нефть.

Основными мерами по обеспечению финансовой безопасности экономики нефтеэкспортера должны стать: формирование резервных фондов, способствующих более стабильному макроэкономическому климатуподдержание устойчивого уровня (коридора устойчивости) ненефтяного сальдо, основанного на консервативных допущениях относительно цены нефтипроведение периодической оценки результатов стресс-тестов цен на нефть и динамики ситуации на срочных рынках нефти.

Интеграция России в мировой энергетический рынок в условиях глобализации инспирирует следующие основные вызовы национальным экономическим интересам: 1) конкурентоспособность отечественной нефтяной отрасли (продукции и компаний) — 2) способность российской экономики адаптироваться к изменениям мировой конъюнктуры товарных энергорынков, нейтрализовать проявления в экономике симптомов так называемой «голландской болезни», противостоять угрозам мировых кризисов и нивелировать их последствия- 3) защита от экономического политического давления развитых и быстро развивающихся экономик на страны-экспортеры ввиду расширения спроса на минеральное сырье, обусловленного темпами экономического ростаугроза втягивания России в военные конфликты, инициированные нетто-импортерами углеводородов в рамках борьбы за доступ к нефтяным ресурсам и затрагивающие страны и / или регионы сосредоточения национальных интересов России.

Россия должна пересмотреть свою минерально-сырьевую политику и вписаться в общемировые тенденции поддержания и развития минерально-сырьевой базы с целью восстановления статуса мировой сырьевой державы, обеспечения сырьевой безопасности для будущих поколений и сохранения конкурентоспособности в мире.

В основу такой политики должен быть положен принцип неистощительного и рационального природопользования, научно-обоснованные сроки обеспеченности разведанными и предварительно-оценёнными запасами полезных ископаемых экономики страны, а также темпы воспроизводства, гарантирующие на минерально-сырьевой базы дальнюю перспективу её поддержание в сбалансированном виде с намечаемыми объёмами добычи.

Механизм реализации минерально-сырьевой политики необходимо ориентировать на создание условий полного обеспечения бизнесом воспроизводства минерально-сырьевой базы, включая по максимуму и геологоразведочные работы ранне-поисковой стадии, выполняемые ныне за счёт средств федерального бюджета, а также часть региональных исследований, продукция которых может представлять рыночный интерес.